Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
El primer plan de incentivos de opción de compra de acciones
Cuestiones relativas al tercer ejercicio de la primera opción de compra de acciones
Dictamen jurídico
A: Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Guohao Lawyer (Shanghai) firm (hereinafter referred to as "this exchange") accept the entrusted of Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (hereinafter referred to as " Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) " or "The Company") as a special Legal Advisor for the first Stock Option Incentive Plan (hereinafter referred to as "This Incentive Plan").
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la gestión de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de valores de China"), y de conformidad con las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y El espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa llevan a cabo la verificación del tercer ejercicio de la opción de compra de acciones (en adelante, el "ejercicio") otorgado por primera vez por el plan de incentivos de la empresa y emiten el presente dictamen jurídico.
Sección I Introducción
Los abogados de la bolsa emitirán dictámenes jurídicos de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones pertinentes de la c
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes;
The Company guarantees that it has provided to the Lawyer of the exchange the true, complete and effective original written material, copy material or Oral Testimony necessary to issue this legal opinion;
Iii) el hecho de que la opinión jurídica sea esencial y no pueda estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basará en los documentos justificativos expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las empresas u otras unidades y personas pertinentes o en las transcripciones de las entrevistas realizadas por el abogado de la bolsa;
Al emitir dictámenes jurídicos, los abogados de la bolsa han cumplido la obligación de prestar especial atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley y la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales;
Los abogados de la bolsa sólo expresan sus opiniones sobre la legalidad del ejercicio y las cuestiones jurídicas conexas, y no expresan ninguna opinión sobre cuestiones profesionales como la contabilidad y la auditoría relacionadas con el ejercicio. La referencia a ciertos datos o conclusiones en los estados contables y los informes de auditoría pertinentes en la presente opinión jurídica no implica ninguna garantía expresa o implícita de la bolsa sobre la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones. En cuanto al contenido de esos documentos, los abogados de la bolsa no están debidamente cualificados para verificar y evaluar;
The Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document required for the exercise of the right of the company, and are willing to bear the corresponding legal responsibility;
El abogado de la bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación a la presente opinión jurídica; Esta opinión jurídica es sólo para uso de la empresa a los efectos de este ejercicio y no puede utilizarse para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de este ejercicio
Verificado por nuestro abogado:
1. El 15 de marzo de 2019, la segunda Junta General provisional de accionistas de 2019 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión para la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa (primera fase) y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa. Está de acuerdo en que la empresa lleve a cabo el plan de incentivos y autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones pertinentes del plan de incentivos, incluida la autorización del Consejo de Administración para examinar y confirmar la calificación y las condiciones de ejercicio del objeto de incentivos, decidir si el objeto de incentivos puede ejercer su derecho y cancelar la opción de compra de acciones del objeto de incentivos que aún no lo ha hecho.
2. El 25 de abril de 2022, la 21ª reunión de la tercera Junta de Directores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones de compra de acciones por el plan de incentivos de opción de compra de acciones, y consideró que Se habían cumplido las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones de compra de acciones por el plan de incentivos de opción de compra de acciones. Los 188 sujetos de incentivos que están de acuerdo con las condiciones de ejercicio pueden ejercer un total de 4.236 millones de opciones de acciones en el tercer período de ejercicio. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el ejercicio.
3. El 25 de abril de 2022, la 19ª Reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones de compra de acciones en el marco del plan de incentivos de la primera opción de compra de acciones, y consideró que se habían cumplido las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de la primera concesión de opciones de compra de acciones en el marco del plan de incentivos de la empresa; La calificación de ejercicio de 188 sujetos de incentivos viables es legal y eficaz, y cumple las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo, etc. Los 188 sujetos de incentivos que están de acuerdo con las condiciones de ejercicio pueden ejercer un total de 4.236 millones de opciones de acciones en el tercer período de ejercicio.
The Lawyer of the exchange believes that at the date of this legal Opinion, Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) \
Condiciones de este ejercicio
No se ha producido ninguna situación en la que la empresa no pueda ejercer el derecho estipulado en el presente plan de incentivos.
El abogado de la bolsa verificó el informe de auditoría y los estados financieros y el informe de garantía de control interno del último ejercicio contable, a saber, 2021, emitido por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership), as í como el anuncio sobre la distribución de los derechos e intereses de la empresa en los últimos 36 meses después de su inclusión en la lista, y consultó sobre los compromisos del emisor y el cumplimiento del sitio web de la bolsa de Shenzhen.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa y la confirmación de la empresa, a la fecha de la presente opinión jurídica, no se ha producido ninguna de las siguientes circunstancias:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes, los reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la csrc.
(ⅱ) except for one incentive object to resignate and leave the Office, the incentive Object did not occur in this Incentive Plan stipulated non - Exercise situation
1. De conformidad con el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones de compra de acciones concedidas en la parte del plan de incentivos de opciones de compra de acciones del primer período de sesiones, que fue examinado y aprobado por la 21ª reunión de la tercera Junta de Síndicos, un objeto de incentivos abandona el empleo por razones personales y ya no tiene derecho a ser objeto de incentivos.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, el objeto de la motivación renunció debido a su renuncia. De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos "cambios en la situación personal del objeto de incentivos", el objeto de incentivos abandona el empleo debido a su renuncia, y la opción de compra de acciones no autorizada no puede ejercerse y cancelarse por la empresa.
