Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Carta de recomendación para la oferta pública inicial de Shenyang fuchuang precision equipment Co., Ltd. Y su cotización en la Junta de kechuang
(North Block, Excellence Times Square, no. 8, no. 3 Central Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong Province)
Abril de 2002
Catálogo
Catálogo… 2 Declaración Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 4. Nombre del patrocinador… 4. Información sobre el representante patrocinador del proyecto, el copatrocinador y otros miembros del equipo del proyecto… Información básica del emisor 5. Relación entre el patrocinador y el emisor… Procedimientos de auditoría interna del patrocinador y opiniones del núcleo… 7 VI. Verificación de la contratación remunerada de terceros y otros actos conexos Sección 2 compromisos del patrocinador… Sección 3 conclusión de la recomendación del patrocinador sobre la oferta de valores… 1. Conclusión de la recomendación 10 en segundo lugar, esta publicación ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios… El emisor cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. El emisor cumple las condiciones de emisión estipuladas en las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de acciones de la Junta de innovación científica (para su aplicación experimental)… 11. El emisor cumple los requisitos de posicionamiento de la Junta de innovación científica… 14 VI. Principales riesgos a los que se enfrenta el emisor Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor 21 8. Verificación del cumplimiento por los accionistas del emisor de los procedimientos de registro de los fondos de capital privado… 23 IX. Principales condiciones de funcionamiento en el plazo de auditoría 10. Verificación de la razonabilidad de la dilución de los rendimientos al contado del emisor, las medidas de llenado y los compromisos de los sujetos pertinentes… 24.
Declaración
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de la Junta de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), el representante de la recomendación y su patrocinador serán honestos y fieles, diligentes y responsables. Emitir una carta de recomendación en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos emitidos. En caso de que los inversores sufran pérdidas como resultado de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos preparados o expedidos por la institución patrocinadora para la oferta pública inicial del emisor, la institución patrocinadora indemnizará a los inversores por las pérdidas de conformidad con la ley.
Todas las abreviaturas y definiciones del presente documento, a menos que se especifique otra cosa, se ajustarán al folleto.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Nombre del patrocinador
Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo denominado “patrocinador”, “patrocinador” o ” Citic Securities Company Limited(600030) “). Información sobre los representantes de los patrocinadores, los copatrocinadores y otros miembros del equipo del proyecto
Nombrar a Zhang Huan y Zhang minghui representantes patrocinadores de la oferta pública inicial de fuchuang precision y de los proyectos cotizados en la Junta de kechuang; Nombrar a Zhang jinpei Coordinador del proyecto; Sun jiazheng, Song Fuliang, He Yang, Yu pengtu, Jin Hao y Yu guoshuai fueron nombrados miembros del equipo del proyecto.
Principales prácticas de patrocinio de proyectos
Zhang Huan, Male, sponsor Representative, present Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 0 \ \ \ \ Senior Vice President, who was responsible or participated in the IPO of CITIC Metal Co., Ltd., the IPO Project of Jiangsu Creating ARTIFICIAL GRASS Co., Ltd., Tianjin 712 Communication & Broadcasting Co.Ltd(603712) \ \ \ \ proyectosprivados, Wuhan Huazhong Numerical Control Co.Ltd(300161) proyectos privados, China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Co., Ltd. Private Project, etc. Zhang minghui, mujer, Representante patrocinadora, actual Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 0 Director, ha sido responsable o ha participado en Hefei Jianghang Aircraft Equipment Co.Ltd(688586) \ \ \ \ \ \ \ themajor Asset Restructuring Project of Marine Defense and Information confrontation Co., Ltd. Of Heavy Industries Group China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Power Co., Ltd. Major Asset Restructuring Project of Baotou Northern Venture Co., Ltd., Hunan Jiangnan hongjian Co., Ltd. Major Asset Restructuring Project, Aecc Aero-Engine Control Co.Ltd(000738) \ \ major Asset Restructuring projeof Hunan Jiangnan hongjian Co., Ltd. China Cssc Holdings Limited(600150) \ proyectosde obligaciones convertibles, Wuhan East Lake High Technology Group Co.Ltd(600133) convertible Debt Project, Zhongjin Gold Corp.Ltd(600489) Allocation Project, Aecc Aviation Power Co Ltd(600893) \ issuing shares to purchase assets Project, China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industries Group Marine Defense and Information confrontation Co., Ltd. Reor
Ii) Principales prácticas de patrocinio de copatrocinadores de proyectos
Zhang jinpei, Male, Securities Practice number: s10118110025, present Citic Securities Company Limited(600030) Vice President, has been involved in the IPO Project of Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) \
Otros miembros del equipo del proyecto
Otros miembros principales del equipo del proyecto son: Sun jiazheng, Song Fuliang, He Yang, Yu pengtu, Jin Hao, Yu guoshuai. Información básica del emisor
Shenyang fuchuang precision equipment Co., Ltd.
