Informe especial e informe de garantía sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Informe de verificación del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados
PwC zhongtianteshizi (2022) No. 3421 (page 1 of 2) Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) Board of Directors:
Aceptamos el encargo de llevar a cabo un negocio de garantía razonable para el informe especial de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (en lo sucesivo denominado “el informe especial de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) \ \ \ “) sobre el almacenamiento
La responsabilidad de la dirección es cumplir los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisados en 2022) establecidos en las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2, publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15. Shenzhen Stock Exchange issued the “Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” and “GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 announcement format – No. 21 Listed Companies Annual Deposit and use of the Special Report Format” to prepare the Collected funds Deposit and Real Use Special Report. Esta responsabilidad incluye el diseño, la ejecución y el mantenimiento del control interno relacionado con la preparación del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados, la garantía de la autenticidad, exactitud y exhaustividad del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados y la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Nuestra responsabilidad es expresar nuestras opiniones sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados sobre la base de la labor de verificación. Realizamos nuestra labor de certificación de conformidad con las disposiciones de la norma China para otras actividades de certificación de contadores públicos certificados no. 3101 – actividades de certificación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica. Las normas exigen que nos atengamos a las normas éticas profesionales y planifiquemos e implementemos la labor de verificación para determinar si el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2022] 15. The Shenzhen Stock Exchange issued the guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on the Self – Regulation of GEM Listed Companies – the Standardized Operation of GEM Listed Companies and the format of announcement No. 2 of GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines – the Special Report Format of the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies No. 21. En todos los aspectos importantes, refleja fielmente la garantía razonable del depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
Informe de verificación del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados (continuación)
PwC zhongtianteshizi (2022) No. 3421 (page 2 of 2) reasonably guaranteed Forensic work involves the implementation of Forensic procedures, Si el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2022] 15, The Shenzhen Stock Exchange issued “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies” and “Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 announcement format – Special Report Format on the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies No. 21”, En todos los aspectos importantes se han reflejado fielmente pruebas suficientes y apropiadas del depósito y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021. Los procedimientos de autenticación seleccionados dependen de nuestro juicio profesional, incluida la evaluación del riesgo de inexactitudes significativas en los informes especiales sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados como resultado de fraude o error. En el proceso de realización de la labor de autenticación, realizamos la comprensión, el interrogatorio, la inspección, el nuevo cálculo y otros procedimientos que consideramos necesarios. Estamos convencidos de que las pruebas que hemos obtenido son suficientes y adecuadas y constituyen la base para la emisión de opiniones forenses.
En nuestra opinión, el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022) publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2022] 15. The Shenzhen Stock Exchange issued “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies” and “Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 announcement format – Special Report Format on the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies No. 21”, Y en todos los aspectos importantes refleja fielmente el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
El presente informe se presenta únicamente a los efectos de la divulgación en el informe anual 2021 de conformidad con las disposiciones anteriores y no se utilizará para ningún otro fin.
CPA PricewaterhouseCoopers Zhongtian
CPA firm (Special general Partnership) Wang chao
CPA Shanghai, China
21 de abril de 2022 Chen li
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 la empresa y todos los miembros del Consejo de Administración garantizarán la veracidad, exactitud e integridad del contenido de la divulgación de información, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Información básica sobre los fondos recaudados
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) \ \ \ \ El total de los fondos recaudados es de 15.559949.999,88 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 33.365369,04 Yuan, el importe neto real de los fondos recaudados es de 15.225846.630,84 Yuan (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en 2019”).
The above raised funds were all in place on 22 March 2019, which was Verified by PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 0206 of PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2019).
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa ha utilizado 295622.733,74 Yuan de los fondos recaudados en 2019 para este año, el total acumulado de los fondos recaudados utilizados es de 158888999536 Yuan, no hay fondos recaudados no utilizados, los proyectos de recaudación de fondos se han cerrado y las cuentas especiales de recaudación de fondos se han cancelado; La diferencia entre el importe total de los fondos recaudados y el importe total de los fondos recaudados es de 337839.972,09 Yuan de intereses bancarios recibidos (deducidos los gastos de tramitación) y 843976,61 Yuan del saldo de la cuenta bancaria de venta de los fondos recaudados. 2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China de 18 de agosto de 2021 sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) \ \ \ El importe neto real de los fondos recaudados es de 26.651775832 Yuan (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en 2021”). Todos los fondos recaudados se pusieron en marcha el 13 de octubre de 2021 y fueron verificados por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital no. 1009 de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2021).