2. The Lawyers checked the list of Incentive objects of this Incentive Plan, and inquired the Public Information of "Securities and futures market failure to Trust record Inquiry Platform", the c
Tras la verificación de los abogados de la bolsa y la confirmación de otros objetos de incentivo distintos de los objetos de renuncia, no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de una empresa de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China;
Las leyes y reglamentos que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
La empresa cumple los requisitos de evaluación del desempeño de la empresa especificados en el plan de incentivos
Nuestros abogados verificaron el informe de auditoría y los estados financieros emitidos por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para 2021, y confirmaron que la tasa de crecimiento real de los ingresos de la empresa en 2021 no era inferior al 48% sobre la base de los ingresos medios de 2016 - 2018.
Por lo tanto, el tercer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez en este plan de incentivos cumple los requisitos de evaluación del desempeño de la empresa estipulados en este plan de incentivos.
Evaluación de la actuación profesional a nivel individual
De acuerdo con el formulario de evaluación de los objetos incentivados en el tercer período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones otorgada por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa, aprobado por el Comité de remuneración y evaluación del tercer Consejo de Administración, los 188 objetos incentivados restantes de la primera opción de compra de acciones concedidas por la empresa son los siguientes, excepto los objetos incentivados que han perdido su calificación:
184 sujetos de incentivos a nivel individual, el nivel de evaluación de la actuación profesional es "a"; Y
El grado de evaluación de la actuación profesional a nivel individual de cuatro sujetos de incentivos es "B".
Por lo tanto, además de los incentivos que han sido descalificados, el plan de incentivos por primera vez otorgó opciones de compra de acciones a otros 188 objetivos de incentivos que no pueden ejercerse debido a la evaluación del desempeño a nivel individual.
En resumen, después de la verificación, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, a menos que un objeto haya dejado de tener la calificación de objeto de incentivo del plan de incentivos debido a la separación del servicio, no hay ningún caso en el que no pueda ejercerse el derecho de los otros 188 objetos de incentivo que el plan de incentivos otorgó por primera vez la opción de compra de acciones. Ejercer la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos. Número de opciones sobre acciones y precio de ejercicio
1. Número de opciones sobre acciones en este ejercicio
De conformidad con el proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el tercer período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones otorgada por el plan de incentivos de opción de compra de acciones en la 21ª reunión de la tercera Junta, la Junta acordó que 188 sujetos de incentivos que cumplían las condiciones de ejercicio podían ejercer un total de 4.236 millones de opciones de compra de acciones en el tercer período de ejercicio.
Verificado por nuestro abogado:
De conformidad con el proyecto de ley sobre la concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos, examinado y aprobado en la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, el Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones para la concesión de este plan de incentivos y decide conceder 14,64 millones de opciones de compra de acciones a 200 sujetos de incentivos;
De conformidad con el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones de compra de acciones concedidas en la parte del plan de incentivos de opciones de compra de acciones del primer período examinado y aprobado por el Consejo de Administración y el anuncio de la terminación de la cancelación de las opciones de compra de acciones divulgada por la empresa, hasta La fecha de emisión del presente dictamen jurídico, 12 personas han renunciado al empleo como incentivo. Tras la confirmación de la empresa, se concedieron 520000 opciones de compra de acciones a los destinatarios salientes;
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) \ cumple los De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, el plan de incentivos otorgó por primera vez la opción de compra de acciones durante el tercer período de ejercicio de la proporción de ejercicio del 30%;
Los resultados de la evaluación de 188 sujetos fueron "a" o "B", respectivamente. De acuerdo con las disposiciones del plan de incentivos "requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual", el coeficiente estándar de los objetivos de incentivos con los grados de evaluación de la actuación profesional individual "a" y "B" es de 1,0, que puede ejercerse plenamente.
Por lo tanto, los abogados de la bolsa después de la verificación creen que Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2. Precio de ejercicio de este ejercicio
De acuerdo con el plan de incentivos "método de ajuste del precio de ejercicio", después de la concesión de la opción de compra de acciones correspondiente, si la empresa tiene el pago de dividendos, la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la asignación de acciones o la reducción de acciones antes de que el objeto de incentivos ejerza su derecho, el precio de ejercicio debe ajustarse en consecuencia. En caso de que se produzcan las circunstancias anteriores, el Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará una propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones. Después de que el Consejo de Administración haya examinado y aprobado la propuesta de ajuste, la empresa revelará oportunamente el anuncio de la resolución del Consejo de Administración.
Tras la verificación de los abogados, el 28 de mayo de 2021, la sexta reunión del tercer Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo, y acordó ajustar el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de opción de compra de acciones a 39,24 Yuan / acción a partir de la fecha de eliminación de la asignación de derechos e intereses en 2020 (Nota: 31 de mayo de 2021). El 28 de mayo de 2021, la empresa reveló el anuncio de resolución de la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y el anuncio sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el primer plan de incentivos de opción de compra de acciones.
Cancelación de la opción de compra de acciones no autorizada
De conformidad con el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones de compra de acciones concedidas en la parte del plan de incentivos de opciones de compra de acciones del primer período de sesiones, que fue examinado y aprobado por la Junta en su 21ª reunión, la Junta acordó cancelar un total de 15.000 opciones de compra de acciones concedidas Pero no ejercidas por un objeto de incentivos que no reunía las condiciones para ser objeto de incentivos debido a la separación del servicio.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, el objeto de la motivación renunció debido a su renuncia. De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos "cambios en la situación personal del objeto de incentivos", el objeto de incentivos renunció a su puesto de trabajo debido a la renuncia, y sus 15.000 opciones de acciones no autorizadas no pueden ejercerse, canceladas por la empresa. Por consiguiente, el abogado de la bolsa considera que la cancelación de 15.000 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por un objeto saliente se ajusta a las disposiciones del plan de incentivos.
Observaciones finales
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el ejercicio ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, y que el número y el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la cancelación de las opciones sobre acciones no autorizadas en este ejercicio se ajustan a este incentivo.
