Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Guoanda Co.Ltd(300902) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta de supervisores, y de conformidad con la actitud de responsabilidad de todos los accionistas, y partiendo de la protección efectiva de los intereses de la empresa y los derechos e intereses de Los accionistas, Desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores, ejerció sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley, asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto. La Junta de supervisores considera que los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa son leales a sus funciones y que no se han producido violaciones ni daños a los derechos e intereses de los accionistas en 2021. El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores de la empresa en 2021 es el siguiente: 1. El trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró siete reuniones, todas ellas de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los detalles son los siguientes:
Proyecto de ley examinado y aprobado en el período de sesiones
1. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020
2. Propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe anual 2020 de la empresa
3. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
La tercera Junta de supervisores
1 5. Proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
6. Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
7. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
8. Proyecto de ley sobre bienes inmuebles arrendados y transacciones conexas
La tercera Junta de supervisores
2 1. Proyecto de ley sobre la modificación de la parte principal de la ejecución del proyecto de licitación parcial
Sexta sesión, 14 de marzo
La tercera Junta de supervisores
3 1. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021
Séptima sesión, 26 de marzo
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021
3. Proyecto de ley sobre la modificación del uso de parte de los fondos recaudados
4. Proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral 2021
2. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Proyecto de ley sobre garantías y transacciones conexas proporcionadas gratuitamente por los accionistas controladores
Novena sesión, 26 de marzo
5. Proyecto de ley sobre garantías mutuas entre empresas y filiales de propiedad total que soliciten líneas de crédito integradas
6. Propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores
7. Proyecto de ley sobre la elección de supervisores representativos no empleados
1. Proyecto de ley sobre el plan restrictivo de incentivos a las acciones (proyecto) de 2021 y su resumen
The Third Board of Supervisors in November 2021
Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación en la décima reunión, celebrada el 19 de marzo
3. Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021
1. Debate sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2021
Caso 7
11ª sesión 7 de marzo
2. Proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, las transacciones conexas, la garantía externa y la recaudación de fondos, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los Estatutos pertinentes. Sobre la base de los resultados de la inspección, la Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones independientes sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe: (I) el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisará e inspeccionará los procedimientos de adopción de decisiones, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa en 2021.
La Junta de supervisores considera que el funcionamiento del Consejo de Administración de la empresa es normal, la adopción de decisiones es razonable, el procedimiento es legal, la Junta General de accionistas ha aplicado seriamente las resoluciones, ha cumplido fielmente el deber de buena fe, la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto. Los directores y altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, y no se han encontrado violaciones de las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verifica la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021, y considera que el sistema financiero de la empresa es sólido y las normas de funcionamiento financiero, que la preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta a las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes durante el período que abarca el informe, y que el informe financiero de la empresa en 2021 refleja la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso. Declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, y consideró que no había casos en que la empresa manipulara los beneficios de la empresa mediante transacciones con partes vinculadas en 2021, ni casos que perjudicaran los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó la situación de la garantía de la empresa en 2021: no se produjeron otras cuestiones de garantía externa, excepto la garantía de la empresa para las filiales y la garantía de la empresa para las filiales. La Junta de supervisores considera que la garantía mutua entre la empresa y sus filiales es una necesidad razonable para la producción y el funcionamiento normales, que el procedimiento de adopción de decisiones es legal y que no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021. La Junta de supervisores considera que los procedimientos de gestión, utilización y funcionamiento de los fondos recaudados por las empresas se ajustan a las normas pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y a las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas, y que el uso real de los fondos recaudados es legal y conforme, y que no se han encontrado violaciones de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de los accionistas.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado detenidamente el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, y considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta, un sistema de control interno y un entorno de control interno normalizado; El establecimiento del sistema de control interno de la empresa desempeña un papel importante en la prevención y el control de los riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa y garantiza la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, centrándose en el funcionamiento y la gestión de la empresa, desempeñando seriamente sus funciones de supervisión, fortaleciendo la supervisión e inspección de las principales inversiones, la Gestión de la recaudación de fondos, el control interno y los asuntos financieros de la empresa, siendo fiel y diligente, velando por que el sistema de control interno de la empresa y las medidas conexas se apliquen eficazmente y por que se prevengan y reduzcan los riesgos de la empresa. Promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Junta de supervisores 21 de abril de 2022