A partir del 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó los fondos recaudados en 2021 por valor de 8.535697.784,71 Yuan, el total acumulado de los fondos recaudados por valor de 8.535697.784,71 yuan y los fondos recaudados no utilizados por valor de 1.852215.879,35 yuan; La diferencia entre el saldo de los fondos recaudados menos el total acumulado de los fondos recaudados y el saldo de los fondos recaudados no utilizados es de 6.305664,06 yuan en concepto de intereses bancarios recibidos (deducidos los gastos de tramitación).
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Con el fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, prevenir los riesgos en el uso de los fondos recaudados, garantizar la seguridad en el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con el derecho de Sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM, The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the Rules for listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, and the requirements of the articles of Association, Combined with the actual situation of the Companies, the company formulated the management measures for the Use of funds raised (hereinafter referred to as “management measures”) and opened a special account for funds raised. Sólo se utilizará para almacenar, utilizar y administrar los fondos recaudados en esta oferta privada. Gestión de la recaudación de fondos en 2019
De conformidad con las “medidas de gestión”, el 9 de abril de 2019, la empresa firmó acuerdos con el Banco de cuenta especial para recaudar fondos Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ \ \ \ \ \ \ \ elacuerdo tripartito de supervisión de La recaudación de fondos.
Dado que el proyecto de inversión de capital recaudado es organizado y ejecutado por Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd. (en adelante “Suzhou xuchuang”) y Tongling xuchuang Technology Co., Ltd. (en adelante, “Tongling xuchuang”), una subsidiaria de propiedad total de Suzhou xuchuang, respectivamente, Suzhou xuchuang y Tongling xuchuang han abierto cuentas especiales de capital recaudado para almacenar, utilizar y administrar el capital recaudado de esta oferta no pública.
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1) y Suzhou xuchuang (a 2) son, respectivamente, y los bancos de cuenta especial que recaudan fondos con la sucursal Suzhou de la sociedad anónima Suzhou, la sucursal Suzhou de la sucursal Suzhou de Yunnan Luoping Zinc&Electricity Co.Ltd(002114) 2 \ \ \ \ \ Bank Of China Limited(601988) \ \ \ \ \ \ Suzhou Industrial Park Branch, se firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1), Suzhou xuchuang (a 2) y Tongling xuchuang (a 3) firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con el Banco de cuenta especial de recaudación de fondos, respectivamente.
The above agreement is not significantly different from the three – party Regulatory Agreement on raising funds (MODEL) of Shenzhen Stock Exchange, and the company has been strictly followed in the Use of raising funds in order to facilitate the Management and use of raising funds, as well as to supervise the Use of the funds and ensure that special funds are for use.
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las “medidas de gestión”, en octubre de 2021, la empresa firmó acuerdos con Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ acuerdotripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
Considerando que Suzhou xuchuang es responsable de organizar e implementar el proyecto de inversión de capital recaudado Suzhou xuchuang Optical Module Business Headquarters and R & D Center Construction Project, Suzhou xuchuang High – end Optical Module Production Base Project, as í como el proyecto de reposición de capital de trabajo y reembolso de préstamos bancarios, este documento discute el proyecto de construcción de Suzhou xuchuang Optical Module Business Headquarters and R & D Center, La sucursal de Suzhou y la sucursal de Suzhou firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. Se firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos entre Suzhou xuchuang High – end Optical Module Production Base Project, Suzhou xuchuang (a 1) y Suzhou xuchuang (a 2) y el Banco de cuenta especial de recaudación de fondos. En cuanto a los proyectos de reposición de capital de trabajo y reembolso de préstamos bancarios, se firmaron acuerdos tripartitos de supervisión de los fondos recaudados entre Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1) y Suzhou xuchuang (a 2) y la sucursal de Jiangsu del Banco de importación y exportación de China, la sucursal del parque industrial de Suzhou, la sucursal del parque industrial de Suzhou, la sucursal de Suzhou de la zona piloto de libre comercio de Jiangsu, la sucursal de Suzhou y la sucursal de Suzhou, respectivamente. Considerando que el proyecto de inversión de capital recaudado de Tongling xuchuang High – end Optical Module Production Base fue creado por Suzhou xuchuang y Suzhou
