Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited
Sobre Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Changjiang Securities Company Limited(000783) \ under
Nombre del Representante patrocinador: Wang Haitao tel.: 010 – 57065285
Nombre del Representante patrocinador: Liang guochao tel.: 010 – 57065285
Nombre del Inspector in situ: Liang guochao
Período correspondiente a la inspección in situ: 1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Inspección in situ: 10 de abril de 2022 – 13 de abril de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad y los diversos sistemas de gobernanza empresarial; Consultar los documentos de las tres reuniones, la divulgación de información y otros documentos pertinentes durante el período de Inspección; Inspección in situ de los principales lugares de producción, funcionamiento y gestión de las empresas que cotizan en bolsa; Consultar, copiar y registrar los documentos pertinentes, los certificados originales y otros materiales o las condiciones objetivas.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, la hora, el lugar, los asistentes y el contenido de las reuniones están completos, y si los materiales de las reuniones se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange 6. ¿En caso de cambios importantes en el personal directivo superior de la empresa, ha cumplido los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información?
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido los procedimientos correspondientes en caso de cambio
Obligaciones de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Ii) no es aplicable el control interno
Medios de inspección in situ: 1) consultar el sistema de auditoría interna de la empresa; Investigar la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores; Acceso a los documentos de las reuniones de la Junta de Auditores; Consultar todos los informes del plan de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa; Acceso a los sistemas de gestión pertinentes del capital de riesgo y las inversiones importantes, etc.
1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes
2. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Puerta
3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, etc. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre los progresos realizados en la auditoría interna, la calidad y los principales problemas detectados, etc. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo y los problemas detectados en la auditoría interna, etc. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados El Departamento de Auditoría Interna presentará el plan de trabajo anual de auditoría interna al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. El Departamento de Auditoría Interna presentará el informe anual de auditoría interna al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al menos una evaluación del control interno al Comité de auditoría una vez al a ño Si se ha establecido un sistema de control interno completo para la preparación y el cumplimiento de las inversiones de riesgo, la gestión financiera por encargo y las operaciones de cobertura, etc.
Iii) no es aplicable la divulgación de información
Medios de inspección in situ: 1) acceso a la información de la tercera reunión y a la información divulgada por la empresa; Consultar el sistema de divulgación de información de la empresa, los documentos de divulgación de información y el formulario de aprobación de la divulgación de información; Consulte y copie los documentos de anuncio divulgados por la empresa, conozca el funcionamiento real de la empresa y compare con la información divulgada por la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
6. Si el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa
Iv) no es aplicable el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación
Medios de inspección in situ: (1) consultar el sistema de control interno pertinente de la empresa; Consultar los documentos de la tercera reunión de la empresa; Consultar el informe periódico de la empresa y otros documentos de divulgación de información; A través de la búsqueda en línea, comprobar si la dirección de la empresa, el controlador real, los accionistas tienen antecedentes de castigo o mala fe. ¿1. Se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa? Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no tienen ocupación directa o indirecta √
Situación de los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si se ha vuelto a cumplir el procedimiento de aprobación correspondiente y la obligación de divulgación si la obligación garantizada sigue estando garantizada después de su vencimiento
V) no es aplicable el uso de los fondos recaudados
Medios de inspección in situ: 1) consultar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, as í como los documentos pertinentes de las reuniones de las tres conferencias; Consultar el acuerdo tripartito / cuatripartito de supervisión de la recaudación de fondos; Comprobar el Estado de cuenta y el diario bancario de la cuenta especial de recaudación de fondos; Comprobar al azar los documentos relativos a los contratos, las solicitudes de pago y los recibos bancarios para la utilización de los fondos recaudados; Comprobar si los fondos recaudados ociosos se utilizan para la gestión del efectivo; Conocer el progreso de los proyectos de recaudación de fondos.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √
4. Whether there is no case that the purpose of Raising Fund is changed without the deliberation procedure, Temporary Supplementary Flow √ Mobility Fund, replacement of pre – input, Change of Implementation location, etc. Utilizar los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y cambiar la dirección de inversión de los fondos recaudados a perpetuidad
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso o no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
ⅵ) no se aplica la situación del desempeño
Medios de inspección in situ: 1) verificar los informes periódicos y los documentos de previsión del desempeño divulgados por la empresa para comprender las fluctuaciones del desempeño; Consultar y reproducir los documentos pertinentes, los certificados originales y otros materiales o las condiciones objetivas; Obtener información de parte del personal directivo superior.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
¿Es inaplicable el cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas?
Medios de inspección in situ: 1) examinar los compromisos contraídos por la empresa, los accionistas y otras personas pertinentes; Consultar los documentos de divulgación de información, como la previsión del desempeño de la empresa, el informe provisional, etc.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Viii) no se aplican otras cuestiones importantes
Medios de inspección in situ: 1) consultar los estatutos, las resoluciones pertinentes y los documentos de divulgación de información; Verificar el sistema de dividendos en efectivo de la empresa y comprobar si la aplicación de los dividendos cumple los requisitos del sistema; Verificar los contratos importantes de la empresa, los registros de pagos de grandes cantidades de capital y los documentos conexos; Buscar información pública y consultar la información pertinente de la industria.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. No hay cambios o riesgos significativos en la inversión o ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por los reguladores y patrocinadores anteriores se han ajustado a los requisitos pertinentes √
Problemas encontrados en la inspección in situ y sus explicaciones
Esta inspección in situ no encontró ningún problema que requiera la rectificación de las empresas que cotizan en bolsa.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de Changjiang Securities Company Limited(000783) \ Underwriting
Wang Haitao Liang guochao
Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting Recommendation Co., Ltd.
