Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de La Junta de supervisores y otras leyes y reglamentos pertinentes, cumplieron concienzudamente sus responsabilidades, ejercieron independientemente sus funciones y facultades de conformidad con la ley, promovieron el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardaron los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y los empleados. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la situación financiera de la empresa, el procedimiento de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes del Consejo de Administración y el cumplimiento legítimo de las actividades de gestión de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el desempeño de las Funciones de los directores y altos directivos, a fin de promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa preparó y celebró 12 reuniones en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores, y examinó y aprobó 56 proyectos de ley, entre ellos el informe periódico de la empresa, la distribución de beneficios, el cambio de la política contable, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos, el levantamiento de la prohibición y la cancelación de la recompra del primer plan de incentivos restrictivos para las acciones, etc. En la segunda fase del plan de incentivos restringidos a las acciones, las empresas de garantía mutua en el ámbito de los estados consolidados, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, la inversión extranjera, la emisión de acciones a determinados objetos, la modificación de los Estatutos de la sociedad y la autoevaluación del control interno, etc.
Además de la reunión de la Junta de supervisores, los supervisores de la empresa también asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 sin derecho a voto, escucharon todas las propuestas y resoluciones importantes de la empresa, entendieron el proceso de formación de las decisiones importantes de la empresa, dominaron El desempeño de la empresa y desempeñaron la función de supervisión e Inspección informadas de la Junta de supervisores.
Opiniones especiales de la Junta de supervisores sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe
En 2021, los supervisores de la empresa desempeñaron concienzudamente sus responsabilidades, llevaron a cabo investigaciones e investigaciones a fondo, llevaron a cabo la supervisión e inspección in situ de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, la aplicación del plan de incentivos de capital, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, La inversión extranjera y las transacciones conexas, prestaron especial atención a los informes pertinentes de la empresa, asistieron a las reuniones pertinentes dentro de la empresa y se reunieron con el Presidente de la empresa, el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración y el Departamento de auditoría, respectivamente. Entrevistar al personal financiero pertinente para comprender la producción y el funcionamiento de la empresa, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, la inversión extranjera y el control interno, y comprender oportunamente la economía de la empresa
1. En 2021, la sociedad operará de conformidad con la ley, y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y se gestionará y gestionará de conformidad con la ley, y El procedimiento de adopción de decisiones será legal, y el sistema de control interno de la sociedad será perfecto, y no se descubrirán violaciones de la ley. La convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos y procedimientos pertinentes establecidos en los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz.
2. Los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la sociedad podrán desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes del Estado. El Consejo de Administración ha aplicado plenamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y el personal directivo superior ha aplicado escrupulosamente las resoluciones del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no se encontró que los directores y el personal directivo superior de la empresa hubieran violado las leyes, reglamentos, estatutos y actos que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el sistema de supervisión financiera y la situación financiera de la empresa durante el período de que se informa, dominó dinámicamente la situación de las operaciones comerciales y el funcionamiento de los activos de la empresa, consideró que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa eran buenos, que el Sistema de gestión financiera, el sistema de control interno y el mecanismo de supervisión de la auditoría eran perfectos, que la contabilidad no tenía omisiones importantes ni registros falsos, y que la Ley de contabilidad y las normas de contabilidad para las empresas se aplicaban estrictamente. No se encontraron irregularidades.
El informe de auditoría anual 2021 emitido por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) fue verificado. El informe de auditoría refleja la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera realista y objetiva, lo que es beneficioso para la comprensión correcta de los accionistas de la empresa. No hay registro falso, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Supervisar la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa
1. Finalización de la primera fase del plan de incentivos de capital
El 24 de agosto de 2021, la compañía convocó la 15ª reunión de la 4ª Junta de directores y la 14ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre el logro de la tercera eliminación de las condiciones de venta restringidas para la reserva de acciones restringidas en el primer plan de incentivos de acciones restringidas de la compañía”, ya que 8 Objetos de incentivos abandonaron el trabajo y 1 objeto de incentivos obtuvo una puntuación C en la evaluación del desempeño. Por lo tanto, 188 personas que cumplen los requisitos para la tercera liberación de las acciones restringidas reservadas y 702240 acciones para la liberación de las acciones restringidas son objeto de incentivos.
