Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd.
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de promover el funcionamiento normal del Consejo de Administración de Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) \ \ \ \ Las normas de cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas las normas de cotización de GEM), las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “Directrices sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Formular estas normas detalladas.
Artículo 2 Estas normas se aplicarán al puesto de Secretario del Consejo de Administración y serán la base principal para que el Consejo de Administración examine y evalúe los logros del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la sociedad, asumirá las obligaciones exigidas por las leyes, reglamentos y estatutos al Secretario del Consejo de Administración y disfrutará de las funciones y facultades de trabajo correspondientes.
El Secretario del Consejo de Administración será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Capítulo II Elección del Secretario de la Junta
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Si un Director actúa como Secretario del Consejo de Administración como enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”), el Director y el Secretario del Consejo de Administración no podrán actuar en doble persona si un acto debe ser realizado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración, respectivamente.
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad deberá cumplir las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones.
Artículo 6 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Cualquier situación prevista en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Han transcurrido menos de tres años desde la última sanción administrativa impuesta por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
Ser reconocido públicamente por la bolsa como inadecuado para actuar como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad cotizada, y el plazo aún no ha expirado; Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres ocasiones por la circular informativa;
Las medidas adoptadas por la c
El actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 7 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shenzhen, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shenzhen en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 8 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad la despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 6 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cualquier error u omisión grave en el desempeño de sus funciones que cause grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas;
Violar las leyes y reglamentos u otros documentos normativos o los Estatutos de la sociedad y causar grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas. Cuando se despida al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad explicará oportunamente las razones a todos los accionistas.
Artículo 9 si el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad es despedido o dimite de su cargo, será examinado por el Consejo de Administración de la sociedad y la Junta de supervisores antes de su partida, y los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando o los asuntos pendientes se transferirán bajo la supervisión de la Junta de supervisores de la sociedad. Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha completado el examen de salida, los documentos y los procedimientos de transferencia de trabajo después de su dimisión, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos.
Artículo 10 la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial o de la partida del Secretario original del Consejo de Administración. Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad designará sin demora a un director o directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración.
Si el Consejo de Administración de la sociedad no designa a ninguna persona para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración o el Secretario del Consejo de administración permanece vacante durante más de tres meses, el Presidente de la sociedad asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la sociedad haya nombrado a un nuevo Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III nombramiento del Secretario del Consejo de Administración
Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración y desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y encargarse de las actas de las reuniones del Consejo de Administración y firmar para su confirmación;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, en caso de divulgación de información importante no revelada, informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hacer un anuncio público al respecto;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar a la Junta de Síndicos a que responda oportunamente a las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan capacitación sobre las leyes y reglamentos de valores y las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen a fin de ayudar a esas personas a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos sobre valores, las normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; En caso de que la empresa tenga conocimiento de que ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa de Shenzhen.
Artículo 12 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad desempeñará las demás funciones y responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
Artículo 13 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad cooperarán en el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 14 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a participar en las reuniones pertinentes, a consultar los documentos pertinentes y a conocer la situación financiera y operacional de la sociedad. El Consejo de Administración y otros altos directivos apoyarán la labor del Secretario del Consejo de Administración y responderán de manera oportuna y veraz a las preguntas formuladas por el Secretario del Consejo de Administración y proporcionarán la información pertinente.
Artículo 15 cuando la sociedad convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración para que asista a la reunión sin derecho a voto y proporcione información sobre la reunión.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad podrá informar directamente a la bolsa de Shenzhen cuando se vea obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante este período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de la empresa por la divulgación de información.
Capítulo IV Medidas disciplinarias del Secretario de la Junta
Artículo 19 cuando el Secretario del Consejo de Administración cometa cualquiera de las siguientes violaciones, los ingresos obtenidos serán propiedad de la sociedad:
Malversación de fondos de la empresa;
Mantener los fondos de la empresa en una cuenta abierta a su nombre o a nombre de otras personas;
En violación de las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y sin el consentimiento de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración, prestar los fondos de la sociedad a otras personas o proporcionar garantías a otras personas sobre los bienes de la sociedad;
Celebrar un contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas; Sin el consentimiento de la Junta General de accionistas, aprovechar su posición para buscar oportunidades comerciales para sí mismo o para otros que pertenezcan a la empresa, y dirigir negocios similares a la empresa por cuenta propia o para otros;
Aceptar la Comisión de las transacciones entre otras personas y la empresa como propia;
Revelar los secretos de la empresa sin autorización;
Otros actos que violen el deber de lealtad a la empresa.
Artículo 20 después de la oferta pública inicial de una sociedad y de su cotización en bolsa, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad venderá las acciones de la sociedad que posea en un plazo de seis meses a partir de la compra o las comprará de nuevo en un plazo de seis meses a partir de la venta, y Los ingresos resultantes serán propiedad de la sociedad, y el Consejo de Administración de la sociedad recuperará los ingresos obtenidos.
Artículo 21 en caso de que los inversores sufran pérdidas en las transacciones de valores como resultado de la divulgación de información no conforme a las disposiciones o de documentos de emisión de valores, informes periódicos, informes provisionales u otros materiales de divulgación de información anunciados por la sociedad, que contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, Otros altos directivos y otras personas directamente responsables, as í como los patrocinadores, las sociedades de valores suscritas y sus personas directamente responsables, serán solidariamente responsables de la indemnización con la sociedad, salvo que puedan demostrar que no tienen culpa.
Artículo 22 en caso de que el Secretario del Consejo de Administración infrinja las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, la sociedad adoptará las medidas internas de rendición de cuentas previstas en el artículo 23 del presente reglamento en función de la gravedad de las circunstancias. Cuando se constituya una responsabilidad penal, la sociedad se transferirá a las autoridades judiciales para su tramitación de conformidad con la ley.
Artículo 23 la sociedad, en función de la gravedad de las circunstancias, adoptará las siguientes medidas internas de rendición de cuentas por negligencia en el cumplimiento del deber, negligencia en el cumplimiento del deber o violación de la ley durante el período en que el Secretario del Consejo de Administración esté en funciones:
Ordenar la revisión;
Informar de las críticas;
Advertencias;
Retención de salarios;
Reducción salarial;
Degradación;
Limitar los incentivos de capital;
Indemnización por pérdidas;
Destitución del cargo.
Capítulo V otros
Artículo 24 el Consejo de Administración modificará estas normas en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Estas normas entrarán en conflicto con las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes tras su modificación;
Estas normas no se adaptarán a los cambios en las circunstancias de la sociedad;
El Consejo de Administración decide modificarlo.
En caso de que las circunstancias mencionadas en el párrafo anterior exijan la modificación de las presentes Normas, el Secretario del Consejo de Administración formulará un proyecto de dictamen sobre la modificación y lo presentará al Consejo de Administración para su examen.
Artículo 25 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 26 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de las presentes Normas.
Artículo 27 estas normas entrarán en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
