Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) : Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) información sobre la junta general anual de accionistas de 2021

Código de valores: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) abreviatura de valores: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699)

Información sobre la junta general anual de accionistas de 2021

Abril 2022

Catálogo

Notas para la junta general anual de accionistas de 2021… 3 Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) agenda de la junta general anual de accionistas 2021….. 5 Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) 7.

Proyecto de Ley Nº 1, proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de directores para 2021… 7.

Proyecto de Ley Nº 2, proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021… 8.

Proyecto de Ley Nº 3, proyecto de ley sobre el informe de los directores independientes sobre sus funciones en 2021… 9.

Proyecto de ley IV. Proyecto de ley sobre el informe anual 2021 y su resumen 10.

Proyecto de Ley Nº 5, proyecto de ley sobre el informe financiero final anual 2021… 11.

Proyecto de Ley Nº 6, proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2021… 12.

Proyecto de Ley Nº 7, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021… 14.

Proyecto de Ley Nº 8, proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa para 2022… 15.

Proyecto de Ley Nº 9, proyecto de ley sobre el plan salarial anual 2022 de los supervisores de la empresa… 16.

Proyecto de Ley Nº 10, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable… 17.

Proyecto de Ley XI. Proyecto de ley sobre la enmienda de los estatutos y anexos de la sociedad Proyecto de Ley Nº 12 sobre la enmienda del sistema de trabajo de los directores independientes 19 Anexo I Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) informe sobre la labor del Consejo de Administración en 202120 anexo II Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) informe sobre la labor del Consejo de supervisión en 202126 anexo III Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) informe sobre las cuentas financieras anuales 202130

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Notas para la junta general anual de accionistas de 2021

Con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, garantizar el orden normal y la eficiencia de las deliberaciones de la Junta General de accionistas y garantizar el buen funcionamiento de la Junta General, se formulan las presentes notas de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de La República Popular China, el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China y los artículos de asociación y el reglamento de la Junta General de accionistas.

1. A fin de confirmar la asistencia de los accionistas o sus representantes u otros asistentes a la reunión, el personal de la reunión llevará a cabo las verificaciones necesarias de la identidad de los asistentes a la reunión y pedirá su cooperación.

Los accionistas y agentes de los accionistas presentes en la reunión deberán ir al lugar de la reunión 30 minutos antes de la celebración de la reunión para tramitar las formalidades de firma, y deberán presentar la tarjeta de cuenta de valores, el documento de identificación o la copia de la licencia comercial / certificado de registro de la empresa (con sello oficial), el poder notarial, etc. de conformidad con las disposiciones pertinentes. Se proporcionará una copia de los materiales de registro mencionados anteriormente, y la copia de los materiales de registro personal deberá firmarse personalmente. Las fotocopias de los documentos justificativos del representante legal deben estar selladas con el sello oficial de la empresa y los datos de la reunión deben ser recibidos después de la verificación antes de la asistencia a la reunión. Una vez iniciada la reunión, el Presidente de la reunión anunciará el número de accionistas presentes en la reunión y el número total de acciones con derecho a voto, y los accionistas que participen en la reunión no tendrán derecho a participar en la votación sobre el terreno.

La Conferencia examinará y votará sobre las propuestas en el orden establecido en el anuncio de la Conferencia.

Los accionistas y sus agentes tendrán derecho a participar en la Junta General de accionistas de conformidad con la ley y a tener derecho a hablar, a interrogar y a votar. Los accionistas y los agentes de los accionistas que participen en la Junta General de accionistas cumplirán escrupulosamente sus obligaciones legales, no violarán los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de otros accionistas y agentes de los accionistas, ni perturbarán el orden normal de la Junta General de accionistas.

Los accionistas y sus representantes que soliciten hacer uso de la palabra podrán hacer uso de la palabra con la autorización del Presidente de la reunión de conformidad con el orden del día de la reunión. Cuando varios accionistas y representantes de los accionistas soliciten hacer uso de la palabra al mismo tiempo, se levantarán las manos para hablar; Cuando no sea posible determinar el orden, el moderador designará al orador. Durante la reunión, sólo se aceptarán declaraciones o preguntas de los accionistas y sus representantes. Las declaraciones o preguntas formuladas por los accionistas y sus representantes se centrarán en el tema de la reunión en cuestión y serán concisas y concisas durante un período no superior a 5 minutos.

6. Cuando los accionistas y sus representantes soliciten hacer uso de la palabra, no interrumpirán el informe del ponente ni el discurso de otros accionistas y sus representantes, y los accionistas y sus representantes dejarán de hacer uso de la palabra en la votación de la Junta General de accionistas. El Presidente de la Junta tendrá derecho a rechazar o detener a los accionistas y a sus representantes que infrinjan las disposiciones anteriores.

El Presidente podrá disponer que los directores, supervisores y altos directivos de la empresa respondan a las preguntas formuladas por los accionistas. El moderador o una person a designada por él tendrá derecho a negarse a responder a las preguntas que puedan revelar secretos comerciales y / o información privilegiada de la empresa y perjudicar los intereses comunes de la empresa y los accionistas.

Los accionistas y agentes de los accionistas presentes en la Junta General de accionistas emitirán una de las siguientes opiniones sobre las propuestas presentadas para su votación: consentimiento, oposición o abstención. Los votos no cumplimentados, mal cumplimentados, ilegibles y no emitidos se considerarán renuncias a los derechos de voto de los votantes, y el resultado de la votación de sus acciones se considerará “abstención”.

9. La Junta General de accionistas emitirá el anuncio de resolución de la Junta General de accionistas combinando la votación in situ y la votación en línea.

