Beijing Tianyuan Law Firm
Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Beijing Tianyuan Law Firm
No. 28 fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing, China
Código postal: 100032
Beijing Tianyuan Law Firm
Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de atribución firmado por Beijing Tianyuan law firm (en lo sucesivo denominado “la bolsa”) y Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd (en lo sucesivo denominado “el emisor” o “la empresa”), aceptando la Comisión del emisor, la bolsa actúa como asesor jurídico especial de China para La oferta pública inicial de acciones del emisor y la cotización en el GEM. The Legal opinion of Beijing Tianyuan law firm on the IPO of Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. And listing in GEM (hereinafter referred to as “Legal opinion”) issued for this issue and Listing of Issuers.
Al emitir dictámenes jurídicos, los abogados de la bolsa emitirán dictámenes jurídicos de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, la Ley de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las normas para la preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los hechos que se hayan producido o existan antes de la fecha de emisión de las leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, como las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), Beijing Tianyuan law firm Report on Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. For the initial Public Issue of shares and listing in GEM (hereinafter referred to as “This work report”).
La bolsa se compromete a que, en el curso de la prestación de servicios jurídicos a los emisores para esta emisión, los abogados de la bolsa cumplan estrictamente sus obligaciones legales, se atengan a los principios de diligencia debida y buena fe, hayan verificado y verificado plenamente el comportamiento del emisor y la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la solicitud de emisión, y a garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en las opiniones jurídicas y en el presente informe de trabajo, as í como la legalidad de las observaciones finales emitidas. Precisa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asume la responsabilidad jurídica correspondiente.
Catálogo
Primera parte Introducción… 6.
Breve introducción a nuestra oficina y a nuestros abogados… 6.
El proceso de elaboración de la opinión jurídica de los abogados de la bolsa… 7 Parte II cuerpo principal… 10.
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión… 10.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización… 16.
Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… 17.
Establecimiento del emisor 21.
Independencia del emisor… 25
Patrocinadores y accionistas (que se remontan al controlador real)… 29.
Capital social del emisor y su evolución 42.
Negocios del emisor… 63.
Transacciones conexas y competencia entre pares… 65.
10. Principales bienes del emisor 78
11. Principales derechos y obligaciones del emisor 86
Cambios importantes en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones… 90
13. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 90
Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 91.
15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 93.
Impuestos del emisor… 98
17. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. 100
Utilización de los fondos recaudados por el emisor… 100
Objetivos de desarrollo empresarial del emisor 101
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 102
Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor… 102
Otras cuestiones que el abogado considere necesarias para aclarar… 102
Observaciones finales 102
Cuadro 1: contratos importantes de venta 105
Cuadro II contratos importantes de adquisición 107
Interpretación
Las siguientes abreviaturas mencionadas en el presente informe de trabajo tienen los siguientes significados, a menos que se interprete otra cosa de acuerdo con el contexto:
Zhongke Jiangnan software Co., Ltd. Se refiere a Beijing zhongke Jiangnan software Co., Ltd.
Real Controller, Guangzhou State referred to the State – owned Assets Supervision and Administration Committee of Guangzhou Municipal People ‘s Government, The indirect Controlling Shareholder of Guangzhou Radio Group Co., Ltd., the Controlling Shareholder of line Power Group
Tianjin zhongzhi SOFT SCIENCE refers to Tianjin zhongzhi soft Science Information Technology Center (Limited Partnership), which was called “Beijing zhongzhi SOFT SCIENCE Investment Management Partnership (Limited Partnership)”.
Tianjin Financial Business Liyuan Enterprise Management Consulting Center (Limited Partnership)
Tianjin keding goodfriends refers to Tianjin keding goodfriends Information Technology Center (Limited Partnership), which was called “Beijing keding goodfriends Investment Management Center (Limited Partnership)”.
Tianjin ancai Science and Technology Partnership (Limited Partnership)
Tianjin caihuitong se refiere a Tianjin caihuitong Technology Partnership (Limited Partnership)
Tianjin caixingyuan se refiere a Tianjin caixingyuan Science and Technology Partnership (Limited Partnership)
Beijing rongshang Liyuan se refiere a Beijing rongshang Liyuan Investment Co., Ltd., que se trasladó a Tianjin y cambió su nombre a “Tianjin rongshang Wuhan P&S Information Technology Co.Ltd(300184) Technology Co., Ltd”.
Xinjiang qunzhen se refiere a Xinjiang qunzhen Equity Investment Co., Ltd.
