Anxin Securities Co., Ltd.
Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Anxin securities” o “this recommendation Institution”) actúa como organismo de supervisión y recomendación permanentes para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados por Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) (en lo sucesivo denominada “Anxin securities” o “The Company”), De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores y la inclusión en la lista (revisada en 2020), las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisada en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Los informes de verificación son los siguientes: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
El 27 de agosto de 2020, de conformidad con la “respuesta oficial sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos” emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (c
2. According to the project plan, the company will raise capital 38111000000 Yuan to two raised Fund Special Accounts. Al 31 de diciembre de 2021, el uso acumulativo y el saldo actual de los fondos recaudados eran los siguientes:
Unidad: Yuan
Importe del proyecto
Fondos recaudados transferidos a cuentas especiales el 23 de septiembre de 2020
Menos: utilización acumulada de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
De los cuales: sustitución de los fondos recaudados por adelantado 11.19183175
Importe de la inversión directa en proyectos de inversión pública
Liquidez complementaria Permanente
Menos: fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo 0,00
Menos: 100 millones de dólares para la gestión del efectivo utilizando fondos recaudados ociosos
Menos: componente de gastos de emisión 691886,80
Más: ingresos por concepto de intereses menos honorarios netos 683746,77
Más: ingresos procedentes de la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos 5.308554,96
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Más: 100 millones de dólares de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Saldo no utilizado de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
1. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas bancarias
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y otras leyes y reglamentos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados (en adelante, el sistema de Gestión). De conformidad con las disposiciones del sistema de gestión, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados a fin de facilitar la gestión y el uso de los fondos recaudados, as í como la supervisión de su utilización, a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente. Tras la deliberación y aprobación del Consejo de Administración de la empresa, se abrieron dos cuentas especiales para la sucursal Suzhou Soochow Soochow y la sucursal Suzhou Soochow New City, de las cuales la cuenta de depósito de la sucursal Suzhou Soochow Soochow Soochow Soochow Soochow New City es: 752701201200177872, Agricultural Bank Of China Limited(601288) la cuenta de Depósito de la sucursal Suzhou New City es: 105520104 Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 0.
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad: Yuan
Tipo de cuenta bancaria
Suzhou dongwu Sub – Branch 752701200177872 Special Account Sales
Suzhou Xinshi Sub – Branch 105520104 Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 0 Special account Current period 2463296428
Qishang Bank Xi ‘an Hi – Tech Sub – Branch 80111740142102763 Special account Current period 1698912444
Total 4162208872
2. Firma y aplicación del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
Además, la empresa ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión con el patrocinador, la sucursal Suzhou Soochow Soochow y la sucursal Suzhou Xinshi. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen. La empresa utilizará los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados.
Con el fin de aumentar el cuerpo principal del proyecto de recaudación de fondos, Xi ‘an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Science and Technology Development Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa, estableció una nueva cuenta de capital especial en Xi’ an Hi – Tech Sub – Branch of qishang Bank el 29 de junio de 2021: 80111740142102763, y cooperó con Xi ‘an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Science and Technology Development Co., Ltd. La sucursal Xi ‘an de qishang Bank Co., Ltd. Y la Agencia patrocinadora Anxin Securities Co., Ltd. Firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos” y llevaron a cabo la gestión de cuentas especiales. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión cuatripartito de la recaudación de fondos y el modelo de acuerdo de Supervisión tripartito de la bolsa de Shenzhen. La empresa utilizará los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Entre el 23 de septiembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2021, la utilización de los fondos recaudados por la empresa fue de 119147.900 yuan para los proyectos de inversión directa, 111918.800 yuan para los fondos recaudados por adelantado, 114444.86 millones de yuan para los fondos de liquidez permanentes y 244788.300 yuan para los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021. Para más detalles sobre la utilización de los fondos recaudados, véase el cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en el anexo.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 21 de octubre de 2020, la compañía convocó la 33ª Reunión de la 4ª Junta Directiva y la 24ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y acordó utilizar los fondos recaudados para reemplazar Los fondos recaudados por adelantado por 1119183175 Yuan.
La empresa ha invertido 11.19183175 yuan en el proyecto de recaudación de fondos con fondos recaudados por adelantado, y ha sido certificada y confirmada por la firma de contadores públicos tianye notarial (Asociación General Especial) que ha emitido el informe de verificación no. E1459 de su Gong w [2020] Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) .
El tiempo de sustitución de los fondos recaudados no excederá de seis meses a partir de la fecha de recepción de los fondos recaudados, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos.
3. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. 4. Utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
En la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y en la 23ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa utilizara razonablemente los fondos recaudados en condiciones normales de funcionamiento y Seguridad de los fondos, y que los fondos recaudados ociosos con una cantidad no superior a 260 millones de yuan se utilizaran para la gestión del efectivo a fin de comprar un tipo de capital garantizado y una mejor liquidez. Los productos financieros garantizados por el capital o los productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a plazo, los depósitos a la vista y los depósitos contractuales) con un rendimiento relativamente alto de la inversión no se utilizarán para otras inversiones en valores, ni se comprarán productos financieros con acciones y sus derivados y bonos no garantizados como objeto de inversión, y el período de utilización será efectivo en el plazo de un a ño a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y el período de inversión de un solo producto financiero no excederá de un año. Dentro de la cantidad mencionada, los fondos pueden utilizarse de manera continua. The Independent Director of the company expressed a clear Agreement on the matter. Los procedimientos de examen y aprobación mencionados se ajustan a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen.
Con el fin de mejorar aún más la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos, la resolución de la 38ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la resolución de la 27ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión de la empresa acordaron ratificar el Acuerdo de depósito del Acuerdo de unidad firmado entre la empresa y la Subdivisión Suzhou gusu y la Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos de 65 millones de yuan que la empresa había autorizado a utilizar más allá del límite autorizado. Además, la cantidad de fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para la gestión del efectivo aumentó de 260 millones de yuan a 280 millones de yuan para comprar productos financieros de buena liquidez. Dentro de este límite, los fondos pueden utilizarse de manera continua y el período de validez de este límite entrará en vigor el 28 de septiembre de 2020. The Independent Director expressed a clearly agreed Independent Opinion on the matter.
El 21 de diciembre de 2021, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración y la segunda reunión del quinto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo, y convinieron en que la empresa debía utilizar fondos recaudados ociosos por un monto no superior a 140 millones de yuan para la gestión del efectivo a fin de asegurar que no se viera afectada la ejecución normal del plan de inversión y la producción y el funcionamiento normales de los fondos recaudados. El período de utilización no excederá de un a ño a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de la cantidad mencionada y del período de validez de la resolución, los fondos podrán utilizarse de manera rotativa y renovable, y se devolverán a la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa. The Independent Director expressed a clearly agreed Independent Opinion on the matter.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos era la siguiente:
Nombre de la cuenta nombre del Fideicomisario nombre del producto importe
