Hunan qiyuan Law Firm
Legal Opinion on the IPO of Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. In shenzhen Stock Exchange GEM
A: Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Hunan qiyuan law firm (hereinafter referred to as "The exchange") receives the entrustment of Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The issuer") and serves as the Special Legal Adviser for the issuer 's IPO and Listing (hereinafter referred to as "this issue and Listing").
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas En 2020) (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización"), Las normas de examen y aprobación de la oferta pública inicial de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas de examen y aprobación de la oferta pública inicial"), las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las Medidas de registro inicial"), Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, como el Reglamento No. 12 sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa - dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados sobre la emisión pública de valores (en adelante, el Reglamento No. 12 sobre La preparación de informes), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores, las normas para la práctica jurídica de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), etc. De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, se emitirá un dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones de Hunan aibru Environmental Science and Technology Co., Ltd., emitido por Hunan qiyuan Law Firm, sobre la cuestión de la oferta y la cotización del emisor en El GEM de Shenzhen Securities Exchange (en lo sucesivo denominado "el presente dictamen jurídico").
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa (incluidos los abogados designados por la bolsa para gestionar la emisión y la cotización) formula la siguiente declaración:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados en materia de actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha realizado una verificación y verificación adecuadas y ha garantizado la veracidad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica; Las observaciones finales son precisas y completas, legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
El presente dictamen jurídico se emite sobre la base de las seguridades dadas a la bolsa por el emisor de que el emisor ha facilitado a la bolsa la información escrita o las declaraciones orales necesarias para la emisión del presente dictamen jurídico y de que se han revelado a la bolsa todos los hechos e información que puedan afectar al presente dictamen jurídico; La información y las declaraciones proporcionadas por el emisor a la bolsa son verdaderas, exactas y completas, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material, todas las firmas y / o sellos de la información son auténticos y válidos, y las copias o copias de la información pertinente son coherentes con el original o el original.
Al emitir el presente dictamen jurídico, el Instituto ha cumplido la obligación de prestar especial atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley y la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales; En el caso de los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas contables, las instituciones de evaluación de activos y las instituciones de recomendación (en adelante denominadas colectivamente "instituciones públicas"), el Instituto, tras cumplir las obligaciones de diligencia estipuladas en las medidas para la gestión de las empresas jurídicas que realizan actividades jurídicas en materia de valores, los utilizará como base para emitir el presente dictamen jurídico; En el caso de los documentos que no se obtengan directamente de instituciones públicas, la bolsa, tras su verificación y verificación, los utilizará como base para la emisión del presente dictamen jurídico; En el caso de los materiales copiados o copiados de una institución pública, el Instituto, tras su confirmación por la institución pública, los utilizará como base para la emisión del presente dictamen jurídico; En cuanto a los hechos que son esenciales para la emisión de este dictamen jurídico por la bolsa y que no están respaldados por pruebas independientes, la bolsa juzgará sobre la base de los documentos de certificación expedidos por el emisor, los departamentos gubernamentales pertinentes y otras instituciones, organizaciones o personas pertinentes y tras una verificación cuidadosa.
En la presente opinión jurídica, la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre cuestiones jurídicas en el territorio de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "China") relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista, y no emite opiniones sobre cuestiones jurídicas en ninguna otra jurisdicción jurídica fuera de China, ni sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos; La referencia que se hace en el presente dictamen jurídico a determinados datos y / o conclusiones en documentos profesionales, como informes de verificación de capital, Estados financieros, informes de auditoría, informes de auditoría o verificación, informes de evaluación de activos, etc., no implica ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad, exactitud e integridad de Esos datos o conclusiones.
La Bolsa emite observaciones finales sobre cuestiones pertinentes de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como las medidas para el registro inicial o las normas de preparación de informes no. 12, y sólo juzga sobre la base de los conocimientos jurídicos especializados y otros conocimientos generales de la bolsa. Por consiguiente, La Bolsa invita a los usuarios de la presente opinión jurídica a que combinen sus opiniones jurídicas y otros conocimientos especializados para llevar a cabo un juicio amplio.
