Haitong Securities Company Limited(600837)
Jilin Xidian Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Haitong Securities Company Limited(600837) o \ \ \ \ \ 35 Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc., han verificado el uso de parte de los fondos recaudados para complementar permanentemente los fondos líquidos, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de West Point Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd. De la provincia de Jilin (c
The above raised funds in place have been Verified by Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) in the capital Verification Report [2022] 000086 issued on February 18, 2022.
La empresa ha depositado los fondos recaudados en la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la empresa para esta emisión, y la empresa y el patrocinador han firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la sucursal de Changchun, la sucursal de Changchun y la sucursal de Jilin.
Proyectos de inversión con fondos recaudados
De conformidad con el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM, los fondos recaudados para la oferta pública inicial de acciones ordinarias en renminbi (acciones a) se invertirán en los siguientes proyectos después de deducir los gastos de emisión:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden nombre del proyecto importe total de la inversión que debe invertirse en fondos recaudados
1 proyecto de construcción de un taller de preparación sólida integrada 10 576,38 10 576,38
2 Proyecto de construcción de un taller moderno de extracción de hierbas chinas 800938800938
3 Proyecto de producción de oxalato de Escitalopram
Proyecto de construcción del Centro de I + D
5 proyecto de construcción de redes de comercialización 520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
Total 34140593414059
Nota: la parte de la cantidad neta de fondos recaudados que supere las necesidades de inversión de los proyectos mencionados es el exceso de fondos recaudados.
Plan de reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Sobre la base de los arreglos de capital y el plan de desarrollo empresarial de la empresa para 2022, a fin de satisfacer las necesidades de liquidez de la empresa, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los costos financieros, mejorar aún más la rentabilidad de la empresa y salvaguardar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas, y sobre la base de la garantía de la demanda de fondos para la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados y el funcionamiento normal de los proyectos de inversión con fondos recaudados, De conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, y teniendo en cuenta su propia situación real de funcionamiento, La empresa tiene la intención de utilizar 14,85 millones de yuan de fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos líquidos, lo que representa el 29,98% del total de fondos recaudados en exceso y no supera el 30% del total de fondos recaudados en 12 meses. La empresa no modifica el uso de los fondos recaudados ni afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y cumple las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen y aprobación, que se aplicará después de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
Compromisos de la empresa
En vista de la situación actual de utilizar parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos, la empresa se compromete a lo siguiente:
1. La cantidad utilizada para reponer permanentemente los fondos corrientes no excederá del 30% del total de fondos recaudados en un plazo de 12 meses;
2. Dentro de los 12 meses siguientes a la reposición del capital de trabajo, la empresa no llevará a cabo inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, ni prestará apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera.
Procedimientos de aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
En la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo”, y el Consejo de Administración acordó que la empresa utilizara el exceso de fondos recaudados por valor de 14.850 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo. La propuesta aún no se ha presentado a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones de los directores independientes
Tras el examen, el director independiente considera que el uso de una parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos no contradice el plan de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, no hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y no perjudica los intereses de los accionistas. La reposición permanente de los fondos líquidos por parte de la empresa será beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, satisfacer las necesidades de salvaguardar los intereses de la empresa y salvaguardar los intereses de todos los accionistas. El contenido y los procedimientos de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso por la empresa se ajustan a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y a las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, etc.
En conclusión, el director independiente acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez y acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas para su examen.
Deliberación de la Junta de supervisores
En la novena reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso. La Junta de supervisores considera que el uso de parte del exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer permanentemente los asuntos de liquidez es propicio para satisfacer las necesidades de liquidez, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y mejorar aún más la capacidad de gestión de la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos líquidos de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa. Los requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes no entrarán en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, no afectarán a la ejecución normal de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, y no habrá ningún cambio encubierto en la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas.
En conclusión, la Junta de supervisores de la empresa acordó que la empresa utilizara 14,85 millones de yuan de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, y que la propuesta debía presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora considera que la empresa ha examinado y aprobado la cuestión de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa, y el director independiente ha emitido una opinión claramente acordada, ha cumplido Los procedimientos de examen y aprobación necesarios y debe presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen y aprobación en 2021. Las cuestiones relativas a la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso por la empresa en esta ocasión no entrañarán ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, ni afectarán al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y se ajustarán a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022). Shenzhen Stock Exchange GEM Stock listing Rules, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized Operation, and other related provisions and Corporate Raising Fund Management System. El patrocinador no tiene ninguna objeción a que la empresa utilice parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Representante patrocinador: Zhao qionglin Huang Lei Haitong Securities Company Limited(600837) 22 de abril de 2022