10. A fin de garantizar la seriedad y el orden normal de la Junta General de accionistas, la sociedad tiene derecho a denegar a otras personas la entrada en la reunión, salvo a los accionistas y agentes de los accionistas presentes en la reunión, a los directores, supervisores, ejecutivos, abogados contratados y a las personas invitadas por El Consejo de Administración.

11. The meeting shall be witnessed in the scene and issued Legal Opinions by Lawyers practiced by the Law Firm employed by the company.

12. Durante la reunión, los participantes en la reunión prestarán atención al mantenimiento del orden de la reunión, no se moverán libremente, los teléfonos móviles se ajustarán a un Estado silencioso, se negarán a grabar grabaciones de audio, vídeo y fotografías personales, y los miembros de la reunión tendrán derecho a detener los actos que interfieran con Los procedimientos normales de la reunión, causen problemas o infrinjan los derechos e intereses legítimos de otros accionistas, y a informar al Departamento pertinente para que se ocupe de ellos. 13. The Company shall not give Gifts to Shareholders who participate in the Shareholders’ General Meeting, and shall pay their own expenses for Food, accommodation and Transportation and Treat all Shareholders in Equal principle.

Para más detalles sobre el método de registro y el método de votación de la Junta General de accionistas, véase la circular sobre la convocación de la junta general anual de accionistas de 2021 publicada por la empresa en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 15 de abril de 2022 (número de anuncio: 2022 – 011).

Recordatorio especial: durante la prevención y el control de la neumonía covid – 19, se alienta a todos los accionistas a participar en la reunión mediante votación en línea.

Si es necesario asistir a la reunión in situ, asegúrese de que su temperatura corporal es normal, no hay síntomas de malestar respiratorio, y use máscaras y otros equipos de protección en el día de la reunión, para hacer una buena protección personal; Prestar atención y cumplir con antelación las normas y requisitos pertinentes del Estado y la ciudad de Shenzhen en materia de prevención y control de epidemias. La empresa llevará a cabo el registro y la gestión de los accionistas y representantes de los accionistas que participen en la reunión sobre el terreno de conformidad con las normas y requisitos pertinentes para la prevención y el control de la situación epidémica, y pedirá a los accionistas y representantes de los accionistas que participen en la reunión sobre el terreno que cooperen activamente con la empresa para llevar a cabo la labor de prevención y control de la situación epidémica, como la verificación de la identidad sobre el terreno, el registro de la información personal, la presentación de códigos de salud y la detección de la temperatura corporal, etc. sólo los que

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Orden del día de la junta general anual de accionistas 2021

Hora, lugar y método de votación de la reunión

1. Tiempo de reunión in situ: 6 de mayo de 2022, 14: 00

2. Lugar de celebración de la reunión: Sala de conferencias del tercer piso, edificio de I + D de Guowei, no. 015, gaoxinnan Road, Distrito Sur del parque industrial de alta tecnología, distrito de Nanshan, Shenzhen, Provincia de Guangdong

3. Sistema de votación en línea, fecha de inicio y fin y hora de la votación:

Sistema de votación en línea: sistema de votación en línea de la Junta General de accionistas de la bolsa de Shanghai

Inicio y fin de la votación en línea: del 6 de mayo de 2022 al 6 de mayo de 2022

Utilizando el sistema de votación en línea de la bolsa de Shanghai, el tiempo de votación de la Plataforma de votación a través del sistema de negociación es el período de negociación del día en que se celebra la Junta General de accionistas, es decir, 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00; El tiempo de votación a través de la Plataforma de votación de Internet es de 9: 15 – 15: 00 el día de la Junta General de accionistas.

4. Convocatoria de la reunión: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Junta de Síndicos

Programa del período de sesiones

Asistencia y recepción de los datos de la Conferencia por los participantes

El Presidente declara abierta la reunión e informa a la Junta General sobre el número de accionistas que asisten a la reunión sobre el terreno y el número de derechos de voto que poseen.

El Presidente da lectura a las notas de la Junta General de accionistas

Selección de los miembros para el recuento y el escrutinio de votos

V) Proyecto de ley de la Conferencia de examen tema por tema

Proyecto de Ley Nº 1, proyecto de ley sobre el informe de trabajo del Consejo de Administración en 2021;

Proyecto de Ley Nº 2, proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021;

Proyecto de ley III. Proyecto de ley sobre el informe anual de los directores independientes sobre sus funciones en 2021;

Proyecto de ley IV. Proyecto de ley sobre el informe anual 2021 y su resumen;

Proyecto de ley v. Proyecto de ley sobre el informe financiero final 2021;

Proyecto de Ley Nº 6, proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2022;

Proyecto de Ley Nº 7 sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021;

Proyecto de Ley Nº 8, proyecto de ley sobre el plan salarial anual 2022 de los directores de la empresa;

Proyecto de Ley Nº 9, proyecto de ley sobre el plan salarial anual 2022 de los supervisores de la empresa;

Proyecto de Ley Nº 10: proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable;

Proyecto de Ley XI. Propuesta de enmienda de los estatutos y anexos de la sociedad

Proyecto de Ley Nº 12 sobre la revisión del sistema de trabajo de los directores independientes

Declaraciones y preguntas de los accionistas participantes y de sus representantes

Voto de los accionistas y representantes de los accionistas sobre diversas propuestas

Aplazamiento, resultado estadístico de la votación

Ⅸ) reanudar la sesión y anunciar el resultado de la votación y la aprobación de la propuesta

X) El Presidente da lectura a la resolución de la Junta General de accionistas

Testigo de la lectura de la opinión jurídica por el abogado

Xii) Firma de los documentos de la Conferencia

Xiii) El Presidente declara clausurada la reunión sobre el terreno

Proyecto de ley I. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de directores para 2021