Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada de Tellgen Corporation(300642) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada de la empresa y salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información, de conformidad con el derecho de Sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í Como los Estatutos de Tellgen Corporation(300642)
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad, como órgano de gestión de la información privilegiada, garantizará el registro y la presentación oportunos de los archivos de información privilegiada de la sociedad, según sea necesario, y garantizará la veracidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de la sociedad. El Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable y el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la inscripción y presentación de la información privilegiada de la sociedad. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito las opiniones de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de las personas con información privilegiada, y el Consejo de supervisión supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de las personas con información privilegiada. Artículo 3 el Departamento de Asuntos de valores de una sociedad es la Oficina diaria de la gestión de la divulgación de información, la gestión de las relaciones con los inversores y el registro y registro de información privilegiada, y es responsable de la recepción, consulta y servicios de las autoridades reguladoras de valores, las bolsas de valores y las Empresas de valores, as í como de los medios de comunicación, los accionistas.
Artículo 4 el presente sistema se aplicará a la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y a la gestión de sus personas informadas por los departamentos subordinados, las filiales de control, las sucursales y las empresas que puedan ejercer una influencia significativa en ellas.
Capítulo II Ámbito de aplicación de la información privilegiada y de las personas con información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento y las finanzas de la sociedad o tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados.
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Otras cuestiones prescritas por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”) y las leyes y reglamentos pertinentes.
Artículo 7 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren al personal interno y externo pertinente de la empresa que tiene acceso a la información privilegiada y la adquiere antes de su publicación, incluidos, entre otros, los siguientes:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, los accionistas controladores, el primer accionista mayoritario, los controladores reales y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Iii) las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Iv) el personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que pueda obtener información privilegiada de la empresa debido a su posición en la empresa;
El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes;
El adquirente de la sociedad o la parte que comercia con activos materiales, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso);
Los accionistas proponentes de las cuestiones pertinentes y sus directores, supervisores y altos directivos (en su caso);
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones intermediarias; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes. Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con las personas relacionadas con los puntos i) a VIII).
Otras personas prescritas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Capítulo III registro y presentación de información privilegiada
Artículo 8 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de manera veraz y completa, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de planificación de la consulta, consulta de demostración y celebración de contratos, as í como en Las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y los archivos pertinentes, como el momento, el lugar, la base, el modo y el contenido en que las personas con información privilegiada conozcan la información privilegiada. Para la auto – Inspección de la empresa y las autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 9 el contenido de los archivos de personas con información privilegiada incluye, entre otras cosas, el nombre, la nacionalidad, el tipo de certificado, el número de certificado o el código unificado de crédito social, el Código de accionistas, el teléfono móvil de contacto, la dirección de comunicación, la unidad subordinada, la relación con La empresa que cotiza en bolsa, el cargo, la persona interesada, el tipo de relación, la fecha, el lugar, la forma, la etapa, el contenido y la información del solicitante de registro. Tiempo de registro, etc. El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc.
La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 10 los directores, supervisores, personal directivo superior, departamentos, filiales de control de acciones, sucursales y personas a cargo de las empresas que participen en acciones que puedan ejercer una influencia significativa en ellas cooperarán activamente con la empresa en el registro y registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la empresa de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y de los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes.
Artículo 11 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad o sus derivados, rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad o de sus derivados, rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad. Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa o sus derivados rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad. Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de Las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los expedientes de las personas con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos del presente sistema, y las personas con información privilegiada confirmarán el contenido de los expedientes.
La empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada en el enlace de circulación de la información privilegiada que conozca y recopilará los archivos de la persona con información privilegiada de todas las partes.
Artículo 12 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
Si la empresa necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación de la información, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información sin cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 13 en caso de que se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad, elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
El contenido del memorando incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones y el método de planificación y adopción de decisiones. La empresa instará a las personas involucradas en el memorando a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación.
