Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Shanghai yachuang Electronic Group Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre el uso de algunos fondos propios y fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Como patrocinador de la oferta pública inicial de Shanghai yachuang Electronic Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “yachuang Electronics” y “la empresa”) y cotizada en el GEM, de conformidad con las medidas de gestión de las empresas patrocinadoras en la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, The requirements of relevant laws and Regulations and Regulatory documents such as the listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, Guidelines on Self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies, etc. the Cash management matters of some cash raising funds used by yachuang Electronics were checked and the Following Checking Opinions were issued: 1. Basic situation of raising funds
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shanghai yachuang Electronic Group Co., Ltd. (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2021] No. 2804), la empresa emitió 20 millones de acciones ordinarias de RMB (acciones a) en su oferta pública inicial, con un valor nominal de 1 yuan por acción, un precio de emisión de 21,99 yuan por acción y un total de 439,8 millones de yuan en fondos recaudados. Después de deducir la tasa de patrocinio y suscripción (IVA excluido) de 3.734150943 yuan y otros gastos de emisión (IVA excluido) de 1.864525,37 Yuan, el capital neto recaudado es de 3.8381327520 Yuan. The above raised funds in place have already been Verified by anyong huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) in the capital Verification Report No. 61278344b01 issued by anyong huaming Certified Public Accountants (2021) on 15 November 2021. Con el fin de regular la gestión de los fondos recaudados por la empresa, la empresa ha abierto una cuenta especial de fondos recaudados y ha llevado a cabo la gestión de cuentas especiales de los fondos recaudados. La empresa y sus filiales han firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con los bancos y las instituciones patrocinadoras que depositan los fondos recaudados. Proyectos de inversión con fondos recaudados
De conformidad con el “folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM” y la “propuesta sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados en los proyectos de oferta pública inicial” examinada y aprobada en la 11ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, la empresa tiene previsto invertir en Los siguientes proyectos después de deducir los gastos de emisión de los fondos recaudados en esta ocasión:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión ajustado de los fondos recaudados a finales de 2021
1 proyecto de construcción del Instituto de electrónica automotriz
2 Proyecto de promoción de componentes electrónicos para automóviles
3 Proyecto de diseño de CI de chips de automoción 1254795850 Wasu Media Holding Co.Ltd(000156) 475
Total 54.654,75 38.381,33 15.572,20
Dado que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, en la actualidad, la empresa está promoviendo el progreso del proyecto de inversión de capital recaudado de acuerdo con el plan de utilización del capital recaudado. De acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual se encuentra parcialmente inactivo a corto plazo. Sin perjuicio de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, la producción y el funcionamiento normales de la empresa y la garantía de la seguridad de los fondos, la Empresa hará un uso razonable de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y mejorará la eficiencia del uso de los fondos recaudados. No hay ningún cambio encubierto en el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo.
Información básica sobre el uso de algunos fondos propios y fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y hacer un uso razonable de los fondos ociosos, la empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos propios y los fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo a fin de mantener y aumentar el valor del efectivo de la empresa y proteger los intereses de todos los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, sin afectar a la construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados, la producción y el funcionamiento normales de la empresa y garantizar la seguridad de los fondos.
Ii) variedades de productos de inversión
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las normas pertinentes, evaluará estrictamente los productos de inversión, los productos de inversión deben cumplir los requisitos de un período máximo de inversión no superior a 12 meses, alta seguridad y buena liquidez, utilizar fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y no afectar al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Si los productos de inversión no pueden ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos no puede depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la cuenta especial de liquidación de productos se abre o cancela, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y haga un anuncio público; El uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, la compra de productos relacionados no implica “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” en acciones y sus derivados, inversiones de fondos, inversiones de futuros y otros comportamientos de inversión de alto riesgo definidos.
Cantidad y duración de la inversión
Los fondos se administrarán en efectivo (de los cuales: los fondos recaudados ociosos no excederán de 10.000000 yuan y los fondos propios no excederán de 10.000000 Yuan), y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados, los fondos se pueden reciclar y utilizar continuamente, y la gestión del efectivo se devolverá a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo después de su vencimiento. En la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 10 de diciembre de 2021, la empresa examinó y aprobó 150 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión temporal del efectivo de los fondos recaudados ociosos, que ya no se utilizarán después de que la propuesta haya sido examinada y aprobada en la 13ª reunión del primer Consejo de Administración.
Modalidades de aplicación
Tras deliberar y aprobar las cuestiones mencionadas, el Consejo de Administración autorizó a la dirección de la empresa a organizar la ejecución concreta del Departamento Financiero de la empresa dentro del período de validez y la cantidad de fondos mencionados, y autorizó al Director General a firmar los contratos y documentos pertinentes.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados. Vi) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
Análisis del riesgo de inversión
1. Aunque los productos financieros se evalúan estrictamente, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
2. The company will intervene in accordance with the Economic Situation and Financial market changes, so the real Returns of short – term investment can not be expected.
3. Riesgos de funcionamiento y supervisión del personal pertinente.
En cuanto al riesgo de inversión, la empresa tiene previsto adoptar las siguientes medidas:
1. La empresa respetará estrictamente el principio de inversión prudente y seleccionará las variedades de inversión de bajo riesgo. No se utilizarán para otras inversiones en valores, ni se comprarán acciones, derivados ni productos financieros bancarios para los que los bonos no garantizados sean objeto de inversiones.
