Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) \ \ \ \ \ \ \ (en adelante Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes han llevado a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el consentimiento para el registro de las acciones de oferta pública inicial (c
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Recaudación neta de fondos a 13581154
Insumos del proyecto B1 – gastos acumulados al comienzo del período
Ingresos netos por concepto de intereses B2
Inversión del proyecto C14957186
Ingresos netos por concepto de intereses C2 299,45
Insumos del proyecto D1 = b1 + C14957186 gastos acumulados al final del período
Ingresos netos por concepto de intereses D2 = B2 + C2 299,45
Recaudación de fondos por cobrar e = a – D1 + d28653913
Saldo real de los fondos recaudados f 193913
Diferencia [Nota 1] G = E – F 8460000
Nota 1: la diferencia es que la empresa utiliza fondos recaudados temporalmente inactivos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la gestión del efectivo de conformidad con las “medidas de gestión del uso de los fondos recaudados”. En este año, la empresa utiliza fondos recaudados para la gestión del efectivo para comprar productos financieros por valor de 122,2 millones de yuan, con un vencimiento de 376,0 millones de yuan y un saldo final de 846,0 millones de yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas del GEM (revisadas en diciembre de 2020) (Shenzhen Securities Exchange [2020] No. 1292) y las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 14), etc. Sobre la base de la situación real de la empresa, se formulan las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados (en adelante, las medidas administrativas). De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y el 6 de septiembre de 2021, junto con la institución patrocinadora, firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la Subdivisión de alta tecnología, la Subdivisión de Chengdu y la Subdivisión de Chengdu, respectivamente. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
1. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía 5 Cuentas especiales de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Saldo de la recaudación de fondos
Subdivisión de alta tecnología 10013 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 1256088423,63
Subdivisión de alta tecnología 10013 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 18315449838302
Chengdu brocade 63324258487795.98
Sucursal de Jiang
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) tianfu jingrong 128912207104011426221311
Subdivisión de edificios
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) tianfu jingrong da 128912207102245445805
Subdivisión Xia
Total 19.391273,79
2. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados ociosos y los fondos recaudados en exceso para comprar el principal de los productos financieros por valor de 846 millones de yuan, como se indica a continuación:
Unidad: RMB
Importe del nombre del producto bancario
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) \
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) tianfu jingrong Zhihui series Progressive bearing two – level 92 days Structure 218 million.00 Building Branch Structure Deposit Products
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) tianfu
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tian
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) \
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
1. Para más detalles sobre el cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados, véase el “anexo 1: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados”.
2. Sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados
En 2021, la empresa invirtió 56.526700 yuan en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos autofinanciados, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden nombre del proyecto
1 proyecto de reconstrucción técnica y ampliación de la capacidad de la base de producción
2 Proyecto de construcción del Centro R & D 201703
Total 5 652,67
En 2021, la empresa pagará 810500 yuan por los gastos de emisión (excluido el impuesto sobre el valor añadido) con fondos autofinanciados, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden nombre del proyecto
1 Gastos de auditoría y verificación de capital
2 tasas de emisión y otros gastos 5,58
Total 81,05
En la 19ª reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 15 de septiembre de 2021, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos invertidos por adelantado en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y los gastos de emisión pagados, y acordó utilizar los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial para reemplazar los fondos recaudados por 56.526700 Yuan invertidos por adelantado en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Y el costo de emisión es de 810500 Yuan (IVA excluido). Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has conducted a special Audit of the Project of Investments in raising funds and the issuance FEE payment by the Company by Self – raising funds, and issued the Certification Report on the Project of Investments in raising funds and the issuance FEE payment by Self – raising funds (tianjian [2021] No. 11 – 35).
3. Utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo en el período en curso
En la 19ª reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 15 de septiembre de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, concretamente para la compra de productos financieros a corto plazo de bajo riesgo con alta seguridad, buena liquidez y que cumplieran los requisitos de garantía del capital, con una cantidad no superior a 4.000 millones de yuan (incluida esta cantidad). Rodando en 12 meses. En 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo para comprar productos financieros por valor de 712 millones de yuan, con un vencimiento de 376 millones de yuan y un saldo final de 336 millones de yuan.
4. Utilización de fondos recaudados en exceso para reponer el capital circulante y llevar a cabo la gestión del efectivo en el período en curso
Después de septiembre de 2021