El 9 de septiembre de 2021, la compañía celebró la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración. En la 15ª reunión de la cuarta Junta de supervisores se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el logro de las condiciones de la cuarta liberación de las restricciones a la venta de las acciones concedidas por primera vez en el primer plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa, la propuesta sobre el ajuste del precio de recompra del primer Plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa y la propuesta sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas pero no liberadas de algunos de los objetivos de incentivos. Debido a que 18 de los sujetos de incentivos abandonaron el trabajo y 1 de los sujetos de incentivos obtuvo una calificación C, 318 sujetos de incentivos cumplieron las condiciones de la cuarta liberación de las acciones restringidas concedidas por primera vez, y el número de acciones restringidas liberadas fue de 4712837 acciones. Al mismo tiempo, debido a la aplicación de la asignación de acciones en 2020, la empresa ajustará el precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez de 13.765 Yuan / acción a 13.644 Yuan / acción, y el precio de recompra de las acciones restringidas reservadas se ajustará de 22.40 Yuan / acción a 22.279 Yuan / acción. Además, la empresa llevará a cabo la recompra y cancelación de 431843 acciones restringidas concedidas pero no liberadas (de las cuales 280643 acciones fueron concedidas por primera vez y 151200 acciones fueron reservadas) en poder de los 27 sujetos de incentivos mencionados anteriormente (uno de los sujetos de incentivos participó en la primera subvención y la retirada de tierras). The Independent Directors of the company expressed their agreed Independent Opinion on the above Matters, the supervisory Board of the company Verified the relevant Matters, and zhonglun law firm issued Legal Opinions on the above matters. La cuestión de la cancelación de la recompra se examinó y aprobó en la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 27 de diciembre de 2021, y la cancelación de la recompra se completó en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation el 23 de febrero de 2022. Después de la recompra, el primer plan de incentivos de capital de la empresa se ha completado.
2. Promoción continua del segundo plan de incentivos de capital de la empresa
El 9 de febrero de 2021, la empresa convocó la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración y la séptima reunión del Cuarto Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas reservadas a los objetivos de incentivo del segundo plan de incentivos de acciones restringidas”, y decidió que el 10 de febrero de 2021, como parte reservada del plan de incentivos, se concedieran 1 millón de acciones restringidas a 20 objetivos de incentivo elegibles.
El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente de acuerdo, la Junta de supervisores verificó la list A de objetivos de incentivos para la concesión de la parte reservada de las acciones restringidas, y zhonglun Law emitió una opinión jurídica sobre las cuestiones relacionadas con la concesión de la parte reservada de las acciones restringidas del segundo plan de incentivos de acciones restringidas, y un informe del asesor financiero independiente sobre las cuestiones relacionadas con la concesión de la parte reservada de este plan de incentivos.
Iv) Supervisión del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
La empresa seguirá estrictamente el plan de construcción del proyecto de inversión y promoverá activamente la construcción de proyectos conexos.
1. Emisión privada de acciones en 2019
En 2021, la empresa invirtió 295627 millones de yuan en fondos recaudados, con un total acumulado de 158889 millones de yuan en fondos recaudados. En 2021, los ingresos por intereses de los depósitos recaudados ascendieron a 3.927200 yuan y los cargos bancarios a 24.500 Yuan. Al 15 de julio de 2021, todos los proyectos de acciones no públicas de la empresa en 2019 se habían cerrado, y el saldo total de la cuenta especial de recaudación de fondos (principalmente los ingresos por intereses generados por los depósitos de recaudación de fondos originales) ascendía a 80.628,22 Yuan, que se habían transferido a la cuenta básica De conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) a un objeto específico (No. 2719 [2021]), Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (en adelante denominada “la empresa” o ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) \ \ \ ), se emitieron 87080000 acciones comunes en moneda popular ( Después de deducir los gastos de emisión de 3.436241,68 Yuan, el capital neto recaudado es de 2.6651775832 Yuan, de los cuales 87.080000 Yuan se incluyen en el capital social y 2.578037.758,32 Yuan se incluyen en la reserva de capital. The above raised funds have been all in place, PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified the raised Funds (Special general Partnership) and issued the PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yi Zi (2021) No. [1009] “capital Verification Report to specific Issuers of People ‘s Currency Common shares (A SHARES) in 2021 on 19 October 2021. La empresa, de conformidad con las disposiciones anteriores, depositará los fondos recaudados en una cuenta especial y firmará un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco de la cuenta especial de fondos recaudados.
