Sobre Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Recaudación de fondos en 2021
Informe de verificación sobre el almacenamiento y el uso
Catálogo
Informe de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Cuadro 6 – 11
Sobre Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Informe de garantía sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Zhongxing caiguang Huashen Special Word (2022) No. 318020 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) all Shareholders:
Hemos examinado el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 (en adelante, el “Informe especial sobre los fondos recaudados”).
Responsabilidades de la Junta
La responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa es preparar un informe especial sobre la recaudación de fondos de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores no. 15 [2022]), “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – Normas para el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y las directrices sobre el formato conexo, y garantizar la autenticidad de su contenido, Precisa y completa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es expresar nuestra opinión sobre el informe especial de recaudación de fondos preparado por el Consejo de Administración de la empresa sobre la base de la labor de verificación.
Hemos llevado a cabo la labor de certificación de conformidad con las disposiciones de la norma no. 3101 de la CPA sobre otras actividades de certificación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica. Las normas exigen que cumplamos las normas de ética profesional y planifiquemos y ejecutemos la labor de verificación para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en el informe especial sobre la recaudación de fondos.
En nuestra labor de verificación, hemos aplicado los procedimientos que consideramos necesarios, incluida la verificación de los registros contables. Estamos convencidos de que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para expresar nuestras opiniones.
Opiniones forenses
En nuestra opinión, el informe especial adjunto sobre la recaudación de fondos se ha preparado en todos los aspectos importantes de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 15 [2022]), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices relativas al formato. Refleja el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
Limitaciones a los usuarios de los informes y a los fines de su utilización
Este informe se presenta únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual de la empresa y no puede utilizarse para ningún otro fin. Estamos de acuerdo en que este informe será presentado y divulgado junto con otros documentos como un documento necesario para el informe anual de la empresa.
Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants China:
(Asociación General Especial)
CPA China Beijing China:
22 de abril de 2022
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores no. 15) y las “Directrices para La supervisión jurídica de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” emitidas por la bolsa de Shenzhen The Board of Directors of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – announcement format No. 21: Special Report Format for the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies, and other relevant provisions.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) \ \ El 25 de marzo de 2020, el asegurador principal China Industrial Securities Co.Ltd(601377) \ El importe total de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles se deducirá de los gastos de suscripción y recomendación de 6. Suzhou Douson Drilling&Production Equipment Co.Ltd(603800) Yuan (sin impuestos), otros gastos de emisión de 2.044200 Yuan (sin impuestos), y el importe neto real de los fondos recaudados será de 39.035200 Yuan. The above – mentioned Fund raised in Place is examined by Zhongxing caiguanghua Accountants firm (Special general Partnership) and issued the verification Report (Zhongxing caiguanghua Verification Zi [2020] No. 318001).
Emisión direccional de acciones comunes adicionales (acciones a)
Tras la aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China en el documento no. 3341 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones a determinados destinatarios, la empresa emitió 48854041 millones de acciones a determinados destinatarios, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción y un precio de emisión de 16,58 yuan por acción, con una recaudación total de capital de 810 millones de yuan a las 12.00 horas del 25 de noviembre de 2021. Los fondos recaudados después de deducir la tasa de suscripción de la recomendación de 137238.000 Yuan (incluidos los impuestos) ascendieron a 79.627620 Yuan, que fueron remitidos a la cuenta de supervisión de la recaudación de fondos de la empresa por el asegurador principal China Industrial Securities Co.Ltd(601377) El 25 de noviembre de 2021.
El importe total de los fondos recaudados para la emisión de acciones a determinados destinatarios se deducirá de los gastos de suscripción y recomendación de 12.947 millones de yuan (sin impuestos), otros gastos de emisión de 2.336,5 millones de yuan (sin impuestos), y el importe neto real de los fondos recaudados será de 79.471,65 millones de yuan. The above – mentioned raised funds in place by Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants [2021] No. 318011).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
En 2021, el uso real de los fondos recaudados por la empresa fue de 104256 millones de yuan, los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2021 y los ingresos de los productos financieros deducidos de los cargos bancarios fueron de 168.63 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados ascendía a 99.181,16 millones de yuan (incluidos los intereses acumulados recibidos de los depósitos bancarios y los ingresos de los productos financieros menos los cargos bancarios). Entre ellos, el saldo de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos es de 9.118600 Yuan, el saldo de reposición temporal de los fondos recaudados ociosos es de 70.000 yuan y el saldo de los certificados de depósito transferibles de gran valor es de 20.000 Yuan.
Emisión direccional de acciones comunes adicionales (acciones a)
La empresa utilizó 224716.500 Yuan de los fondos recaudados en 2021, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2021, deducidos los cargos bancarios, fue de 586600 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 57.058660 Yuan (incluidos los intereses devengados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios, etc.). El saldo de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos es de 34.058,66 millones de yuan, y el saldo de los productos financieros a corto plazo de los bancos es de 23 millones de yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). De conformidad con el sistema de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, establece una nueva cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y, junto con la institución patrocinadora China Industrial Securities Co.Ltd(601377) \ \ \ \ El 1 de diciembre de 2021 se firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Taizhou Linhai, la sucursal de Zhejiang y la sucursal de Tiantai, respectivamente. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen. La empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito de los fondos recaudados anteriormente por la empresa en la cuenta bancaria era el siguiente: (1) emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Unidad monetaria: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
China China Construction Bank Corporation(601939) shares 330501673350966666666315894503
Limited Tiantai Sub – Branch
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) shares have 1994010400666635533.54
Limited Tiantai County Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Co., Ltd 3585201001 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 12201822996
Sucursal de Taizhou Linhai
Bank Of China Limited(601988) Joint Stock Co., Ltd. 364977680898399885627
Subdirección del condado de sitiantai
Total 9.181564,80
Emisión direccional de acciones comunes adicionales (acciones a)
Unidad monetaria: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Co., Ltd 3585201001 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 1226853392389
Sucursal de Taizhou Linhai
China China Construction Bank Corporation(601939) shares 33050167335090018997201493989
Limited Tiantai Sub – Branch
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) shares have 19940104006999837712.70
Limited Tiantai County Sub – Branch
Total 34058657648
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
1. En el anexo 1 del presente informe figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
2. Descripción del uso actual de los fondos recaudados
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
El 16 de abril de 2021, en la primera reunión del cuarto período de sesiones del Consejo de Administración, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo, y se acordó utilizar no más de 150 millones de yuan de fondos recaudados ociosos temporalmente para la Gestión del efectivo, sin perjuicio de la construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados y el funcionamiento normal de la empresa, y el período de uso será de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de la cantidad mencionada y del período de validez de la resolución, se puede utilizar repetidamente. En 2021, la empresa adquirió continuamente 55 millones de yuan de productos financieros de capital garantizado dentro del límite de la cuota, obtuvo 826600 Yuan de ingresos de inversión de productos financieros, 50 millones de yuan de certificados de depósito transferibles de gran valor de los bancos, y obtuvo 385400 Yuan de ingresos de inversión. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los certificados de depósito negociables de gran valor de los bancos no vencidos que aún no han sido canjeados por la empresa era de 20 millones de yuan. El resto de los fondos recaudados no utilizados se almacenarán en la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la empresa y se utilizarán para el pago de los fondos de seguimiento de los proyectos de recaudación de fondos.
Convocación del cuarto período de sesiones el 26 de mayo de 2021
