Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre la recaudación de fondos en 2021
Observaciones de verificación sobre el almacenamiento y la utilización
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o \ \ De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la inclusión en la lista del GEM en la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 por los valores. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad y tiempo de recaudación de fondos
1. Emisión privada de acciones en 2019
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) El capital neto recaudado fue de 15.225846.630,84 Yuan. Todos los fondos recaudados están en su lugar, PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha examinado los fondos recaudados el 25 de marzo de 2019 y ha publicado el informe de verificación de capital no. 0206 de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2019).
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) a un objeto específico (No. 2719 [2021]), Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (en adelante denominada “la empresa” o ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) \ \ \ ), se emitieron 87080000 acciones comunes en moneda popular ( Después de deducir los gastos de emisión de 3.436241,68 Yuan, el capital neto recaudado es de 2.6651775832 Yuan, de los cuales 87.080000 Yuan se incluyen en el capital social y 2.578037.758,32 Yuan se incluyen en la reserva de capital. The above raised funds have been all in place, PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified the raised Funds (Special general Partnership) and issued the PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yi Zi (2021) No. [1009] “capital Verification Report to specific Issuers of People ‘s Currency Common shares (A SHARES) in 2021 on 19 October 2021.
Ii) Utilización y saldo final de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
1. Emisión privada de acciones en 2019
En 2021, la empresa invirtió 295627 millones de yuan en fondos recaudados, con un total acumulado de 158889 millones de yuan en fondos recaudados. En 2021, los ingresos por intereses de los depósitos recaudados ascendieron a 3.927200 yuan y los cargos bancarios a 24.500 Yuan. Al 15 de julio de 2021, todos los proyectos de acciones no públicas de la empresa en 2019 se habían cerrado, y el saldo total de la cuenta especial de recaudación de fondos (principalmente los ingresos por intereses generados por los depósitos de recaudación de fondos originales) ascendía a 80.628,22 Yuan, que se habían transferido a la cuenta básica De conformidad con las disposiciones pertinentes. Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados, véase “III. Uso real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe”.
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 853569.800 yuan en fondos recaudados en 2021, y el total acumulado de fondos recaudados era de 853569.800 Yuan. En 2021, los ingresos por intereses de los depósitos recaudados ascendieron a 6.310600 yuan y los cargos bancarios a 49.000 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 185221.590 Yuan. Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados, véase “III. Uso real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe”.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
1. Emisión privada de acciones en 2019
Considerando que el proyecto de inversión de capital recaudado es organizado y ejecutado por Suzhou xuchuang, una subsidiaria de propiedad total de la empresa, y Tongling xuchuang Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Tongling xuchuang”), una subsidiaria de propiedad total de Suzhou xuchuang, respectivamente, con el fin de regular la gestión y El uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger eficazmente los intereses de los inversores, De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, la cuenta especial para el almacenamiento, la utilización, el cambio de dirección de la inversión de los fondos recaud La gestión y supervisión, as í como la divulgación de información, son normas detalladas y estrictas.
