Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Yu Satellite)
Como director independiente de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), también soy miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de estrategia, y durante mi mandato en 2021, seguiré estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el Derecho de sociedades, el Reglamento del Consejo de administración independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el desempeño de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2020) y los Estatutos de la empresa. El sistema de trabajo de los directores independientes y otras normas y requisitos pertinentes de la empresa, el desempeño fiel de las responsabilidades de los directores independientes, el pleno ejercicio de la independencia y el papel profesional de los directores independientes, la protección de todos los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021
En 2021, de manera diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta y participé activamente en el debate de diversas propuestas, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones correctas de la Junta.
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. Asistí personalmente al Consejo de Administración 4 veces, Voté por correspondencia 3 veces, asistí personalmente a la Junta General de accionistas 3 veces, autoricé a otros directores independientes a asistir a la reunión 0 veces.
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente las diversas propuestas de la Junta, y creo que estas propuestas no perjudican los intereses de los accionistas, en particular los intereses de los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones. Situación de la opinión independiente
En 2021, expresé las siguientes opiniones sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
En la séptima reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 4 de marzo de 2021, se emitieron las siguientes opiniones: opiniones independientes sobre la propuesta de plan de remuneración de los directores para 2021 y la propuesta de plan de remuneración de los altos directivos para 2021 de la empresa
Después de la verificación, creo que: la empresa 2021 directores y altos directivos de la determinación del plan de remuneración se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con el sistema pertinente de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa. El plan de remuneración de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentra la empresa y en la situación real de funcionamiento de la empresa. El plan de remuneración ha sido examinado y aprobado por el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, y el procedimiento es legal y eficaz. Estoy de acuerdo con la propuesta anterior y la presentaré a la Junta General de accionistas para su examen.
En la octava reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 8 de marzo de 2021, se emitieron los siguientes dictámenes: dictámenes independientes sobre la propuesta de la empresa relativa a las transacciones con partes vinculadas en 2020 y sobre la propuesta de la empresa relativa a la previsión diaria de las transacciones con partes vinculadas en 2021
Después de la verificación, creo que: 1, las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 son transacciones comerciales normales, los precios de las transacciones con partes vinculadas se basan en una base justa y razonable, siguen el principio de comercio justo en el mercado, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios;
2. La empresa espera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 se basen en el precio de mercado y sigan el principio de precios justos y razonables, sin perjuicio de los intereses de los accionistas minoritarios; Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó la propuesta mencionada, los directores afiliados se retiraron, y el procedimiento de examen y votación se ajustó a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, en particular los de los accionistas minoritarios. Como directores independientes de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del intercambio, acordamos la propuesta mencionada y la presentamos a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
En la novena reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 6 de mayo de 2021, se expresaron las siguientes opiniones: 1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Tras la verificación, creo que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene plenamente en cuenta las demandas e intereses razonables de los inversores, no perjudica los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y es beneficioso para el desarrollo saludable a largo plazo de la empresa. El plan de distribución y el proceso de adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a la distribución de beneficios, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc., y tienen legitimidad, cumplimiento, Racionalidad. Estoy de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y estoy de acuerdo en presentar el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 a la Junta General de accionistas para su examen.
2. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la contratación de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Después de la verificación, creo que, de acuerdo con el control financiero actual de la empresa, la auditoría interna y externa y otras circunstancias, la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no perjudicará los intereses de la Empresa y de los accionistas minoritarios, ni perjudicará los intereses de la empresa, ni afectará a la independencia de la empresa. Estamos de acuerdo en este asunto y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 para su examen.