6. La Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del presente dictamen jurídico en el folleto emitido por sí mismo o de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") y la bolsa de Shenzhen para su examen, siempre que el emisor no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley al hacer la mencionada referencia.
A menos que se especifique otra cosa en la presente opinión jurídica, todos los valores se mantienen en dos decimales, y en caso de discrepancia entre el número total y la suma de los valores de los subtemas, la razón es el redondeo.
8. The exchange agrees that the issue shall report this legal Opinion as a necessary Legal Document for applying for this issue and Listing to the c
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines de la presente emisión y cotización, y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Catálogo
Texto... 4 1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa... 4. Calificación del emisor para la cotización actual... Información básica sobre esta publicación 5. Condiciones sustantivas de esta oferta y cotización 5. La institución patrocinadora y el representante patrocinador de esta emisión... 9 VI. Observaciones finales 9.
Texto
Aprobación y autorización de esta emisión y de su inclusión en la lista
Procedimientos internos de adopción de decisiones del emisor
El 16 de junio de 2020 y el 2 de julio de 2020, respectivamente, el emisor celebró la novena reunión del primer Consejo de Administración y la primera junta general provisional de accionistas de 2020. La Reunión examinó y aprobó sucesivamente el proyecto de ley sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones a y su inclusión en el GEM de la bolsa de Shenzhen, el proyecto de ley sobre los proyectos de inversión de capital recaudado por las empresas y su viabilidad, el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios antes de La emisión de acciones a, el proyecto de ley sobre la elaboración de medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados y el proyecto de ley sobre el plan de Estabilización de los precios de las acciones de las empresas en los tres años siguientes a la cotización en bolsa. Proyecto de ley sobre la elaboración de un plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres a ños después de la cotización en bolsa, proyecto de ley sobre el análisis del rendimiento al contado de las empresas que cotizan en bolsa mediante una oferta pública inicial, medidas para cubrir el rendimiento al contado y compromisos conexos, y proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta pública inicial de acciones de la empresa y su cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen. La resolución será válida en un plazo de 24 meses a partir de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
En consecuencia, la bolsa considera que el contenido de la resolución del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas del emisor sobre la aprobación de la inclusión en la lista es legítimo y válido, que la inclusión en la lista del emisor ha sido aprobada por la Junta General de accionistas del emisor y que el alcance de la autorización y el procedimiento de autorización otorgados al Consejo de Administración por la Junta General de accionistas del emisor son legítimos y válidos.
Examen y aprobación del Comité de cotización en bolsa de Shenzhen GEM
El 28 de julio de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen examinó y aprobó la oferta pública inicial de acciones del emisor y la cotización en el GEM.
Respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China al registro
El 11 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 495) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor. La respuesta será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de consentimiento para el registro.
Aviso de consentimiento de la bolsa de Shenzhen
El 22 de abril de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió la circular sobre la cotización de acciones comunes RMB en el GEM de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (szs [2022] 397), y acordó que las acciones comunes RMB emitidas por el emisor se cotizaran en el GEM de szse, los valores se denominan "aibru" y el Código de valores es "301259".
En conclusión, la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor para cotizar en bolsa, que el emisor ha obtenido el examen y la aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores de China y la notificación del Acuerdo de la bolsa de Shenzhen sobre la inclusión de sus acciones en la lista del GEM, y que esas aprobaciones, autorizaciones y autorizaciones están en vigor.
II. Calificaciones del emisor para la inclusión en la lista
El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida
El emisor es una sociedad anónima establecida por Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. De conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, y el 10 de noviembre de 2017 se registró en la sucursal de la zona de desarrollo industrial de alta tecnología de la administración de Industria y comercio de Changsha.
El emisor es una sociedad anónima legalmente existente
El emisor posee ahora la "licencia comercial" expedida por la administración municipal de supervisión del mercado de Changsha, cuyo código unificado de crédito social es 914301 Hengli Industrial Development Group Co.Ltd(000622) 16325k. Tras la verificación de los estatutos del emisor y de los datos de los archivos de registro de empresas, el emisor ha existido efectivamente de conformidad con la ley a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, y no ha habido ninguna situación en la que deba disolverse de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos.
