Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (en lo sucesivo denominada "la sociedad") cumplirá estrictamente las leyes, reglamentos y documentos normativos de la República Popular China, como el derecho de sociedades (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades") y la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), as í como las normas y reglamentos de los Estatutos de la sociedad y las normas de funcionamiento de la Junta de supervisores, y actuará diligentemente de conformidad con el principio de responsabilidad de los accionistas y la sociedad. Desempeñar sus funciones de manera independiente, supervisar e inspeccionar eficazmente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la producción y el funcionamiento, la situación financiera, la adopción de decisiones importantes y la aplicación del sistema de gestión de la empresa, supervisar el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior de la Empresa, garantizar el funcionamiento normal de la empresa de conformidad con la ley y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
Composición de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa tendrá tres supervisores, uno de los cuales será el representante del personal, y el número y la composición de la Junta de supervisores se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes.
Ii) Reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores celebró 12 reuniones para examinar 47 proyectos de ley, y los procedimientos de convocatoria y convocación de las reuniones anteriores se ajustaron a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores.
1. El 13 de enero de 2021 se celebró la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la "propuesta de inversión extranjera y transacciones conexas".
2. El 23 de febrero de 2021, se celebró la cuarta reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, la propuesta sobre el plan de emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (proyecto revisado), La propuesta sobre el informe de análisis de demostración del plan de emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (proyecto revisado), la propuesta sobre el plan de emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (proyecto revisado). Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad de la empresa sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico (proyecto revisado), el proyecto de ley sobre la dilución de los rendimientos al contado y las medidas de reposición de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto No específico y el cumplimiento efectivo de los compromisos de las medidas de reposición por los sujetos pertinentes (proyecto revisado).
3. El 15 de abril de 2021, se celebró la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, la propuesta sobre el informe y el resumen de la Junta de supervisores en 2020, la propuesta sobre el informe financiero final de 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021, proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021, Proyecto de ley sobre el cambio de las políticas contables y las estimaciones contables, El proyecto de ley sobre la cancelación de la opción de compra de acciones no ejercida al expirar el período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo, el proyecto de ley sobre la cancelación de la parte del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo que ha concedido la opción de compra de acciones, el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la primera concesión de la opción de compra de acciones al segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo y el proyecto de ley sobre el plan de subsidios de 4. El 28 de mayo de 2021, se celebró la sexta reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa y se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
5. El 9 de agosto de 2021, se celebró la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la "propuesta sobre la aclaración adicional del plan de emisión pública de bonos convertibles de la empresa", "propuesta sobre la emisión pública de bonos convertibles de la empresa que cotizan en bolsa", "propuesta sobre la apertura de una cuenta especial para recaudar fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles de la empresa y la firma de un acuerdo de supervisión".
6. El 18 de agosto de 2021, la octava reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa se celebró para examinar y aprobar la "propuesta de inversión extranjera y transacciones conexas".
7. El 26 de agosto de 2021, la novena reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa se celebró para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe semestral 2021 de la empresa y su resumen, y la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
8. El 1 de septiembre de 2021 se celebró la décima reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron las "propuestas sobre el uso de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total y proporcionar préstamos para la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y El uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados por adelantado" y "propuestas sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos".
9. El 29 de septiembre de 2021, la 11ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa se celebró para examinar y aprobar la "propuesta de aumento de las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021".
10. El 27 de octubre de 2021 se celebró la 12ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa y se examinó y aprobó la propuesta sobre el "tercer informe trimestral de la empresa 2021".
11. El 17 de diciembre de 2021 se celebró la 13ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la propuesta de que la empresa cumpliera las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera acciones a determinados objetos, la propuesta de que la empresa emitiera un informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones a determinados Proyecto de ley sobre el "Informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios", "proyecto de ley sobre el" Informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente "de la empresa", "proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios y las medidas de compensación y los compromisos principales conexos", "proyecto de ley sobre la composición de las transacciones conexas mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios", "Propuesta sobre la firma de un" Acuerdo de suscripción de acciones condicionalmente efectivo "entre la empresa y un objeto específico", "propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración y a su persona autorizada para que se ocupen plenamente de las cuestiones relacionadas con la emisión de acciones a un objeto específico", "propuesta sobre el plan de rendimiento de los dividendos de las acciones de la empresa en los próximos tres a ños (2021 - 2023)," propuesta sobre la renuncia al derecho preferente de suscripción de capital de las filiales de cartera y las transacciones conexas ". 12. El 27 de diciembre de 2021, se celebró la 14ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó la propuesta sobre la firma de acuerdos de cooperación y transacciones conexas, la propuesta sobre el segundo plan de incentivos de capital de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre El segundo plan de incentivos de capital de la empresa Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de capital de la empresa.