En la 11ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de julio de 2021, se formularon las siguientes observaciones:
1. Opiniones independientes sobre el uso de fondos recaudados ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo
Después de la verificación, creo que bajo la premisa de que el plan de inversión del Fondo recaudado no se ve afectado, la empresa combina el progreso de la implementación del proyecto de recaudación de fondos, el uso razonable de algunos fondos recaudados ociosos y fondos propios para llevar a cabo la gestión del efectivo, ayuda a mejorar la eficiencia del uso del Fondo y los ingresos de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones para la gestión del efectivo de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM y el sistema especial de gestión de los fondos recaudados de la empresa, y no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afectará a la recaudación de fondos para promover proyectos de inversión y el funcionamiento normal de la empresa.
Por lo tanto, como director independiente de la empresa, estamos de acuerdo en que la empresa utilizará no más de 45 millones de yuan (incluido el capital) de fondos recaudados ociosos y no más de 100 millones de yuan (incluido el capital) de fondos propios para la gestión del efectivo. Dentro de los límites mencionados, los fondos pueden utilizarse de manera continua durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Acordamos presentar el proyecto de ley a la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
2. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos recaudados para complementar permanentemente la liquidez
Tras la verificación, creo que el uso de 27,2 millones de yuan de fondos recaudados en exceso por la empresa para reponer permanentemente los fondos líquidos es beneficioso para satisfacer la demanda de fondos líquidos, de conformidad con las directrices no. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de valores de Shenzhen, Los requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y el sistema de gestión de la recaudación de fondos, no entrarán en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de la recaudación de fondos, no afectarán a la ejecución normal de los proyectos de inversión de la recaudación de fondos, y no habrá ningún cambio encubierto en la inversión de la recaudación de fondos ni menoscabarán los intereses de los accionistas.
Todos los directores independientes convinieron en que la empresa utilizaría 27,2 millones de yuan de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez y acordaron presentar la propuesta a la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
En la 12ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 26 de agosto de 2021, se formularon las siguientes observaciones:
1. Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en el semestre 2021
Tras la verificación, creo que, a más tardar el 30 de junio de 2021, la empresa cumplirá estrictamente los requisitos de las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el intercambio de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas, verificará y supervisará la ocupación de fondos por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe, y verificará que no hay ocupación de fondos por los accionistas controladores ni otras partes vinculadas. No hay violación de las disposiciones de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56).
La empresa cumplirá estrictamente los procedimientos de examen y aprobación de las garantías externas y los procedimientos de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los estatutos y el sistema de gestión de las garantías externas. Al 30 de junio de 2021, la empresa no tenía ninguna garantía externa que ocurriera en el período anterior y continuara hasta el semestre de 2021. The Company does not have violations of the provisions of the Circular on the Regulation of Foreign Guarantee Behavior of Listed Companies (c
2. Opiniones independientes sobre el informe especial anual sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen y las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 6 – formato del anuncio de divulgación de información, la empresa ha preparado un informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el semestre 2021. Tras la verificación, creo que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el semestre 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a las disposiciones pertinentes del Sistema de gestión del uso de los fondos recaudados de la empresa, y no habrá ningún acto ilegal de depósito y utilización de los fondos recaudados. No hay cambios o cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas.
3. Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa para sustituir los fondos autofinanciados de los proyectos de inversión financiados por adelantado
A través de la verificación, creo que la empresa utiliza el capital recaudado para reemplazar los elementos de autofinanciación de los proyectos de inversión recaudados por adelantado, el tiempo de sustitución no excede de 6 meses desde la fecha en que el capital recaudado llega a la cuenta, y ha cumplido los procedimientos necesarios, de conformidad con las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso del capital recaudado por las empresas que cotizan en bolsa”, “normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM”, “Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Standardized Operation Guidelines” and the company “raising funds Special Management System” and other relevant provisions. La sustitución de los fondos recaudados no modifica el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, ni altera encubiertamente el uso de los fondos recaudados ni perjudica los intereses de los accionistas. Por consiguiente, se acordó que la empresa utilizara el capital recaudado de 1131775212 yuan para reemplazar el capital autofinanciado de los proyectos de recaudación de fondos.