Nombre en inglés: Shenyang Fortune precision equipment Co., Ltd.
Capital social: 156790.000 Yuan
Representante legal: Zheng guangwen
Fecha de establecimiento: 24 de junio de 2008
Fecha de Constitución: 27 de octubre de 2020
Dirección: No. 18 a – 1, feiyun Road, Hunnan District, Shenyang, Liaoning
Código postal: 110168
Tel.: 024 – 31692129
Fax: 024 – 31692129
Sitio web de Internet: http://www.fortune-semi.com.
Correo electrónico: [email protected].
Departamento de divulgación de información y gestión de las relaciones con los inversores: Departamento de valores
Persona encargada de la divulgación de información y número de teléfono: Xu dan, 024 – 31692129
Relación entre el patrocinador y el emisor
Las acciones del patrocinador o de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes en poder del emisor o de sus principales accionistas o partes vinculadas importantes
A partir de la fecha de la Oficina de marcadores del patrocinador, el patrocinador controla indirectamente el 5,03% de las acciones del emisor de la siguiente manera:
El camino de control del patrocinador por el accionista directo del emisor
El patrocinador posee el 100% de las acciones de CSI
Anhui Communication controlled Gold Stone Private Equity Fund Gold Stone Investment Co., Ltd. Holds this recommendation Communication controlled Gold Stone 1.68% Management Co., Ltd. Serves as communication controlled Gold Anhui Communication controlled Gold Stone Private Equity Fund holds the Executive Affairs Partner Management Co., Ltd. 70% Equity Gold Stone Investment precise capital Co., Ltd. Three Gorges Gold Stone Private offer Gestión de fondos Goldstone Investment Co., Ltd. Posee el 100% de las acciones de la empresa THREE GORGES Goldstone 1,68% como Goldstone THREE GORGES Private Equity Management 100% Executive Affairs Partners Co., Ltd. 60% de las acciones
La institución patrocinadora llevará a cabo el seguimiento de la emisión de conformidad con las normas del Consejo Científico y tecnológico, y la institución patrocinadora o la empresa afiliada o el organismo principal que cumpla las normas participarán en el seguimiento de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghái, y posteriormente se aclarará el plan específico de participación en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghái, y se presentarán los documentos pertinentes a la bolsa de Shanghái.
Salvo lo anterior, el patrocinador o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones del emisor ni de sus principales accionistas o partes vinculadas importantes.
Ii) las acciones del patrocinador o de sus accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas importantes mantenidas por el emisor o sus principales accionistas o partes vinculadas importantes
A partir de la fecha de emisión de la presente recomendación, salvo que pueda haber una pequeña cantidad de inversiones normales en valores en el mercado secundario, el emisor o su primer accionista mayoritario o una parte vinculada importante no posee acciones de la presente recomendación ni de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes.
El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior del patrocinador tienen los derechos e intereses del emisor y ocupan puestos en el emisor, etc.
A partir de la fecha de la Oficina de marcadores de la recomendación, el representante de la recomendación y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior no tienen derechos e intereses del emisor ni ocupan puestos en la Oficina del emisor.
Los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y el primer accionista mayoritario del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes del patrocinador se proporcionan mutuamente garantías o financiación, etc.
A partir de la fecha de la Oficina de marcadores del patrocinador de la emisión, los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y el primer accionista principal del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes del patrocinador no tienen ninguna garantía o financiación mutua.
