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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores cumplirá escrupulosamente sus funciones de supervisión, llevará a cabo los procedimientos de convocatoria y adopción de decisiones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la sociedad, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración, el desempeño de las funciones de los altos directivos, la aplicación del sistema de gestión de la sociedad, el control interno de la sociedad, etc. Los procedimientos de votación, la equidad, la legalidad y el cumplimiento de las cuestiones importantes, como los informes periódicos, han desempeñado un papel activo en la protección de los intereses de la empresa, los derechos de los accionistas y la promoción del funcionamiento normal de la empresa. Todos los supervisores de la primera Junta de supervisores de la empresa desempeñarán sus funciones y responsabilidades de manera fiel y diligente durante su mandato. Los detalles del trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2021 son los siguientes: 1. El trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa preparará, convocará y convocará reuniones de conformidad con las normas pertinentes. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró cinco reuniones y examinó y aprobó 12 propuestas. La situación es la siguiente:
Nombre de la reunión
Primera Junta de supervisores
Sexta Reunión 2021 / 3 / 4 1. Propuesta sobre el plan de remuneración de los supervisores en 2021
1. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020
2. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Séptima Reunión 2021 / 5 / 6 3. Propuesta de informe sobre el presupuesto financiero anual de la empresa 2021
4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
5. Propuesta sobre el cambio de la política contable de la empresa
1. Propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo en la octava reunión 2021 / 7 / 23
2. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos.
1. Proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos en la novena reunión 2021 / 8 / 26
2. Informe semestral 2021 y Resumen
1. Tercer informe trimestral de 2021
Décima Reunión 2021 / 10 / 262. Proyecto de ley sobre el uso de la aceptación bancaria, la moneda extranjera propia o la Carta de crédito para el pago de fondos para proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por fondos recaudados
Las cinco reuniones anteriores se celebraron in situ, la sexta y la séptima se celebraron sin que la empresa cotizara en bolsa, por lo que no se dio a conocer públicamente el anuncio de la resolución de la reunión, y las reuniones octava, novena y décima se celebraron de conformidad con los requisitos pertinentes en la red de información dachao (www.cn.info.com.cn.). El anuncio de la resolución de la reunión se hizo público. Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes para 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, el control interno, la gestión de la información privilegiada, la inversión extranjera, la distribución de beneficios, la adquisición y venta de activos, las transacciones conexas y la garantía externa, de estricta conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y emitió las siguientes opiniones sobre la base de los resultados de la Inspección: (I) el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todos los consejos de Administración y a las juntas generales de accionistas convocadas por la empresa durante el período que abarca el informe sin derecho a voto, y supervisaron estrictamente los procedimientos de convocatoria, los procedimientos de votación, las resoluciones, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas, el desempeño de las funciones de los directores y los altos directivos y la aplicación del sistema de gestión de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
En opinión de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, las decisiones empresariales importantes de la empresa son razonables, los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas son legales y eficaces, y las resoluciones de la Junta General de accionistas y la Junta pueden aplicarse bien; La divulgación de información es oportuna, justa, verdadera, exacta, completa, concisa, clara y fácil de entender, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; Los directores y altos directivos de la empresa son diligentes, honestos y leales a sus deberes, observan estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, as í como las normas y reglamentos de la empresa, las normas de funcionamiento de la empresa, la democracia en la adopción de decisiones y la ciencia de la gestión. Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente la situación financiera, la gestión financiera y los resultados financieros de la empresa.
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, el sistema financiero de la empresa es sólido, las normas de funcionamiento financiero, la situación financiera y los resultados de las operaciones son buenos, y que los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera verdadera y justa. Iii) control interno de la empresa
La Junta de supervisores considera que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha promovido activamente la construcción y mejora de diversos sistemas de gestión, ha establecido y perfeccionado mecanismos de control interno y ha supervisado La aplicación de los trabajos pertinentes, ha desempeñado un papel mejor en la prevención y el control de riesgos en todos los procesos y vínculos de la gestión empresarial de la empresa y ha garantizado el funcionamiento eficaz de las actividades comerciales de la empresa. Protege la seguridad e integridad de los activos de la empresa. La autoevaluación del control interno de la empresa en 2021 refleja de manera integral y real la situación real del control interno de la empresa, y considera que el control interno de la empresa en 2021 es eficaz. La empresa no ha violado el sistema de control interno de la empresa este año. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores ha examinado y examinado el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada. La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada y puede hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada de conformidad con los requisitos del sistema, prevenir eficazmente la ocurrencia de transacciones con información privilegiada y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores. Durante el período sobre el que se informa, la empresa no utilizó información privilegiada para realizar operaciones ilegales y las autoridades reguladoras pidieron que se adoptaran medidas correctivas. Inversión extranjera de la empresa
La Junta de supervisores verificó la inversión extranjera de la empresa. La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la situación financiera de la empresa es buena, el control interno es sólido, la gestión y el control de riesgos son eficaces, la empresa utiliza temporalmente fondos propios ociosos para invertir en la gestión financiera externa, aumenta la variedad de gestión financiera, optimiza la cartera de inversiones y aumenta la eficiencia del uso de los fondos; Durante el período que abarca el informe, la inversión financiera extranjera de la empresa es beneficiosa para mejorar los beneficios generales de la empresa, y los procedimientos de adopción de decisiones y examen de las cuestiones relacionadas con la inversión extranjera, el desarrollo diario de las actividades comerciales, etc. son legales y se ajustan a las normas, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Formulación y aplicación del plan de distribución de beneficios
La Junta de supervisores verificó la formulación y ejecución del plan de distribución de beneficios de la empresa.
La Junta de supervisores considera que el plan anual de distribución de beneficios de 2021 de la empresa es legal y conforme a las normas de la autoridad reguladora de valores sobre la distribución de beneficios y a los requisitos de los Estatutos de la empresa, de conformidad con las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, y que el plan de Distribución de beneficios se ha aplicado eficazmente. Transacciones conexas y garantías externas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron transacciones conexas importantes ni garantías externas. La Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, a fin de seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa.
Junta de supervisores 25 de abril de 2022