Información básica sobre esta publicación
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 495), el emisor ha obtenido el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China para esta oferta.
De conformidad con el anuncio de la oferta pública inicial de acciones de Hunan aibru Environmental Protection Science and Technology Co., Ltd. Y su inclusión en el GEM, esta oferta se lleva a cabo mediante la combinación de la colocación de precios en línea a los inversores elegibles y la oferta de precios en línea a los inversores públicos sociales que poseen el valor de mercado de las acciones no restringidas o los recibos de depósito no restringidos en el mercado de Shenzhen.
De acuerdo con el anuncio de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd., el precio de la oferta es de 18,39 yuan por acción y el número de acciones emitidas es de 30 millones.
De conformidad con el informe de verificación de capital no. CAC ZHENGYI Zi [2022] 0035 emitido por la empresa contable China de auditoría (Asociación General Especial) (en adelante denominada "China de auditoría"), al 21 de abril de 2022, el emisor había recibido 4.915857.780,37 Yuan de capital neto recaudado, de los cuales 3.000000.000 Yuan de capital social adicional y 4.615857.780,37 Yuan de reserva de capital adicional. El capital registrado después de este cambio es de 120 millones de yuan.
En conclusión, la bolsa considera que el emisor ha completado la emisión de conformidad con la ley y que el resultado de la emisión es verdadero, legal y eficaz. Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, la bolsa considera que el emisor cumple las condiciones sustantivas establecidas en el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro inicial y otros documentos normativos para solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM, como se indica a continuación:
La cotización del emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en el derecho de sociedades
De conformidad con el proyecto de ley sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones a y su inclusión en el GEM de la bolsa de Shenzhen y el folleto aprobados por la primera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, todas las acciones emitidas por el emisor son acciones ordinarias RMB con un valor nominal de 1,00 Yuan, Las condiciones de emisión y el precio de cada acción son los mismos, y el precio de emisión no es inferior al valor nominal de las acciones, de conformidad con el artículo 126 de la Ley de sociedades. Las disposiciones de los artículos 127 y 133.
La cotización actual del emisor cumple las condiciones para la emisión pública de nuevas acciones estipuladas en la Ley de valores
1. El emisor ha contratado a Western Securities Co.Ltd(002673) \
2. El emisor cumple las disposiciones del artículo 12 de la Ley de valores
El emisor ha establecido y perfeccionado el sistema de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, el director independiente y el Secretario del Consejo de Administración de conformidad con la ley, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley, y tienen una organización sólida y en buen funcionamiento, de conformidad con lo dispuesto en el apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
De conformidad con el informe de auditoría y la declaración emitida por el emisor, el emisor ha obtenido beneficios continuos en los últimos tres años sin obstáculos jurídicos que afecten al funcionamiento continuo del emisor, y el emisor tiene la capacidad de funcionamiento continuo y cumple las disposiciones del apartado ii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
De conformidad con el informe de auditoría y la declaración emitida por el emisor, el emisor ha reflejado adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja del emisor en todos los aspectos importantes, y ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas, que se ajusta a lo dispuesto en el apartado iii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
De conformidad con la declaración emitida por el emisor y sus accionistas controladores, el controlador real y el certificado de no violación de la Ley expedido por los órganos de seguridad pública pertinentes y verificado por los abogados de la bolsa, el emisor, sus accionistas controladores y el controlador real no han cometido ningún delito de malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado en los últimos tres años y se ajustan a lo dispuesto en el apartado iv) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
La cotización actual del emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en las medidas para el registro inicial
De conformidad con las condiciones de emisión establecidas en el capítulo II de las medidas para el registro inicial, los abogados de la bolsa verificaron al emisor de la siguiente manera:
1. El emisor cumple las disposiciones del artículo 10 de las medidas para el registro inicial
Verificado por el abogado de la bolsa, el emisor es una sociedad constituida el 4 de febrero de 2013 por aibru Limited y convertida en acciones sobre la base del valor contable neto de los activos al 30 de junio de 2017.
