Informe anual de los directores independientes 2021 (YU Wei)
Como director independiente del tercer Consejo de Administración de Tellgen Corporation(300642) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de Las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización”), No. 2 Guidance on Self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange – Standardized Operation of GEM Listed Companies (hereinafter referred to as “Standardized Operation of GEM Listed Companies”) and other relevant laws, Regulations, Standardized documents, as well as the articles of Association (hereinafter referred to as “Articles of Association”), the rules of Procedure of the board meeting (hereinafter referred to as “The rules of Procedure of the board meeting”), El sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado “el sistema de trabajo de los directores independientes”) y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, ejercen seriamente su poder y desempeñan sus funciones de conformidad con la ley, asisten activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, examinan cuidadosamente las diversas Propuestas de la Junta de Síndicos y emiten opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes de la empresa, cumplen concienzudamente las responsabilidades y obligaciones que incumben a los directores independientes y desempeñan plenamente el papel de los directores independientes. Ha mantenido eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes se llevaron a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes, de manera legal y eficaz.
1. Asistencia a la Junta
En 2021, el tercer Consejo de Administración celebró seis reuniones, asistí personalmente a todas las reuniones del Consejo de Administración a las que debía asistir, no se encomendó a otros directores independientes que asistieran a la reunión en su nombre, no hubo ausencia y no se encomendó a otros directores independientes que asistieran a la reunión en su nombre y ejercieran el derecho de voto. Antes de la reunión, leeré en detalle los materiales de la reunión, revisaré cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes proporcionadas por la empresa, y comprobaré si cada proyecto de ley se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de directores, y si el contenido de la propuesta es verdadero, exacto y completo. Si existe alguna situación que perjudique los intereses de los accionistas minoritarios, etc., se examinará seriamente y se comunicará activamente con la dirección para obtener la información necesaria para tomar decisiones precisas, y se juzgará de manera independiente, objetiva y prudente, sobre cuya base se ejercerá el derecho de voto. En el curso de la reunión, escuché y examiné cuidadosamente cada tema, participé activamente en el debate y presenté propuestas razonables. En 2021, he examinado y votado a favor de todas las propuestas de las seis reuniones de la tercera Junta Directiva, sin votos en contra ni abstenciones. 2. Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, asistí a la Junta General de accionistas de 2020 y a la primera junta general provisional de accionistas de 2021. En la reunión, los accionistas escucharon atentamente las preguntas y declaraciones.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con el Reglamento del director independiente de la empresa cotizada, los estatutos, el sistema de trabajo del director independiente y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa, he realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de las actividades operacionales de la empresa en 2021, y no He presentado ninguna objeción a las propuestas del Consejo de Administración ni a otras cuestiones. El 15 de enero de 2021, en la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre el ajuste de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2020, y sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto de los incentivos.
2. En la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 18 de febrero de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del personal responsable de las finanzas de la empresa.
3. El 22 de abril de 2021, en la quinta reunión del tercer Consejo de Administración, antes de la reunión del Consejo de Administración, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020, la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021, as í como sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, Sobre la ocupación de los fondos no operativos y la garantía externa de la empresa, sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, sobre los logros de las condiciones para la liberación de la restricción de la venta en el tercer período de Liberación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas en 2021, Se emitieron opiniones independientes sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, el plan de remuneración de los directores y supervisores de la empresa en 2021, el plan de remuneración de los altos directivos de la empresa en 2021 y la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de parte de los fondos propios ociosos.
4. El 6 de agosto de 2021, en la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre la participación de la empresa en los fondos de inversión de la industria de la inversión.
5. El 20 de agosto de 2021, con respecto a las cuestiones relacionadas con el informe semestral 2021 de la empresa, presenté mis opiniones sobre la situación de la garantía externa de la empresa, la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, las transacciones relacionadas con las partes vinculadas en el semestre 2021, la distribución de beneficios y el plan de conversión de la reserva de capital en capital de la empresa en el semestre 2021, el ajuste de las opciones sobre acciones en 2020 y el plan de incentivos limitados a las acciones. Se expresaron opiniones independientes sobre la participación en los fondos de inversión para la industria de las inversiones.
6. En la octava reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 26 de octubre de 2021, emití opiniones independientes sobre el plan de recompra de acciones de la empresa, el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2020, la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas.
