China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: China Securities Co.Ltd(601066) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632)
Nombre del Representante patrocinador: Qiu ronghui tel.: 0755 – 23619561
Nombre del Representante patrocinador: Liu nengqing tel.: 0755 – 23953842
Nombre del personal de inspección in situ: Qiu ronghui período correspondiente de inspección in situ: 2021
Inspección in situ: 20 – 21 de abril de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consulta de los Estatutos de la empresa, las normas y reglamentos pertinentes de la gobernanza empresarial, los materiales de la reunión de “tres reuniones” y los documentos de divulgación de información, entrevistas con la dirección, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo están completos y cumplen los siguientes requisitos:
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los datos de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión fue firmada y confirmada por las personas que asistieron a la reunión
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange
6. Whether the Company Directors and Supervisors have fulfilled the corresponding Procedures and the obligation to disclose information whether it is not applicable in case of substantial changes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido las obligaciones de no aplicar los procedimientos y la divulgación de información pertinentes en caso de cambio 8. Si el personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa son independientes o no
9. Si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar los registros pertinentes del Consejo de Administración, las resoluciones de las reuniones del Comité de auditoría, el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna, el informe de evaluación del control interno y otros sistemas de control interno, entrevistar a los auditores internos, etc. 1. Si el sistema de auditoría interna y el Departamento de auditoría interna se establecen de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones y si no se aplica el Departamento de Auditoría Interna (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda)
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de contabilidad, cuando proceda, para la auditoría interna 5. Si la presentación de informes trimestrales al menos a la Junta de Auditores sobre la auditoría interna es un problem a importante para la marcha de los trabajos, la calidad y las conclusiones, según proceda 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de auditoría interna debe presentar un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de auditoría interna debe presentar un informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme para las cuestiones relativas al capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y el negocio de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consulta de los documentos de divulgación de información de la empresa y los formularios de registro de las actividades de Las relaciones con los inversores, verificación y comparación con los documentos de resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y su Comité Especial, la Junta de supervisores, entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real es
2. Whether the disclosure of the company is complete is
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. Whether there is no material matter to be disclosed but not disclosed is
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa 6. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de valores es un medio de inspección in situ que contiene (IV) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: consulta de los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de las garantías externas y otros sistemas, as í como los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y los documentos de divulgación de información del Consejo de Administración, el Consejo de supervisión, el director independiente y el Comité de auditoría Llevar a cabo una inspección muestral de los comprobantes de las grandes transacciones financieras de la empresa, entrevistar al personal pertinente, etc. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones con partes vinculadas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de no divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo o no
5. Whether there is no non – Linked situation of related transactions is
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas no aplicables, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación pertinentes (V) los medios de inspección in situ de la recaudación de fondos son los siguientes: consultar el certificado de transferencia de fondos de la cuenta de recaudación de fondos de la Empresa, el acuerdo tripartito de supervisión, el libro mayor de la cuenta especial de recaudación de fondos y los documentos de divulgación de información relacionados con la recaudación de fondos, examinar sobre el terreno la construcción de proyectos de inversión de recaudación de fondos, entrevistar al personal pertinente, etc.
1. Si el acuerdo tripartito de supervisión se firma en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recaudan los fondos es el siguiente:
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros, o si se confía la gestión financiera, etc.
4. Whether there is no case of unfulfilled deliberation procedures, such as unlawfully Changing the purpose of raising funds, temporarily supplementing the current Fund, Replacing the pre – input, and Changing the implementation location, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo como capital o reembolsar los préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Whether there is no major Risk during the implementation of the Project of raising funds is
Medios de inspección in situ de los resultados: consulta de los informes periódicos de la empresa y de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria, los informes de investigación de la industria, el análisis de los estados financieros y las principales cuestiones contables, la comprensión del entorno empresarial de la empresa, las entrevistas con el personal pertinente, etc.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente
2. Whether there is a reasonable explanation of significant Performance Fluctuations
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, si no hay una anomalía obvia en el rendimiento de la empresa es (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar el anuncio de la empresa sobre el cumplimiento de los compromisos, entrevistar al personal pertinente, etc.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes es
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar los últimos estatutos de la empresa, el sistema de dividendos en efectivo, las transacciones financieras a gran escala, los documentos contractuales importantes, los informes periódicos y los materiales de las “tres reuniones”, as í como las opiniones profesionales proporcionadas por las empresas de contabilidad, los bufetes de Abogados y otras instituciones de servicios de valores, examinar los informes de las industrias pertinentes, comprender el entorno empresarial de la empresa, verificar la aplicación de los dividendos en efectivo de la empresa, entrevistar al personal pertinente, etc.
1. Whether the cash Dividend system is fully implemented and Truly disclosed is
2. Si la prestación de asistencia financiera externa es legal o no, y si la divulgación de la verdad no es aplicable
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y las razones razonables son las siguientes:
4. Si no hay cambios significativos en la inversión significativa o en la ejecución de un contrato importante sí o riesgo
5. Si no hay cambios importantes o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes no aplicables; 2. Los problemas encontrados en la inspección in situ y las instrucciones no se han encontrado problemas importantes después de la inspección.
(no hay texto en esta página, sólo la página de firma y sello del informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua para 2021)
Representante patrocinador:
Liu nengqing Qiu ronghui