2. La empresa analizará y hará un seguimiento oportuno de la inversión de los productos financieros. Durante el período de financiación de los productos financieros mencionados, la empresa mantendrá un estrecho contacto con las instituciones financieras pertinentes, hará un seguimiento oportuno del funcionamiento de los fondos financieros, mejorará el control y la supervisión de los riesgos y controlará estrictamente La seguridad de los fondos.
3. El Departamento de auditoría interna de la empresa supervisará diariamente el uso y la custodia de los fondos financieros y auditará y verificará periódicamente el uso de los fondos financieros.
4. La Junta de supervisores y los directores independientes de la empresa tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, pueden contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías.
5. La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información pertinente de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
Sobre la base de los principios de funcionamiento estándar, prevención de riesgos, inversión prudente, mantenimiento y aumento del valor, la empresa utiliza parte de los fondos propios ociosos y los fondos recaudados para llevar a cabo la gestión del efectivo, que se lleva a cabo bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados, y no afectará al funcionamiento diario de la empresa ni al desarrollo normal de la construcción de proyectos de recaudación de fondos, y no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Mediante una gestión adecuada del efectivo, se puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos beneficios de inversión, obtener más beneficios de inversión para las empresas y los accionistas y proteger plenamente los intereses de los accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento” y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los arreglos pertinentes para la emisión de documentos de solicitud.
Procedimientos y opiniones pertinentes para el examen
Deliberaciones de la Junta
El 21 de abril de 2022, la empresa convocó la 13ª reunión del primer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de algunos fondos propios y fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa no afectara a la construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados, la producción y el funcionamiento normales y garantizara la seguridad de los fondos. Utilizar los fondos propios y los fondos recaudados ociosos que no excedan de 20.000000 Yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo (incluidos los fondos recaudados ociosos que no excedan de 10.000000 yuan y los fondos propios que no excedan de 10.000000 Yuan), elegir la oportunidad de comprar productos financieros de inversión a corto plazo con alta seguridad, buena liquidez y un período no superior a 12 meses, y el período de uso será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados, los fondos pueden ser reciclados y utilizados continuamente, y la dirección de la empresa está autorizada a autorizar al Director General a firmar los contratos y documentos pertinentes dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados. El Departamento Financiero de la empresa organizará y ejecutará las cuestiones específicas.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
El 21 de abril de 2022, la empresa celebró la 11ª reunión de la primera Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de algunos fondos propios y fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”. La Junta de supervisores considera que, sobre la base del funcionamiento normal de la empresa y de la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados, el uso de parte de los fondos propios ociosos y los fondos recaudados para la gestión del efectivo puede mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos, obtener ciertos beneficios de inversión y obtener más beneficios de inversión para la empresa y los accionistas. De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la Supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y otras disposiciones pertinentes, por lo tanto, The supervisory Board agrees that the company shall use its own funds and Idle raising funds that are not more than rmb200000 (including this amount), which are not more than rmb100000 and the Idle Raising Fund is not more than rmb100000, and the term of use shall be effective within 12 months from the date of deliberation and adoption by The Board of Directors. Dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa considera que, sobre la base de los principios de funcionamiento normal, prevención de riesgos, inversión prudente, mantenimiento y aumento del valor, la empresa utiliza parte de los fondos propios ociosos y los fondos recaudados para la gestión del efectivo a fin de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados. Obtener más rendimiento de la inversión para las empresas y los accionistas, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, “normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM”, “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – Normas para el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa GEM” y otras leyes, reglamentos, disposiciones normativas y disposiciones conexas para la emisión de documentos de solicitud. Por consiguiente, el director independiente está de acuerdo en que la empresa gestione el efectivo utilizando fondos propios y fondos recaudados ociosos que no excedan de 20.000 millones de yuan (incluidos los fondos recaudados ociosos que no excedan de 10.000 millones de yuan y los fondos propios que no excedan de 10.000 millones de yuan).
Opiniones de los patrocinadores
La Agencia patrocinadora considera que la propuesta de yachuang Electronic sobre el uso de algunos fondos propios y fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo ha sido examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la empresa, la Junta de supervisores y los directores independientes han emitido opiniones claramente convenidas y han cumplido los procedimientos de examen necesarios. De conformidad con las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc. La empresa, sin perjuicio de las operaciones y los proyectos de inversión de capital recaudado, utilizará los fondos propios y los fondos recaudados ociosos que no superen los 20.000 millones de yuan (incluido el capital) para la gestión del efectivo (incluidos los fondos recaudados ociosos que no superen los 10.000 millones de yuan y los fondos propios que no superen los 10.000 millones de yuan), lo que mejorará la eficiencia del uso de los fondos ociosos, reducirá los gastos financieros de la empresa y aumentará los ingresos de la empresa. El hecho de que no se modifiquen o modifiquen encubiertamente los fines de los fondos recaudados y los intereses de los accionistas no afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados. Por lo tanto, la institución patrocinadora utilizará los fondos propios y los fondos recaudados ociosos de la empresa que no superen los 20.000 millones de yuan (incluidos los fondos propios) en este momento (entre ellos: los fondos recaudados ociosos no superen los 10,0 millones de yuan y los fondos propios no superen los 10,0 millones de yuan).