The Independent Opinions above have been disclosed in the Information Disclosure website designated by c
En mi opinión, todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos, estatutos y normas de procedimiento del Consejo de Administración pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, y reflejan los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y el procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes mencionadas es legal y eficaz. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Labor de los comités que prestan servicios en la Junta
De conformidad con los estatutos, el reglamento interno del Consejo de Administración y otros documentos jurídicos normativos pertinentes, y teniendo en cuenta las condiciones específicas de los miembros del Consejo de Administración de la empresa, a fin de promover activamente la labor del Consejo de Administración y fortalecer sus funciones profesionales, el Consejo de Administración de la empresa ha establecido un Comité Estratégico, un Comité de nombramientos, un Comité de auditoría y un Comité de remuneración y evaluación.
Como Presidente del Comité de nombramientos del tercer Consejo de Administración de la empresa, miembro del Comité de auditoría, miembro del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de estrategia, desempeñé activamente sus funciones, participé activamente en las reuniones del Comité Especial y examiné cuidadosamente las propuestas pertinentes de la reunión.
Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, presidió y participó activamente en la labor diaria del Comité de nombramientos de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, formuló recomendaciones sobre los criterios y procedimientos de selección de los directores y el personal directivo superior de la empresa y desempeñó las funciones de miembro del Comité de nombramientos.
Como miembro del Comité de auditoría, de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes, la auditoría interna de la empresa, el control interno, los informes periódicos y otras cuestiones conexas para examinar, desempeñar plenamente las funciones profesionales y la función de supervisión del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, promover la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa y examinar a los directores de la empresa;
El desempeño de los supervisores y altos directivos y el examen de las propuestas de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos;
Presentar sugerencias y sugerencias para mejorar el efecto incentivador de la política salarial.
Como miembro del Comité de desarrollo estratégico, asistió personalmente a las reuniones del Comité Especial y desempeñó concienzudamente sus funciones profesionales.
Combine su propio conocimiento de negocios para dar cierta orientación al trabajo relacionado, promover el desarrollo sostenible de la empresa.
En 2021, organicé y presidí dos reuniones del Comité de nombramientos de la Junta y participé en cuatro exámenes.
Reuniones del Comité de planificación, cuatro reuniones del Comité de remuneración y evaluación y una reunión del Comité de estrategia, como las siguientes:
Lo siguiente:
Nombre de la reunión del Comité Especial
En el tercer período de sesiones de la Junta se propuso que en febrero de 2021 se examinara y aprobara el proyecto de ley sobre el nombramiento de candidatos para el puesto de director financiero de la empresa.
Reunión del Comité de nombramientos
El tercer Consejo de Administración examinó y aprobó dos proyectos de ley, a saber, el segundo proyecto de ley de 12 de diciembre de los dos comités sobre el informe de evaluación de la labor de los directores de la empresa en 2020 y el proyecto de ley sobre la reunión del informe de evaluación de la labor de los altos directivos de la empresa en 2020.
El tercer Consejo de Administración examinó y aprobó dos proyectos de ley sobre el resumen de la labor de auditoría interna de la empresa en 2020 y el primer plan de trabajo anual de auditoría interna del Comité de auditoría el 22 de marzo de 20213, y el proyecto de ley sobre cuestiones relacionadas con el plan de auditoría de la reunión de Presentación de informes anuales de la empresa en 2020.
Habiendo examinado y aprobado la propuesta de informe anual y resumen de la empresa para 2020, la propuesta de informe sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa para 2020 y la propuesta de informe sobre la autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, Proyecto de ley sobre el informe de auditoría anual de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el tercer Consejo de Administración para examinar el informe de 2004 de 2021, proyecto de ley sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas, proyecto de ley del Comité de contabilidad de 12 de febrero, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa de conferencias en 2020 y la contabilidad de los miembros del Comité de auditoría preliminar de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre La gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de algunos fondos propios ociosos, El proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna del primer trimestre de 2021 son 12 proyectos de ley.
El tercer Consejo de Administración examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021, la propuesta sobre el informe de auditoría semestral de la empresa 2021 del Comité de planificación 2021, la propuesta sobre la distribución anual de los beneficios y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social el 9 de septiembre de 2021, la propuesta sobre el informe de auditoría semestral de la empresa 2021 del Comité de planificación 2021 y 2008. El proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al segundo trimestre de 2021 incluye cuatro proyectos de ley.
El tercer Consejo de Administración examinó y aprobó tres proyectos de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 en octubre de 2021, el proyecto de ley sobre la recompra de las acciones de la empresa por el Comité de contabilidad 6 el 15 de octubre de 2021 mediante licitación centralizada y el proyecto de ley sobre el Informe de auditoría interna de la reunión de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Remuneración y evaluación de la tercera Junta de directores