Vi) en la 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 26 de octubre de 2021, se formularon las siguientes observaciones:
Dictamen independiente sobre el pago de los fondos recaudados para proyectos de inversión mediante la aceptación de proyectos bancarios, sus propias divisas o cartas de crédito y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados
Después de la verificación, creo que el uso de la aceptación bancaria, la moneda extranjera o la Carta de crédito por parte de la empresa para pagar los fondos necesarios para el proyecto de inversión de los fondos recaudados es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados. Los métodos de pago anteriores no tienen ningún cambio encubierto En la inversión de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, lo que redunda en interés de la empresa y sus accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema especial de gestión de los fondos recaudados”, etc. Por lo tanto, está de acuerdo en que la empresa utilice la aceptación bancaria de la letra de cambio, la propia moneda extranjera o la Carta de crédito para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de la misma cantidad de fondos recaudados. 3. Oficina in situ de la empresa y comunicación con el Director, el supervisor y el personal directivo superior
En 2021, vigilamos de cerca el funcionamiento y la situación financiera de la empresa. No sólo a través de la reunión, el teléfono y el correo electrónico y otros medios para mantenerse en contacto con los directores, supervisores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, prestar atención activa a los cambios en el mercado de la influencia de la situación de la empresa, sino también utilizar el tiempo para convocar la Junta de directores y la Junta General de accionistas, a la empresa in situ para obtener una comprensión más profunda de la producción y el funcionamiento de la empresa, la comprensión continua y el control de la situación financiera de la empresa y los acontecimientos importantes. Comunicación sobre la preparación del informe anual
De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, somos diligentes y responsables de la preparación del informe anual del período que abarca el informe. Después de la preparación del informe anual, se comunica repetidamente con la dirección de la empresa sobre la preparación del informe anual, revisa el plan de trabajo de la auditoría anual antes de que el contable de auditoría anual entre en la auditoría, y luego escucha el informe del Director Financiero y la dirección de la empresa sobre la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa en el año en curso. Durante la auditoría in situ de la CPA de auditoría anual, prestar atención a los problemas encontrados en el proceso de auditoría y comunicarse con la CPA de auditoría anual en forma de reunión, etc. Después de emitir la opinión inicial de auditoría a tiempo después de la auditoría anual, el director independiente y el contable de auditoría anual se comunicaron y debatieron sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría, a fin de garantizar la veracidad y exactitud de los resultados de la auditoría.
Composición de los comités especiales de la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, participé en la cuarta reunión del primer Comité de remuneración y evaluación, examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa 2021” y la “propuesta sobre El plan de remuneración de los altos directivos de la empresa 2021”; Participó en la quinta reunión del primer Comité de remuneración y evaluación y examinó y aprobó la propuesta de evaluación de la actuación profesional de los altos directivos de la empresa para 2020. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención a la divulgación de información de la empresa y supervisamos la divulgación de información real, oportuna, exacta y completa de la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y otros documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa.
2. Durante el período que abarca el informe, hemos cumplido eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, hemos examinado cuidadosamente cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración, hemos consultado los documentos pertinentes y hemos realizado investigaciones con los departamentos y el personal pertinentes de la empresa. Ha emitido opiniones independientes, objetivas e imparciales sobre la garantía externa de la empresa, la ocupación de fondos, las transacciones cotidianas con partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios, el informe de autoevaluación del control interno y la renovación de la empresa contable, etc., y ha ejercido el derecho de voto.
3. Durante el período que abarca el informe, nos comunicamos activamente con la dirección de la empresa y otras personas pertinentes para comprender a fondo la gestión de la empresa, el control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y otras situaciones cotidianas, y comprender la dinámica de la empresa en tiempo real.
4. Durante el período que abarca el informe, hemos seguido fortaleciendo el autoaprendizaje de las leyes y reglamentos, instando a las empresas a mejorar la estructura de gobernanza y a formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los inversores. Independencia como empresa