Artículo 14 la sociedad, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en relación con las cuestiones a que se refiere el artículo 13 del presente sistema, a fin de garantizar la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 15 la sociedad reforzará la gestión de la presentación y el uso de información privilegiada. Se rechazará la presentación de informes estadísticos anuales de unidades externas sin fundamento jurídico. Cuando la empresa deba presentar la información de conformidad con las leyes y reglamentos, el personal pertinente de la unidad externa que presente la información deberá registrarse como información privilegiada para su referencia. La unidad externa que presente la solicitud recordará al personal pertinente que cumpla la obligación de confidencialidad.
Artículo 16 la sociedad presentará a la bolsa de valores de Shenzhen, en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de información privilegiada de conformidad con la ley, los archivos de información privilegiada de la persona con conocimiento de causa y el memorando sobre cuestiones importantes. Si se han producido fluctuaciones anormales en el comercio de acciones de la empresa y sus derivados antes de que la empresa revele cuestiones importantes, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes. En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes.
Al planificar una reorganización importante de los activos (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en el momento de la primera divulgación de las cuestiones relativas a la reorganización, un archivo de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones relativas a la reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización.
Cuando la empresa revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración desde el momento en que se revele el informe de reestructuración hasta el momento en que se revele el ajuste importante o se ponga fin a la reestructuración, o cuando revele por primera vez los elementos importantes, como los principales indicadores financieros, el valor estimado y la fijación de precios de los activos subyacentes, no revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración, deberá presentar un archivo adicional de información privilegiada a las personas que conozcan la información privilegiada al revelar los cambios importantes del plan de
Artículo 17 el procedimiento de registro y registro de la información privilegiada de la sociedad será el siguiente:
1. Cuando se produce la información privilegiada, la persona que conoce la información (principalmente la persona a cargo de cada departamento o institución) debe informar al Secretario del Consejo de Administración de la empresa de la información privilegiada por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a la persona informada pertinente de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión y el alcance de la información privilegiada de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
2. El Secretario del Consejo de Administración organizará por primera vez a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen los archivos de las personas con información privilegiada y verifiquen oportunamente la información privilegiada a fin de garantizar la autenticidad y exactitud del contenido de los archivos de las personas con información privilegiada.
3. La persona con información privilegiada pertinente rellenará por iniciativa propia el expediente de la persona con información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa a partir de la fecha en que tenga conocimiento de la información privilegiada y presentará los documentos pertinentes al Departamento de Asuntos de valores en un plazo de cinco días laborables, y el Departamento de asuntos de valores será responsable de archivar el formulario después del registro para su examen por la empresa o la autoridad supervisora. El Departamento de valores tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente.
4. Los archivos de información privilegiada y los memorandos sobre cuestiones importantes se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento y la perfección).
Artículo 18 el procedimiento de examen y aprobación de la circulación de información privilegiada de la sociedad será el siguiente:
1. La persona con información privilegiada debe controlar estrictamente la circulación de la información privilegiada en el ámbito mínimo en el primer momento en que se conozca la información privilegiada.
2. Cuando la información privilegiada deba transferirse dentro del Departamento, la persona informada de la información privilegiada deberá obtener el consentimiento del Jefe del Departamento.
3. Cuando la información privilegiada deba transferirse entre departamentos, la información privilegiada sólo podrá transferirse a otros departamentos previa aprobación conjunta de los departamentos funcionales que la posean y de la persona encargada de la salida de la información privilegiada.
4. En el proceso de transmisión de información privilegiada, la persona con información privilegiada informará al Secretario del Consejo de Administración y al Departamento de Asuntos de valores de la lista de personas a las que se transmitirá la información privilegiada en el siguiente enlace y, al mismo tiempo, informará al personal del siguiente enlace de información privilegiada de que se registre en el Departamento de Asuntos de valores.
5. The Securities Affairs Department shall promptly inform the relevant Knowledge people of their responsibilities in the registration of Insider Information