Otras relaciones entre el patrocinador y el emisor
A partir de la fecha de la Oficina de marcadores del patrocinador, no hay otra relación entre el patrocinador y el emisor. Procedimientos de auditoría interna del patrocinador y opiniones del núcleo
Procedimientos de auditoría interna
Citic Securities Company Limited(600030) set Los procedimientos específicos de auditoría interna de la organización patrocinadora son los siguientes:
En primer lugar, el Departamento del núcleo audita el proyecto sobre el terreno de acuerdo con la etapa del proyecto y la cita del equipo del proyecto. Después de aceptar los documentos de solicitud, el Departamento del núcleo lleva a cabo el examen preliminar de los documentos de solicitud del proyecto desde el punto de vista jurídico y financiero por dos auditores a tiempo completo, mientras que el Departamento del núcleo también contrata abogados externos y contables para examinar los documentos de solicitud del proyecto desde sus respectivos puntos de vista profesionales. Los auditores emitirán comentarios de auditoría al equipo del proyecto sobre la base de la situación del examen inicial y las opiniones de los abogados externos y los contables.
En segundo lugar, el Departamento del núcleo convocará y presidirá una reunión del núcleo para examinar la solicitud de declaración de emisión del proyecto de acuerdo con el calendario del proyecto, y los auditores presentarán un informe escrito sobre los principales problemas encontrados en el proceso de auditoría del proyecto a los miembros participantes en la reunión del núcleo; Al mismo tiempo, los representantes de los patrocinadores y el equipo del proyecto deben explicar y explicar a los miembros los problemas y las medidas de solución o aplicación. Sobre la base de un debate a fondo de las principales cuestiones, los miembros del Comité del núcleo votarán para decidir si la solicitud de declaración de emisión de proyectos ha sido aprobada por el Comité del núcleo. Después de la reunión del núcleo, el Departamento del núcleo emitirá la opinión de la reunión del núcleo formada por las opiniones de los miembros de la reunión del núcleo al equipo del proyecto, y el equipo del proyecto responderá y aplicará.
Por último, el Departamento del núcleo también examinará los documentos pertinentes presentados por el equipo del proyecto durante la supervisión continua y se ocupará de las principales anomalías que se produzcan durante la supervisión continua.
Opiniones de auditoría interna
El 15 de octubre de 2021, el Departamento del núcleo celebró la reunión del núcleo sobre la oferta pública inicial de acciones de Shenyang fuchuang precision equipment Co., Ltd. Y el proyecto de cotización en bolsa de kechuang Board, y discutió la oferta pública inicial de acciones de Shenyang fuchuang precision equipment Co., Ltd. Y la solicitud de cotización en kechuang Board. Tras la votación de todos los miembros del Comité Central, el Comité Central de la organización patrocinadora acordó presentar los documentos de solicitud a la bolsa de Shanghai para su examen. Verificación de la contratación remunerada de terceros y otros actos conexos
Situación de la contratación directa o indirecta de un tercero por la institución patrocinadora
La Agencia patrocinadora no tiene ningún tipo de comportamiento de contratación directa o indirecta de terceros pagados en el negocio patrocinador, y no hay ningún comportamiento de contratación de terceros no divulgado.
Ii) contratación directa o indirecta de terceros por el emisor
Tras la verificación, el emisor, además de las instituciones de servicios de valores que deben contratarse de conformidad con la ley para este proyecto, como las instituciones de recomendación (aseguradoras), las empresas de abogados, las empresas de contabilidad y las instituciones de evaluación de activos, contrata a otros terceros a título oneroso: el emisor ha contratado a instituciones consultivas para que presten servicios de investigación en la industria del mercado, las empresas de abogados en el extranjero para que presten servicios jurídicos en el extranjero y las instituciones de traducción para que presten servicios de traducción a los materiales en idiomas extranjeros del emisor.
Además de las cuestiones mencionadas, la institución patrocinadora y el emisor no tendrán ningún otro acto no revelado de contratación directa o indirecta remunerada de terceros en el proyecto, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de los riesgos de la contratación de terceros por las empresas de valores en las actividades bancarias de inversión.
Sección II compromisos de los patrocinadores
1. The recommendation Institution has conducted due diligence and Prudential Verification on the issuer, its first major Shareholder and the actual Controller in accordance with laws, Administrative Regulations and Regulations of c
La institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que el emisor cumple las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai relativas a la emisión y cotización de valores.
La institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud del emisor y en los materiales de divulgación de información.
La institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que la base de las opiniones expresadas por el emisor y sus directores en los documentos de solicitud y en los materiales de divulgación de información es suficiente y razonable.
El patrocinador tiene razones fundadas para creer que los documentos de solicitud y la divulgación de información
