Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837)
Informe anual de los directores independientes 2021
(JI Ligang)
Los accionistas y sus representantes:
Ji Ligang, como director independiente de Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante su mandato, cumplió estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Los documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominados “el sistema de trabajo de los directores independientes”) y otros sistemas pertinentes de la empresa, desempeñarán diligentemente y con la debida diligencia Las funciones de los directores independientes en 2021. Sobre la base de los principios de objetividad, independencia y prudencia, asistió activamente a las reuniones pertinentes de la Junta de Síndicos y sus comités especializados, examinó cuidadosamente, profesionalmente e independientemente las diversas propuestas presentadas a la Junta de Síndicos y expresó opiniones independientes sobre cuestiones importantes. Al mismo tiempo, la participación activa en la estrategia de desarrollo de la empresa, la gestión empresarial, la supervisión de la auditoría y la evaluación de la remuneración ha promovido el funcionamiento normal de la empresa, ha mantenido los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y ha desempeñado plenamente el papel del director independiente. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a 6 reuniones, sin ausencias ni dos reuniones consecutivas sin asistencia personal. En 2021 asistí a la junta general anual de accionistas de la empresa. Durante el período que abarca el informe, examiné cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, ejercí prudentemente el derecho de voto y expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes. Creo que el procedimiento de convocatoria, convocación y deliberación de la reunión del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y que la resolución de la reunión es legal y eficaz.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y las disposiciones pertinentes de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de las empresas, y sobre la base de un examen cuidadoso de los casos de las reuniones de los directores, actuando como directores independientes de las empresas, He emitido la siguiente opinión independiente:
1. En la décima reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 19 de marzo de 2021, se formularon observaciones sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa para 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la Empresa para 2020, la ocupación de fondos por los accionistas de cartera y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa para 2020, el Organismo de auditoría de la empresa para 2021, el cambio propuesto de nombre de la empresa, Confirmar la remuneración de los directores de la empresa en 2020, la remuneración de los altos directivos de la empresa en 2020, la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones por procedimiento sumario a determinados objetos, el plan de emisión de acciones por procedimiento sumario a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones por procedimiento sumario a determinados objetos en 2021, el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones por procedimiento sumario a determinados objetos en 2021, En 2021, la empresa examinó cuidadosamente el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión sumaria de acciones a determinados objetos, el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente, el plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2021 – 2023), el rendimiento inmediato diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados objetos mediante la emisión sumaria de acciones y las medidas para llenar el rendimiento, as í como los compromisos de los sujetos pertinentes, y emitió opiniones independientes convenidas.
2. En la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 26 de julio de 2021, se examinó el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2021 (versión revisada), el informe de análisis de viabilidad de la empresa sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2021 (versión revisada), el informe de análisis de demostración (versión revisada) del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2021 (versión revisada), La aplicación de las nuevas normas de arrendamiento financiero y la modificación de las políticas contables conexas se examinaron cuidadosamente y se expresaron opiniones independientes convenidas; 3. En la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 20 de agosto de 2021, se examinaron cuidadosamente y emitieron opiniones independientes convenidas sobre cuestiones como el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el bienio 2021, la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos propios ociosos de la empresa, la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa;
4. En la 14ª reunión de la tercera Junta de Síndicos, celebrada el 22 de octubre de 2021, se examinó cuidadosamente la cooperación entre la empresa y el Banco en la financiación de la cadena de suministro y la garantía externa, y se expresaron opiniones independientes convenidas;
5. En la 15ª reunión de la tercera Junta de Síndicos, celebrada el 27 de diciembre de 2021, se examinó cuidadosamente la cuestión de las garantías a los clientes y se expresaron opiniones independientes convenidas.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Soy el Coordinador del Tercer Comité de nombramientos y miembro del Tercer Comité de remuneración y evaluación. De conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité Especial de la Junta de Síndicos, participé en todas las reuniones diarias convocadas por la Comisión, y presenté opiniones profesionales y sugerencias razonables sobre las cuestiones que se presentarían a la Junta de Síndicos para su debate, desempeñando así el papel de adopción de decisiones científicas. En 2021 desempeñará principalmente las siguientes funciones:
1. Como convocante del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, presido la labor diaria del Comité de nombramientos, deliberando sobre cuestiones importantes, examinando e investigando a los candidatos propuestos y cumpliendo activamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de nombramientos.
2. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, participé en el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación, examiné y confirmé la remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa, Supervisé la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa, presenté opiniones sobre el plan de remuneración y evaluación y cumplí efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, a través de la revisión de los materiales pertinentes de la empresa, la inspección in situ y otras formas de gestión y gestión de la empresa para llevar a cabo un intercambio a fondo, entender la situación de la empresa y el plan de desarrollo futuro, y centrarse en la situación financiera de la empresa, el funcionamiento normalizado, el control interno, la garantía externa y otras cuestiones importantes para entender. Al mismo tiempo, siempre me preocupo por el entorno externo, la situación de la industria y los cambios en el mercado que afectan a la empresa, y a la empresa para obtener información oportuna.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Desempeñar concienzudamente las funciones de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, prestar atención a la aplicación de los sistemas de producción, funcionamiento, situación financiera y control interno de la sociedad, asistir personalmente a las reuniones pertinentes de la sociedad, comprender y examinar seriamente las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración, utilizar sus propios conocimientos especializados para formular recomendaciones que beneficien a la sociedad y a todos los accionistas y expresar opiniones objetivas, independientes e imparciales; Proteger eficazmente los intereses de los accionistas minoritarios.
2. Mantener una comunicación fluida con los miembros del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración, la dirección de operaciones y otros funcionarios, supervisar el funcionamiento normal de la empresa de conformidad con la ley, perfeccionar estrictamente el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con la ley, aplicar estrictamente Las disposiciones pertinentes de la divulgación de información y garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información de la empresa. Al examinar las cuestiones importantes que afectan a los intereses de los pequeños y medianos inversores y expresar opiniones independientes, se hace hincapié en la protección de los intereses de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores, y se salvaguardan los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, he seguido mejorando mi propio aprendizaje y mi capacidad para desempeñar mis funciones. Siempre me he adherido a los principios de prudencia, diligencia y fidelidad, he estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, y he profundizado mi comprensión y comprensión de las leyes y reglamentos, a fin de mejorar aún más el nivel profesional, fortalecer la comunicación con los directores y supervisores de la empresa y la dirección de la empresa, comprender los cambios en la industria y el mercado de la empresa y conocer el progreso de las principales cuestiones de la empresa. La protección objetiva y justa de los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente de los accionistas minoritarios, desempeña un papel importante en la promoción del funcionamiento estable de la empresa.
Otros trabajos
1. En 2021, el director independiente no propuso convocar una Junta de Síndicos;
2. En 2021 no se presentó ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
En 2021 no se contrató a ningún Auditor Externo ni a ningún órgano asesor por parte de un director independiente.
En 2022, continuaré cumpliendo diligentemente, independientemente y con cautela las responsabilidades del director independiente, fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración y la dirección de la empresa, conociendo profundamente la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión del control interno, etc., participando en diversas reuniones de la empresa, participando en La toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, emitiendo opiniones independientes, y haciendo pleno uso de mis conocimientos especializados para proporcionar asesoramiento científico y sugerencias para la adopción de decisiones al Consejo de Administración de la empresa. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y promover el desarrollo estable de la empresa.
Se informa de ello.
Director independiente: Ji Ligang 25 de abril de 2022