Li Rui Fu Lin: Nanjing Li Rui Fu Lin Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership)
Guanxi junhong Xinjiang Guanxi junhong Equity Investment Co., Ltd.
Yunnan Yuncai se refiere a Yunnan Yuncai Technology Co., Ltd.
Jiangnan Zheng ‘an se refiere a Beijing zhongke Jiangnan Zheng’ an Information Technology Co., Ltd., una filial de propiedad del emisor.
Fushen Xietong se refiere a Jiangsu fushen Xietong Technology Co., Ltd., que es una sociedad anónima del emisor.
Beijing Jiangnan ZHENGYI significa Beijing zhongke Jiangnan ZHENGYI Information Technology Co., Ltd., filial del emisor en el período de referencia, cancelada en mayo de 2019
Shijiazhuang hanhai Information Technology Co., Ltd., filial del emisor en el período de referencia, cancelada en octubre de 2019
Huatai Joint Stock Co., Ltd.
Lixin Certified Public Accountants zhilixin Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Esta oferta, esta oferta pública inicial de acciones por parte de un emisor y cotiza en bolsa en el GEM, esta oferta pública
Los estatutos de la empresa se refieren a las acciones de tecnología de la información de Beijing zhongke Jiangnan antes de su inclusión en la lista.
Los estatutos de la sociedad anónima y sus enmiendas
The articles of Association (Draft) referred to Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. (Draft), which is to be implemented after this issue and Listing, is deliberated and adopted by the Shareholder ‘s Meeting
El folleto Jiangnan de Beijing zhongke, presentado por el emisor en relación con esta emisión y cotización, se refiere a la oferta pública inicial de acciones por la sociedad anónima de tecnología de la información y a la cotización en el GEM.
Informe de auditoría de Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. De 30 de junio de 2017 a 2020
El informe de verificación del control interno de Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
The Special Audit Report on the Tax payment of Main Taxes of Beijing zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. Issued by Li Xin Accountants
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas para el registro de GEM se refieren a las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental).
Las disposiciones sobre la División y la inclusión en la lista se refieren a las disposiciones sobre la División y la inclusión en la lista piloto de filiales de empresas que cotizan en bolsa en China.
Las directrices sobre los estatutos se refieren a las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa.
Las directrices para los directores independientes se refieren a las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y a las normas para la inclusión en la lista de GEM de la bolsa de Shenzhen.
Período de presentación de informes: enero a junio de 2017, 2018, 2019 y 2020
China se refiere a la República Popular China, excluida la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán a los efectos del presente informe.
Acciones ordinarias RMB cotizadas en un índice de acciones
Oferta pública inicial y cotización en bolsa
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Beijing Tianyuan Law Firm
Yuan significa Yuan RMB (sólo para cuantificadores monetarios)
Nota: en algunos cuadros del presente informe de trabajo, la discrepancia entre el número total y el número total de datos individuales puede deberse al redondeo en el proceso de cálculo.
Primera parte Introducción
Introducción a la bolsa y a los abogados
Esta Oficina es una Oficina de abogados legalmente registrada en China y está calificada para participar en el negocio legal chino. El ámbito de actividad de la bolsa incluye, entre otras cosas, fusiones y adquisiciones y transacciones de derechos de propiedad, finanzas, valores y futuros, bienes raíces, propiedad intelectual, litigios y arbitraje, etc. Los abogados firmantes de esta emisión y cotización son el abogado Zhang xiaoqing y el abogado Liu Juan (en lo sucesivo denominados colectivamente “abogados de esta bolsa”), cuyos principales registros de práctica, experiencias e información de contacto de las empresas de valores son los siguientes:
Abogado Zhang xiaoqing
Abogado Zhang xiaoqing, graduado de la Universidad China de ciencias políticas y derecho y de la escuela de posgrado de la Academia China de ciencias sociales, Licenciado en derecho y maestría en derecho, con la calificación de abogado chino, se dedica principalmente a la emisión y cotización de acciones, la reestructuración de activos, la inversión en acciones, La inversión extranjera y otros servicios jurídicos.
Los registros de práctica del abogado Zhang xiaoqing en el negocio de valores incluyen: proporcionar servicios jurídicos para Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) En la actualidad, el abogado Zhang xiaoqing tiene un certificado de práctica válido, no hay casos en que se revoque el certificado de práctica, ni casos en que la Comisión Reguladora de valores de China adopte medidas para prohibir la entrada en el mercado de valores o el órgano de Administración de justicia imponga sanciones para detener la práctica.
Dirección de contacto: 10 / F, Insurance Building, no. 28 fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
Código postal: 100032
