Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Liu Bin)
1 de enero de 2021 – 27 de septiembre de 2021, como director independiente de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (en adelante, “la empresa” o ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las directrices sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes, durante su mandato en 2021, Desempeñar sus funciones de manera diligente y fiel, asistir a las reuniones pertinentes a tiempo, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñar plenamente el papel de director independiente y miembro del Comité Especial. Por una parte, examinar estrictamente las cuestiones pertinentes presentadas por la empresa al Consejo de Administración, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa; Por otra parte, dar pleno juego a sus propias ventajas profesionales y participar activamente en el desarrollo de la empresa de investigación. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021:
Asistencia al período de sesiones
Durante mi mandato en 2021, asistí al Consejo de Administración de la empresa de manera diligente y concienzuda, revisé cuidadosamente la propuesta de la reunión y la información conexa, entendí profundamente el desarrollo y la situación de la empresa, participé activamente en el debate de diversas cuestiones y propuse sugerencias razonables, desempeñé un papel en la adopción de decisiones correctas y científicas del Consejo de Administración y cumplí las responsabilidades y obligaciones del director independiente, como se indica a continuación:
1. En 2021, durante mi mandato, la empresa convocó 9 reuniones de la Junta Directiva, asistí a tiempo, y examinó cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, de acuerdo con los resultados de la votación.
2. En 2021, la convocación y celebración del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales y otras cuestiones importantes se ajustaron a los procedimientos pertinentes y fueron lícitas y eficaces. He votado a favor de las propuestas pertinentes y otros asuntos de la empresa examinados por el Consejo de Administración en 2021.
Situación de la opinión independiente y la opinión de aprobación previa
1. La empresa celebró la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración el 9 de febrero de 2021 y emitió una opinión independiente sobre la concesión de la parte reservada del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa y la continuación del negocio de cobertura de divisas.
2. The Company held the ninth meeting of the Fourth Board of Directors on 9 March 2021, and expressed its Independent Opinion on the issue of convertible Corporate Bonds Scheme Adjustment to non – specific objects.
3. En la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 24 de marzo de 2021, la empresa emitió una opinión independiente sobre la terminación de la emisión de bonos convertibles y la retirada de los documentos de solicitud.
4. The Company held the 11th meeting of the 4th Board of Directors on 9 April 2021 and issued a pre – approval opinion and independent Opinion on the signing of the Strategic Cooperation Agreement, Foreign Investment and related transactions between the company and Suzhou yuanhe Holding Co., Ltd.
5. The Company held the 12th Meeting of the 4th Board of Directors on April 26, 2021, issued a pre – approval Opinion on the Renewal of the 2021 Auditing institutions and the Application of Integrated credit to Banks to provide Mutual guarantee, and on the distribution of profits in 2020, the Renewal of Auditing Institutions, Cash management of Idle funds, Internal Control Self – Assessment Report, the deposit and use of raised funds, the continued Development of Foreign Exchange coverage Business, Directors, Los supervisores y el personal directivo superior emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como la remuneración y la garantía de los bancos para solicitar créditos globales.
6. The Company held the 13th meeting of the 4th Board of Directors on 6 May 2021, and expressed its Independent Opinion on issuing shares to specific objects, such as the company Meets the conditions for issuing a share to specific objects, the company issues a share Scheme to specific objects, etc.
7. The Company held the 14th meeting of the 4th Board of Directors on 9 July 2021, and expressed its Independent Opinion on the issue of shares Adjustment Related matters to specific objects.
8. The Company held the 15th meeting of the Fourth Board of Directors on 24 August 2021, on the achievements of the Third release of restricted sale conditions for reserved part of the first issue of restricted Stock Incentive Plan, the deposit and Utilization of funds raised by the company in the Half – year 2021, Los accionistas mayoritarios y otras personas relacionadas de la empresa en el segundo semestre de 2021 ocuparon los fondos de la empresa y en el segundo semestre de 2021 emitieron una declaración especial sobre la situación de la garantía externa.
9. The Company held the 16th meeting of the 4th Board of Directors on 9 September 2021, and issued the independent Opinion on the first issue of the Limited Stock Incentive Plan of the company to grant the 4th release of restricted Stock for the first time, the Restoration of restricted Stock that has not been released from the Restoration, and the adjustment of the Restoration Price and the replacement of the Independent Director of the 4th Board.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de nombramientos, durante el período que abarca el informe, he escuchado atentamente los informes de la administración sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y los progresos realizados en cuestiones importantes, y he presentado informes periódicos sobre la empresa, la labor de auditoría interna, la renovación de las instituciones de auditoría, el depósito y la utilización de fondos recaudados, la inversión extranjera y las transacciones conexas, la distribución de beneficios, la autoevaluación del control interno, la solicitud de créditos globales a los bancos, La recaudación ociosa o la gestión del efectivo de los fondos propios, el desarrollo de la cobertura de divisas, la remuneración de los directores y el personal directivo superior, el plan de incentivos restrictivos a las acciones y otras cuestiones relacionadas con la comprensión y el examen, utilizando sus propios conocimientos especializados y experiencia para el desarrollo de la empresa a fin de proporcionar más sugerencias constructivas. Durante mi mandato en 2021, el Comité de auditoría celebró cuatro sesiones y el Comité de nombramientos celebró una sesión, a la que asistí personalmente, desempeñando el papel que le correspondía como miembro del Comité Especial.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Como director independiente de la empresa, desempeño fielmente el cargo de director independiente. Durante mi mandato en 2021, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración para llevar a cabo una profunda comunicación y comprensión de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control internos, la gestión financiera, la inversión extranjera, el almacenamiento y la utilización de fondos recaudados, el progreso del plan de incentivos de acciones restringidas, etc., y me enteré oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red a la empresa, presentar opiniones constructivas sobre la gestión de la empresa y desempeñar eficazmente el papel de director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Ha cumplido eficazmente las responsabilidades del director independiente, ha consultado cuidadosamente los documentos pertinentes de cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración para su examen, ha consultado a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa cuando sea necesario, ha utilizado sus conocimientos especializados sobre esta base, ha ejercido su derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, ha mantenido la plena independencia en el trabajo y ha mantenido efectivamente los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
2. Comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y otras cuestiones conexas, consultar la información pertinente y comunicarse con el personal pertinente, obtener la información y los datos necesarios para la adopción de decisiones, prestar atención a La producción y el funcionamiento de la empresa y a la gobernanza empresarial.
3. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que cumpla sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y las medidas para la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
4. Estudiar activamente las leyes y reglamentos más recientes, profundizar la comprensión y comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, especialmente los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, fortalecer la conciencia de los riesgos jurídicos, mejorar su capacidad para desempeñar sus funciones y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
Otros trabajos
1. No plantear objeciones a la propuesta de la Junta Directiva ni a otras cuestiones relativas a la propuesta de la Junta no directiva durante su mandato en 2021; 2. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
3. No se propone contratar o despedir a una empresa contable;
4. No se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento al personal pertinente de la empresa por su asistencia y cooperación en 2021.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual del director independiente para 2021.) Directores independientes:
Liu Bin
21 de abril de 2022
