Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas sobre la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”), el sistema de trabajo de los directores independientes (en adelante denominados “el sistema de trabajo de los directores independientes”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas y reglamentos, como director independiente de Guoanda Co.Ltd(300902) (en adelante, “la empresa”), emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 17ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 21 de abril de 2022, sobre la base de una posición objetiva e imparcial:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa tiene en cuenta el desarrollo de la empresa y el rendimiento razonable de los accionistas. La proporción de dividendos en efectivo se ajusta a los documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, as í como a los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 y la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Tras la verificación, creemos que el actual sistema de control interno de la empresa se ajusta a la situación real de la gestión de la empresa, y que todas las actividades comerciales de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con el sistema pertinente, que es razonable, legítimo y eficaz. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021.
Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Después de la verificación, el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados preparado por el Consejo de Administración de la empresa, el informe de verificación anual sobre el depósito y el uso de los fondos recaudados emitido por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y la investigación sobre el personal comercial, los auditores internos y los altos directivos de la empresa, creemos que, El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Estamos de acuerdo con las opiniones de garantía de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021, y el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en el mercado de valores de Shanghai, y refleja fielmente el depósito y la utilización reales de los fondos recaudados de la empresa en 2021. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021
Como director independiente de la empresa, realizamos una verificación cuidadosa de las transacciones financieras entre la garantía externa de la empresa y las partes vinculadas durante el período que abarca el informe, de conformidad con las directrices vigentes sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de la garantía externa y otras leyes y reglamentos pertinentes. Tras la verificación, creemos que:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan indebidamente los fondos de la empresa.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha proporcionado garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona.
3. Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía externa, ni ninguna garantía externa que se hubiera producido en años anteriores y se hubiera acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
Después de la verificación, tianjian Certified Public Accountants Company (Special general Partnership) tiene la calificación de práctica de negocios relacionados con valores. En el proceso de prestación de servicios de auditoría a la empresa, la empresa es diligente y concienzuda, se adhiere a las normas de auditoría independiente y cumple concienzudamente las responsabilidades y obligaciones estipuladas en el contrato de ambas partes, sin perjudicar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en renovar tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y en remitir el asunto a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y al nombramiento de candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos, el mandato del tercer Consejo de Administración de la empresa expirará pronto, y el Consejo de Administración de la empresa nombrará al Sr. Hong Weiyi, el Sr. Xu Yanqing, el Sr. Hong qingquan y la Sra. Lin meichai como candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa.
Sobre la base de la verificación de los antecedentes personales y los logros de trabajo de los cuatro candidatos a directores no independientes mencionados, creemos que los cuatro candidatos mencionados cumplen las calificaciones de los directores de las empresas que cotizan en bolsa, no hay casos en que la Comisión Reguladora de valores de China haya determinado que los candidatos están prohibidos por el mercado y no se hayan levantado, ni leyes pertinentes como el derecho de sociedades, la Directriz Nº 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Los estatutos y los Estatutos de la sociedad estipulan que no puede actuar como Director de la sociedad. Los procedimientos de nominación y nominación de los candidatos a directores no independientes en el Cuarto Consejo de Administración de la empresa son legales y válidos, sin perjuicio de los derechos e intereses de los accionistas. Por lo tanto, acordamos presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen y adoptar el sistema de votación acumulativa.
Opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y al nombramiento de candidatos para el Cuarto Consejo de Administración
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, el mandato del tercer Consejo de Administración de la sociedad expirará pronto, y el Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Sr. Tu liandong, al Sr. Wang Zidong y al Sr. Dai Lizong como candidatos a directores independientes para el cuarto Consejo de Administración de la sociedad.
A través de la verificación de los antecedentes personales y las calificaciones de trabajo de las tres personas mencionadas, no se encontró ninguna violación de las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades relativas al nombramiento de directores independientes, ni ninguna situación en la que la csrc haya determinado que los directores independientes están prohibidos en el mercado y todavía están prohibidos. Mr. Tu liandong, Mr. Wang Zidong and Mr. Dai Lizong do not have Relationship with Shareholders, actual controllers, other Directors, supervisors and Senior Managers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and have not been punished by the csrc and other relevant departments and punished by the Stock Exchange, No existen leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de las empresas, que no pueden actuar como directores independientes de las empresas, ni son personas que incumplen sus promesas, y cumplen las calificaciones para ocupar puestos de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Creemos que la selección y contratación de las tres personas mencionadas se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el Sr. Tu liandong, el Sr. Wang Zidong y el Sr. Dai Lizong son los candidatos a director independiente de la empresa. Se acordó presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen y adoptar el sistema de votación acumulativa para las elecciones. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables de las empresas
Tras la verificación, creemos que el cambio de la política contable de la empresa es un cambio razonable y un ajuste de conformidad con las normas pertinentes del Ministerio de Finanzas de la República Popular China, que puede reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen y votación de la propuesta de cambio de la política contable por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y el procedimiento de adopción de decisiones pertinente es legal y eficaz. Por lo tanto, estamos de acuerdo con este cambio de política contable.
Opiniones independientes sobre el aumento de la utilización de algunos fondos propios inactivos temporalmente para la gestión del efectivo
Después de la verificación, creemos que: la empresa aumenta el uso de parte de los fondos propios ociosos temporales para llevar a cabo la gestión del efectivo de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales, para garantizar que no afecte el funcionamiento diario de la empresa y la seguridad de los fondos bajo la premisa de que no afectará a las necesidades diarias de rotación de fondos de la empresa, no afectará al funcionamiento normal de las principales empresas. La empresa ha realizado los procedimientos de examen y aprobación necesarios para este asunto, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. Mediante una gestión adecuada del efectivo, la empresa puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos ingresos de inversión y obtener más beneficios de inversión para la empresa y los accionistas. Conviene en que la empresa aumente el uso de parte de los fondos propios ociosos temporales para la gestión del efectivo y en que se someta a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración para que emita acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
Después de la verificación, creemos que: el Consejo de Administración de la empresa ha pedido a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario, de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa En GEM (para su aplicación experimental), las normas para el examen y la verificación de la cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM de Shenzhen y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y que el procedimiento de resolución es legal y eficaz. Es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en solicitar a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 que autorice al Consejo de Administración de la empresa a ocuparse exclusivamente de las cuestiones relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario.
Opiniones independientes sobre bienes inmuebles arrendados y transacciones conexas
A través de la verificación, creemos que “la propuesta sobre el arrendamiento de bienes raíces y transacciones relacionadas” involucra transacciones relacionadas, de acuerdo con la situación real de la empresa, para las necesidades diarias de desarrollo de la empresa, no hay daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, no constituye un impacto en la independencia de la empresa cotizada. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examine la propuesta mencionada, los directores asociados se abstendrán de votar y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustará a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre propiedades arrendadas y transacciones conexas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la tercera Junta)
Wang haijun:
Gunkai Jun:
Tu liandong:
21 de abril de 2022