En marzo de 2019, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con el Banco de cuenta especial de recaudación de fondos Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ \ \ \ \
In May 2019 Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Science and Technology Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Industrial Park Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch and Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch and Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, Suzhou Branch, se firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
En febrero de 2020, respectivamente Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Suzhou Industrial Park Branch and Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142)
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Con el fin de normalizar la gestión y la eficiencia del uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión La empresa ha abierto una cuenta especial para recaudar fondos, que sólo se utiliza para almacenar, utilizar y administrar los fondos recaudados para la emisión de acciones a determinados destinatarios. Los detalles son los siguientes:
In November 2021, the company shall, respectively, in November 2021, jointly with the Special account Bank for raising funds China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Bank Of China Limited(601988) \ \ \ Suzhou Industrial Park Branch China Citic Bank Corporation Limited(601998) \ Yantai Branch, Hengfeng Bank Co., Ltd Longkou Sub – Branch Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ Longkou Sub – Branch, Hengfeng Bank Co., se firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
En noviembre de 2021, considerando que Suzhou xuchuang Optical Module Business Headquarters and R & D Center Construction project and Suzhou xuchuang High – end Optical Module Production Base Project of this Raising fund Investment Project were organized and implemented by Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., a wholly – owned subsidiary of the company, and Suzhou xuchuang Optical Power Industrial Park Development Co., Ltd., a wholly – owned Sun Company. La empresa y Suzhou xuchuang y el Banco de cuenta especial para la recaudación de fondos han firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. The three – party Regulatory Agreement for raising funds was signed for Suzhou xuchuang High – end Optical Module Production Base Project, The Company and Suzhou xuchuang and Raising Fund Special account Bank of China Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ Joint Stock Co., Ltd., Suzhou Sub – Branch of Jiangsu Free Trade Zone and the recommendation Institution; En noviembre de 2021, dado que el proyecto de reposición de capital circulante y reembolso de préstamos bancarios con cargo a los fondos recaudados fue organizado y ejecutado por Suzhou xuchuang Science and Technology Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa, la empresa y Suzhou xuchuang se unieron a la sucursal de Jiangsu del Banco de importación y exportación de China, la sucursal de Suzhou Industrial Park del Banco de construcción de China, respectivamente, en el proyecto de reposición de capital circulante y reembolso de préstamos bancarios. Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Suzhou Branch of Jiangsu Free Trade
En noviembre de 2021, considerando que el proyecto de inversión de capital recaudado Tongling xuchuang High – end Optical Module Production Base Project fue organizado y ejecutado por Suzhou xuchuang, una subsidiaria de propiedad total de la empresa, y Tongling xuchuang Technology Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de Suzhou xuchuang, y que la empresa y Suzhou xuchuang y Suzhou xuchuang Fund Raising Special account Bank firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de capital recaudado entre Suzhou Industrial Park Sub – Branch y patrocinador; La empresa, Suzhou xuchuang y Tongling xuchuang firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
In November 2021, in view of this Raising fund Investment Project, the Technical Transformation Project of Chengdu Chu han Production Base was organized and implemented by Chengdu Chu han Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Chengdu Chu han”), The Company and Chengdu Chu han signed the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds with the Special account Bank of raising funds China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito específico de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021 era el siguiente:
Saldo de la cuenta bancaria
Hengfeng Bank Co., Ltd Longkou Branch huangcheng East 853543030122 Shaanxi Heimao Coking Co.Ltd(601015) 23522422597 1 Market Branch
2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Park Sub – Branch 53290512461080740090650678
3 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch 750012, 20015462874089069978
4 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch notice Deposit Special account 1500000000
5 Bank Of China Limited(601988) Suzhou Park Administrative Center Sub – Branch 4806677120140116806917
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Jiangsu Free Trade Zone 105510400035522268915859 6 Suzhou Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou huangcheng Branch 160 Hangzhou Freely Communication Co.Ltd(603602) 9200114527134356983 7 Line
Jiangsu Free Trade Pilot Zone 325605000013 Hainan Dadonghai Tourism Centre (Holdings) Co.Ltd(000613) 09374674.96 8 Suzhou Sub – Branch
Subdivisión del Distrito 9 del parque industrial Suzhou 322501988836 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 4751885.19
10 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch 206610, 0010, 086746029154166
11 China Import and Export Bank Jiangsu Province Branch 100 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 999 939369
12 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Joint Stock Co., Ltd Yantai Longkou Sub – Branch 8110601131034886790095511
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Industrial Park 1102020329 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.Ltd(000995) 14840042727271 13th District Sub – Branch
Subdivisión 14, Shicheng Road, Tongling
Total – 185221587935
Utilización real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
Emisión privada de acciones en 2019
1. Recaudación de fondos
