Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las Normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) \ \ \ \ \ \ Los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial (licencia [2021] No. 1866), se acordó el registro de la oferta pública inicial de 20 millones de acciones ordinarias (acciones a) de RMB, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción, un precio de emisión de 28,94 yuan por acción y un total de 578,8 millones de yuan recaudados. Después de deducir los gastos de emisión de 68.250400 Yuan, el capital neto recaudado fue de 51.549600 Yuan. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “Lixin Certified Public Accountants”) has examined the funds available for the IPO of the company on June 24, 2021, and issued the capital Verification Report (No. Zf10771 of xinhuishi Bao Zi [2021]). Tras su examen, el 23 de junio de 2021 se habían puesto en marcha todos los fondos recaudados anteriormente.
Los fondos recaudados se han transferido a la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la empresa, cuyos detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre de la cuenta, número de cuenta del Banco, saldo de los fondos recaudados
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. Produce 20.000 toneladas anuales de productos de gama media y alta
9417007888014 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 21 masterbatch Project 2342788 Company Raising Fund Special account Ningbo Yinzhou Sub – Branch
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Grain Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Joint Stock Co., Ltd. 33 Nanjing Port Co.Ltd(002040) 4016 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 64 overraising fund project 1155475 Company Raising Fund Special account Company Ningbo Branch
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Grain Co., Ltd. China
Ningbo Yinzhou 394020010400374449456.37 Company raised Fund Special account for Colored masterbatch Zhongshan Production Expansion item
Nombre de la cuenta, número de cuenta del Banco, saldo de los fondos recaudados
Subdivisiones
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Grain Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Joint Stock Co., Ltd. 33 Nanjing Port Co.Ltd(002040) 4016 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 23 Supplementary Liquidity fund project 520000 Company raising funds Special account Company Ningbo Branch
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) Grain Co., Ltd. Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Joint Stock Co., Ltd. 330012, 2 Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184 R & D Center upgrade Project 3900. 00 Company Raising Fund Special account Company mingzhou Sub – Branch
Total 5353900
Ii) Saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados de la oferta pública inicial de la empresa era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Importe del proyecto
Importe de los fondos recaudados 53.539,00
Menos: cantidad utilizada en 20211189755
De los cuales: pago de los gastos de emisión 211302
Liquidez complementaria
Inversión en proyectos de recaudación de fondos 186454
De los cuales: sustitución de fondos recaudados 113178
Más: ingresos totales en 2021255,56
De los cuales: ingresos procedentes de depósitos estructurados en 202173,75
Importe de los intereses sobre depósitos a la vista en 2021150,49
Cuenta Especial para la recaudación de fondos
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Menos: fondos recaudados ociosos para la compra de depósitos estructurados 13.000,00
Fondos recaudados ociosos para la compra de depósitos de 7 días 28.478,41
Saldo no utilizado de los fondos recaudados al final del período 418,60
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de fortalecer y normalizar la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa ha formulado un sistema especial de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para La supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “normas para la cotización de las acciones del GEM” de la bolsa de Shenzhen, teniendo en cuenta la situación real de la empresa. De conformidad con el “sistema especial de gestión de los fondos recaudados”, la empresa utiliza una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados a fin de facilitar la gestión y el uso de los fondos recaudados y supervisar su utilización, a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
Ii) Firma del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
En julio de 2021, la empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la sucursal de Ningbo Yinzhou del Banco de desarrollo Pudong de Shanghai, la sucursal de Ningbo Yinzhou del Banco de desarrollo Pudong de Shanghái, la sucursal de mingzhou del Banco de desarrollo Pudong de Shanghái y la sucursal de Ningbo, respectivamente. No hay diferencia significativa entre el acuerdo mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (Modelo) de la bolsa de Shenzhen.
Iii) Situación de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados de la oferta pública inicial de la empresa era el siguiente:
Nombre del banco número de cuenta tipo de cuenta método de almacenamiento del saldo
Cuenta Especial para la recaudación de fondos 231,66 período en curso
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) mingzhou Sub – Branch 33 Sinostone(Guangdong) Co.Ltd(001212) Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184 Raising Fund Special account 116.01 Current period
Ningbo 39402001040037444 Raising Fund Special account 51.07 Current Current Yinzhou Branch
Shanghai Pudong Development Bank Ningbo Yinzhou Sub – Branch 941700788014 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 21 Raising Fund Special account 17.78 Current period
Cuenta Especial para la recaudación de fondos 2.08 período en curso
Total 418,60
Utilización de los fondos recaudados en 2021
Utilización real de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó 97.845400 Yuan de los fondos recaudados, para más detalles, véase el cuadro 1: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, no se produjeron cambios en el lugar de ejecución ni en el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En la 12ª reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 26 de agosto de 2021, la empresa examinó y aprobó por separado el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos por valor de 11.317800 Yuan. La Oficina de Lixin llevó a cabo una verificación especial de la situación de los proyectos de inversión financiados por la empresa con fondos recaudados por adelantado y publicó el informe de verificación sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los proyectos de inversión financiados por la empresa con fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado (xinhuishi Bao Zi [2021] No. Zf10847).
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
En 2021, la empresa no utilizará los fondos ahorrados de los proyectos de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
En la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la octava reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 23 de julio de 2021, y en la segunda Junta General provisional de accionistas, celebrada el 10 de agosto de 2021, se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez y se acordó que la empresa utilizara 27,2 millones de yuan para reponer permanentemente los fondos de liquidez. El saldo de los fondos recaudados después de deducir 27,2 millones de yuan para la reposición permanente de los fondos líquidos es de 63,5 millones de yuan.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
La 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la octava reunión de la primera Junta de supervisores, celebrada el 23 de julio de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas, celebrada el 10 de agosto de 2021, examinaron y aprobaron el documento sobre la
