Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, Como director independiente de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), sobre la base de una posición independiente, objetiva y prudente y tras un examen cuidadoso de la información pertinente, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Después del examen, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa tiene en cuenta la escala actual de capital social, el rendimiento operativo, las perspectivas de desarrollo y las necesidades de desarrollo futuro de la empresa, el contenido del plan coincide con el crecimiento del rendimiento de la empresa, tiene plenamente en cuenta las demandas razonables de los inversores y es beneficioso para todos los accionistas compartir los resultados de explotación del desarrollo de la empresa. El plan se ajusta a las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fomento de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y se ajusta a la política de distribución de beneficios, el plan de distribución de beneficios y el compromiso de distribución de dividendos establecidos por la empresa, y tiene legitimidad, cumplimiento y racionalidad. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa y lo presentaremos a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras el examen, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados; El contenido de la divulgación de la situación real de almacenamiento y utilización de los fondos recaudados por la empresa a los inversores es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Acordamos presentar la propuesta de informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Después del examen, creemos que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) se adhiere a una actitud independiente, objetiva e imparcial en el proceso de práctica de la auditoría, mostrando buenas normas profesionales y espíritu. Acordamos renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 por un período de un a ño, y acordamos remitir esta cuestión a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
Tras la verificación, creemos que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de 2022 son necesarias para las actividades comerciales cotidianas de la empresa y pertenecen a un comportamiento comercial normal. Las transacciones con partes vinculadas siguen los principios de apertura, equidad y equidad. Los precios de las transacciones con partes vinculadas se determinan mediante negociación sobre la base de transacciones justas, los precios son justos y razonables, los precios se ajustan al principio de las transacciones justas en el mercado y se han cumplido los procedimientos de aprobación establecidos en las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa. Sin perjuicio de los intereses de los accionistas minoritarios, no afectará a la independencia de las empresas que cotizan en bolsa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en presentar la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas con 2022 a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2021
Tras el examen, creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente sólido, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras de valores, a las características comerciales y a los requisitos de gestión de la empresa y a las necesidades de desarrollo de la empresa en esta etapa. La empresa aplica estrictamente el sistema de control interno, no hay violaciones. El control interno de las transacciones conexas, el uso de los fondos recaudados y la divulgación de información es estricto, suficiente y eficaz, y desempeña un papel eficaz en el control y la supervisión de la producción, el funcionamiento y la gestión de la empresa, garantizando así el funcionamiento y la gestión normales de la empresa. Por lo tanto, acordamos presentar el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Tras el examen, emitimos las siguientes notas especiales y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período de que se informa (1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021):
1. Ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa, ni casos en que los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa en años anteriores que se prolongaron hasta el período que abarca el informe.
2. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene ninguna garantía externa ilegal para los accionistas controladores y otras partes vinculadas. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo acumulado de la garantía externa de la empresa y sus filiales de cartera (incluidas las filiales de propiedad total) era de 0 Yuan. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha cumplido estrictamente los procedimientos de examen y aprobación necesarios de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de la garantía externa y otras disposiciones pertinentes, y ha cumplido las obligaciones de divulgación de información pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre la cancelación de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar el período de ejercicio del primer plan de incentivos de opciones sobre acciones
Después de la verificación, dado que el segundo período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos de la primera fase de la empresa ha expirado el 1 de abril de 2022, y que cinco sujetos de incentivos no han ejercido sus derechos al expirar el período de ejercicio, la empresa cancelará un total de 87.000 opciones de compra de acciones que no hayan ejercido sus derechos al expirar el período de ejercicio de los sujetos de incentivos mencionados de conformidad con las medidas de gestión de incentivos de capital de la empresa que cotiza en bolsa y el plan de incentivos de la primera fase de la empresa.
Creemos que la opción de compra de acciones que la empresa no ha ejercido al expirar el período de cancelación cumple con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que el procedimiento de adopción de decisiones es legal y conforme, no afecta al desarrollo sostenible de la empresa ni perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la cancelación de la opción de acciones no ejercida al expirar el ejercicio.
Opiniones independientes sobre las opciones de compra de acciones concedidas en la parte cancelada del primer plan de incentivos de opciones de compra de acciones
A través de la verificación, dado que un objeto de incentivo ha dejado el trabajo, ya no cumple con las condiciones de incentivo, de acuerdo con las "medidas de gestión de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa" y el "Plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa" y otras Disposiciones pertinentes, la empresa ha concedido el objeto de incentivo pero no ha ejercido un total de 15.000 opciones de acciones canceladas.
Creemos que la cancelación de algunas opciones de acciones de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, el procedimiento de toma de decisiones es legal, el cumplimiento, no afecta al desarrollo sostenible de la empresa, y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la opción de compra de acciones ha sido concedida en esta cancelación.
Opiniones independientes sobre los logros de las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones
Después de la verificación, el logro de las condiciones de ejercicio de la empresa se ajusta a las "medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa", el "Plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa" y otras disposiciones pertinentes, la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de opción de compra de acciones, no se ha producido ninguna situación de no ejercicio especificada en el plan de incentivos de opción de compra de acciones. El objeto de incentivo de este ejercicio cumple las condiciones de ejercicio estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes y en el plan de incentivos de la primera opción de compra de acciones de la empresa. 188 objetos de incentivo son legítimos y válidos como el principal objeto de incentivo de la empresa. El ejercicio de la opción de compra de acciones no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones conexas se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, y los procedimientos de las reuniones son legales y las resoluciones son válidas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que 188 sujetos que cumplen los requisitos de ejercicio pueden ejercer un total de 4.236 millones de opciones de acciones en el tercer período de ejercicio.
(no hay texto a continuación, la página siguiente es la página de firma)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión de la tercera Junta)
Mr. Fei Wei Dong Ms. Zhang Jie Ms. Liu Xiu
25 de abril de 2022
