Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited
Sobre Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Changjiang Securities Company Limited(000783) \ \ \ \ \ Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, han llevado a cabo una verificación cuidadosa del depósito anual y el uso de los fondos recaudados. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Panorama general de la situación básica de la recaudación de fondos
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) \ \ \ \ \ \ \ \ 35 Y otros gastos de emisión de 16.083610,01 Yuan, el capital neto real recaudado fue de 46.237597,54 Yuan, de los cuales 10. Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yuan (en palabras: 10.660000 Yuan) se incrementaron en capital registrado (capital social), y la prima de capital fue de 4.517597,54 Yuan. Todos los fondos recaudados se pusieron en marcha el 22 de julio de 2021 y han sido verificados por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership), y el 22 de julio de 2021 se publicó el informe de verificación de capital no.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado un total de 462377.597,54 yuan en fondos netos y 185362.046,56 yuan en fondos recaudados en 2021. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos era de 2.796234607 Yuan (incluidos 7.290000 yuan en depósitos estructurados y 50.000 millones de yuan en cuentas de valores (depósitos de inversión).
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y los documentos normativos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, En combinación con la situación real de la empresa, la empresa elaboró las “medidas de gestión de los fondos recaudados” y llevó a cabo una gestión de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados.
De conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados, la empresa y la institución patrocinadora Changjiang Securities Company Limited(000783) \ \ \ \ \ \ \ \ No hay diferencia significativa entre el contenido del acuerdo tripartito de supervisión y el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (Modelo) elaborado por la bolsa de Shenzhen. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados y el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Naturaleza de la cuenta bancaria
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
376 49 327,98 período en curso
Shanghai Pudong Development Bank 98840078014 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 021 / 12 / 3 Bank Jinqiao Branch Raising Fund Special account 3761990000000 Structural Deposits 1 – 2022 / 1 / 1 4
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
Naturaleza de la cuenta bancaria
377
988400780012 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 021 / 12 / 3 Recaudación de fondos cuenta especial 377500000000 depósitos estructurados 1 – 2022 / 1 / 1 4
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
378766543730 período en curso
988400780019 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 021 / 12 / 3 Cuenta Especial de recaudación de fondos 378480000000 depósitos estructurados 1 – 2022 / 1 / 1 4
Subtotal 8163718651
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
Cuenta Especial para la recaudación de fondos de acciones
Shanghai Dongfang 502565097
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
Subtotal de sucursales
14643032614
Cuenta Especial para la recaudación de fondos de acciones
Subtotal 154483342 de Shanghai Branch
Anxin Securities Stock Management Products Deposit Investment Fund 2021 / 12 / 39165000033435000000000
Ltd. 1 – 2022 / 1 / 4 subtotal 50 millones
Total 27961234607
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 es de 18.536204656 Yuan. Para más detalles sobre el uso real, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 13 de agosto de 2021, en la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de los proyectos de inversión financiados por adelantado, y se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de los Proyectos de inversión financiados por adelantado después de que el organismo patrocinador emitiera una opinión de verificación y el director independiente emitiera una opinión independiente. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the Certification Report of Projects in which Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) \ Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había completado la sustitución de 133131.833,39 Yuan.
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utilizará los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
1. Reposición permanente del capital de trabajo o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
La empresa no utiliza el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente la liquidez o devolver préstamos bancarios. 2. Situación de los fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.)
La empresa convocó la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 1 de septiembre de 2021, y la tercera junta general provisional de accionistas en 2021 el 17 de septiembre de 2021, que examinó y aprobó el “proyecto de propuesta sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para pagar parte de La adquisición de acciones”, Se acordó que la empresa utilizaría 37,36 millones de yuan de fondos recaudados para pagar parte de la adquisición de acciones de Shanghai shiaimushi Architectural Design Co., Ltd. (ahora rebautizada como “Shanghai Hope Architectural Planning and Design Co., Ltd.”) y Shanghai Lixiang Architectural Design firm (general Partnership). Al 31 de diciembre de 2021, de conformidad con el Acuerdo de adquisición, se habían utilizado 28.020 millones de yuan de fondos recaudados para financiar la adquisición de una parte de las acciones de Shanghai shiaimushi Architectural Design Co., Ltd. (ahora rebautizada como “Shanghai Hope Architectural Planning and Design Co., Ltd.”) y Shanghai Lixiang Architectural Design firm (general Partnership).
Durante el período que abarca el informe, los fondos recaudados no utilizados se depositarán en la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la empresa y se utilizarán para el pago de los fondos de seguimiento de los proyectos de inversión de fondos recaudados y la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos.
Para la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos, la situación de los productos relacionados con la inversión es la siguiente:
De conformidad con las resoluciones de la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración, la 11ª reunión del segundo Consejo de supervisión y la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la Empresa, a condición de que no afectara al progreso de la construcción de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y controlara eficazmente los riesgos, Utilizar no más de 340 millones de yuan de fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) para la gestión del efectivo a fin de comprar oportunamente la Seguridad emitida por bancos comerciales, empresas de valores y otras instituciones financieras