En 2021, los supervisores de la empresa también asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, escucharon las deliberaciones de la Junta sobre diversas propuestas, entendieron el proceso de formación de las decisiones importantes de la empresa, dominaron oportunamente los resultados de las operaciones de la empresa, supervisaron la convocatoria, celebración, procedimiento de votación y aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y aseguraron las normas de funcionamiento y gestión de la empresa. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Verificación por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores cumplirá sus responsabilidades y supervisará el funcionamiento normal de la empresa en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa. El funcionamiento del Consejo de Administración es normal, la adopción de decisiones es razonable, el procedimiento es legal, la resolución de la Junta General de accionistas se ha aplicado seriamente, la obligación de buena fe se ha cumplido fielmente; El Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa desempeñarán sus funciones con la debida diligencia, lealtad y diligencia, no violarán las leyes, los reglamentos, los Estatutos de la empresa ni dañarán los intereses de la empresa en el desempeño de sus funciones, ni descubrirán que la empresa haya actuado ilegalmente.
Ii) Situación financiera de la empresa
En 2021, de conformidad con los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y los requisitos de los diversos sistemas de gestión financiera de la sociedad, la Junta de supervisores examinó el funcionamiento financiero de la sociedad y llegó a la conclusión de que el funcionamiento financiero de la sociedad era normal y la situación financiera era buena, que la preparación de los informes financieros de la sociedad se ajustaba a las normas contables para las empresas y al sistema de contabilidad para las empresas, que el sistema financiero de la sociedad era sólido y que todos los sistemas se habían aplicado eficazmente. El informe financiero puede reflejar verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Transacciones conexas de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones conexas de la empresa, y consideró que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa durante el período de que se informa se ajustaba a las disposiciones de las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, y que el precio de las transacciones era justo y razonable, y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Utilización y gestión de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores ha examinado el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021 y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha establecido un sistema de gestión de los fondos recaudados, que se ajusta estrictamente a las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020) (en adelante denominadas "normas de inclusión en la lista"). El uso y la gestión de los fondos recaudados se llevarán a cabo de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas "Directrices para La autorregulación no. 2"), los Estatutos de las empresas y el sistema de gestión de los fondos recaudados. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha experimentado ningún cambio en los proyectos de inversión reales de los fondos recaudados, las normas de utilización de los fondos recaudados y el uso ilegal de los fondos recaudados.
Garantías externas, acciones y sustitución de activos de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores verificó la situación de la garantía externa de la empresa y llegó a la conclusión de que el procedimiento de adopción de decisiones de la garantía externa de la empresa se ajustaba a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de inclusión en la lista, as í como a las leyes, reglamentos, documentos normativos como las directrices de autorregulación no. 2 y los Estatutos de la empresa. La garantía externa de la empresa no perjudica a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. En 2021, no se produjo ninguna sustitución de acciones ni activos.
Control interno de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, ha verificado la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto y puede aplicarse eficazmente, lo que proporciona una garantía razonable para el cumplimiento legítimo de la gestión de la empresa, la seguridad de los activos, el informe financiero y la información pertinente. El informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja la situación real y objetiva de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Gestión de la información privilegiada de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el registro y la gestión de las personas con información privilegiada, y consideró que la empresa cumplía estrictamente las normas y requisitos pertinentes del sistema de registro de personas con información privilegiada, controlaba el alcance de las personas con información privilegiada y mantenía un registro real, preciso, oportuno y completo de las personas con información privilegiada. En 2021 no habrá información privilegiada sobre el uso de la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Perspectivas de trabajo de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo estrictamente los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices de autorregulación no. 2, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, desempeñará sus funciones de supervisión de manera fiel y diligente, y reforzará la supervisión de las principales cuestiones, como la adopción de decisiones empresariales, el control interno, la situación financiera, el uso de los fondos recaudados y las transacciones conexas. Prevenir los riesgos operativos de la empresa; Fortalecer la comunicación y el intercambio con el Consejo de Administración y la dirección, supervisar al Consejo de Administración y al personal directivo superior de conformidad con la ley y hacer que sus actividades de adopción de decisiones y gestión sean más normativas y lícitas; Fortalecer el estudio de las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los conocimientos contables y financieros, ampliar los conocimientos especializados y mejorar el nivel de las empresas, y desempeñar mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores; Supervisar la perfección y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno, promover la perfección de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial, establecer una buena imagen de buena fe de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa, el personal y los accionistas.
Junta de supervisores 25 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, es la página firmada por todos los supervisores del informe anual de trabajo de la Junta de supervisores 2021)
Zhang guapo han Gang Wang Yu
25 de abril de 2022