El 19 de noviembre de 2021, la 18ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de aumentar el capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados y el capital de las filiales de propiedad total a las filiales de propiedad total”. Con el fin de acelerar aún más La construcción y ejecución del proyecto de recaudación de fondos, de acuerdo con las necesidades reales de funcionamiento del proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizó 243097.820 Yuan de fondos recaudados y sus intereses para aumentar el capital a Suzhou xuchuang; Además, Suzhou xuchuang utilizó 506868.500 Yuan de fondos recaudados y sus intereses para contribuir a Tongling xuchuang. El 10 de diciembre de 2021, la compañía convocó la 19ª Reunión de la 4ª Junta de directores y la 18ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar la inversión anticipada”, y acordó que la compañía emitiera acciones para recaudar fondos para el objetivo específico de 69.859 millones de yuan para reemplazar la inversión anticipada en proyectos de inversión recaudados por un total de 69.859 millones de yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 853569.800 yuan en fondos recaudados en 2021, y el total acumulado de fondos recaudados era de 853569.800 Yuan. Ingresos por intereses de los depósitos recaudados en 2021 6.310600 Yuan, cargos bancarios
49.000 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 185221.590 Yuan.
3. Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, lo que contribuyó a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos temporales y a aumentar los ingresos de los fondos. La empresa puede controlar estrictamente los riesgos de acuerdo con las normas pertinentes, evaluar y seleccionar estrictamente los productos de inversión, elegir productos seguros con alta seguridad y buena liquidez para la inversión.
Supervisión de la inversión extranjera de la empresa
1. Complete la adquisición de Suzhou Industrial Park jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.
El 13 de noviembre de 2020 se celebró la quinta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la quinta reunión de la cuarta Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta de adquisición del 100% de las acciones de Suzhou Industrial Park jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd. Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa, tiene previsto adquirir el 100% de las acciones de Suzhou Industrial Park jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd. El 22 de enero de 2021, Suzhou xuchuang firmó el contrato de intercambio de derechos de propiedad (contrato no. 2020122) con la contraparte, y el 10 de febrero de 2021 completó el registro de cambios industriales y comerciales. El nombre cambió de “Suzhou Industrial Park jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.” a “Suzhou xuchuang Optoelectronic Industrial Park Development Co., Ltd.” después del cambio, la proporción de acciones de Suzhou xuchuang fue del 100%. La compañía planea utilizar su tierra y casa para construir Suzhou xuchuangguang Module Business Headquarters, production and R & D Center, lo que ayudará a las empresas a fortalecer la capacidad de gestión estratégica, la capacidad de integración de recursos, la capacidad de supervisión de operaciones, la capacidad de control de riesgos, la capacidad de capacitación de talentos y la capacidad de apoyo a los servicios, puede hacer que la gestión empresarial sea más intensiva y sistemática, y es beneficiosa para la construcción de marcas y el desarrollo futuro.
2. Suzhou Industrial Park hechuang Zhiyuan Digital Technology Venture Capital Partnership (Limited Partnership)
El 9 de abril de 2021, la empresa celebró la 11ª reunión del 4º Consejo de Administración y la décima reunión del 4º Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre la inversión extranjera y las transacciones conexas”, a fin de aprovechar plenamente las ventajas de ambas partes y fortalecer la distribución de la empresa En la cadena de la industria fotoeléctrica y sus subdivisiones. La empresa estableció hechuang Zhiyuan (Suzhou) Enterprise Management Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada hechuang Zhiyuan) en una empresa conjunta con Suzhou yuanhe Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “hechuang Zhiyuan”), en la que la empresa aportó 7,5 millones de yuan, lo que representa el 75% de la inversión total; Yuanhe Holding contributed RMB 2.5 million, Accounting for 25% of the total contribution. Al mismo tiempo, la empresa y hechuang Zhiyuan y otras instituciones han establecido conjuntamente Suzhou Industrial Park hechuang Zhiyuan Digital Technology Venture Capital Partnership (Limited Partnership) (en lo sucesivo denominado “hechuang Venture Capital”), en el que hechuang Zhiyuan como socio general, ha suscrito una contribución de 10 millones de yuan; Como socio limitado, la empresa ha suscrito una contribución de 52,5 millones de yuan. Otros socios limitados han suscrito 137,5 millones de yuan. En julio de 2021, hechuang Venture se había establecido de conformidad con la ley y cumplía los procedimientos de registro de conformidad con las leyes y reglamentos.
Opiniones de auditoría sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
En 2021, de conformidad con las directrices sobre el control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y las normas pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y de conformidad con el entorno operativo interno de la empresa, la empresa siguió mejorando la estructura de Gobierno de las personas jurídicas de la empresa y estableció una estructura de gobernanza relativamente sólida.
