Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, el Consejo de supervisión de la empresa desempeñará sus funciones y ejercerá sus funciones de conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), los Estatutos de la empresa (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el reglamento de la Junta de supervisores (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta de supervisores”), etc. Supervisar los informes periódicos de la empresa, las actividades de producción y gestión, la situación financiera, el sistema de gestión de la divulgación de información y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, y promover el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Labor de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, la notificación de la reunión y la convocación se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y otros documentos jurídicos y normativos, y todos los supervisores asistieron personalmente a todas las reuniones. Las deliberaciones concretas de la reunión fueron las siguientes:
1. El 15 de enero de 2021, en la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores se examinaron y aprobaron dos proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020 y el proyecto de ley sobre la concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas a los sujetos de incentivos.
2. El 22 de abril de 2021, la cuarta reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe anual y el resumen de la empresa en 2020, la propuesta sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría anual de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas, proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, proyecto de ley sobre el tercer logro de la eliminación de las condiciones de restricción de la venta del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, El proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa para 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas para 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre el uso de algunos fondos propios ociosos para la gestión del efectivo y el proyecto de ley sobre el informe de la empresa para el primer trimestre de 2021 contienen 14 proyectos de ley.
3. El 20 de agosto de 2021, en la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores se examinaron y aprobaron cuatro proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el informe y el resumen semestrales de la empresa 2021, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría semestral de la empresa 2021, el proyecto de ley sobre la distribución de beneficios semestrales en 2021 y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital en el plan actual, y el proyecto de ley sobre el ajuste de las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones en 2020 y el plan de incentivos limitados a las acciones.
4. El 26 de octubre de 2021, la sexta reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó cuatro proyectos de ley, a saber, el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre el plan de recompra de acciones de la empresa mediante licitación centralizada, El proyecto de ley sobre el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2020 y el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplió concienzudamente las responsabilidades de la Junta de supervisores, supervisó, inspeccionó y examinó exhaustivamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, el control interno, las adquisiciones importantes, las transacciones de venta de activos, la distribución de beneficios, las transacciones conexas y las garantías externas, y, sobre la base de los resultados de la inspección, emitió las siguientes opiniones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa asistió a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto. Supervisar estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la sociedad se ajusta estrictamente a las disposiciones del derecho de sociedades y a los Estatutos de la sociedad, y que el funcionamiento de la tercera Junta es normal y la adopción de decisiones es razonable. La sociedad presentará y revelará la información de conformidad con el contenido y el formato de la divulgación de información prescritos por las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, observará estrictamente el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, garantizará la puntualidad y equidad de la divulgación de información pertinente de la sociedad y garantizará la veracidad, exactitud e integridad del contenido de la divulgación de información; Los directores y altos directivos de la sociedad desempeñarán sus funciones con la debida diligencia en el desempeño de sus funciones y no actuarán en violación de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad ni en detrimento de los intereses de la sociedad y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó la situación financiera, el sistema de gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa durante el período que abarca el informe de la empresa de manera cuidadosa, detallada y eficaz, y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el mecanismo de control interno de la contabilidad financiera era sólido y la situación financiera era buena, y que los procedimientos de preparación y examen de los informes financieros se ajustaban a las leyes y reglamentos y a las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Refleja plenamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Inspección del control interno
Tras la verificación, la Junta de supervisores de la empresa considera que, de conformidad con las disposiciones del sistema normativo de control interno de la empresa, la empresa ha establecido un control interno sólido y eficaz, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos de los departamentos de supervisión de valores, as í como a las necesidades reales de producción y gestión de la empresa. El establecimiento del sistema de control interno desempeña un papel importante en la prevención y el control de los riesgos de la gobernanza empresarial y la gestión de la producción, y garantiza la preparación de Estados financieros verdaderos y justos. La empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto y puede ejecutarse eficazmente durante el período de que se informa, lo que ha desempeñado un mejor papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno emitido por la empresa puede reflejar la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva. Transacciones importantes de adquisición y venta de activos de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que no se ha producido ninguna adquisición o venta de activos importantes durante el período que abarca el informe.
Distribución de los beneficios
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el plan de distribución de beneficios formulado por el Consejo de Administración durante el período que abarca el informe se ajusta a la política de distribución de beneficios de los Estatutos de la sociedad y entra en vigor tras la deliberación de la Junta General de accionistas, y que el procedimiento de deliberación es legal y conforme. El Consejo de Administración puede aplicar estrictamente la política de dividendos en efectivo y el plan de rendimiento de los accionistas de conformidad con los requisitos de la resolución de la Junta General de accionistas, y puede divulgar la información pertinente de manera veraz, exacta y completa.
Transacciones conexas de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se ajustan a las necesidades reales y de desarrollo de la empresa, que ambas partes siguen los principios de objetividad, apertura e imparcialidad, y que el precio de transacción es justo, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas de otras partes no vinculadas.
Cuando el Consejo de Administración delibera sobre las transacciones conexas, todos los directores afiliados se abstienen de votar, y el procedimiento de votación es legal y eficaz, de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, as í como con los documentos normativos, los estatutos y las medidas administrativas para las transacciones conexas.
Garantía externa de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores consideró que no se había producido ninguna garantía externa durante el período de que se informa.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores aplicará estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de las empresas, supervisará e inspeccionará el funcionamiento de la Junta de directores y el personal directivo superior de conformidad con la ley, y seguirá fortaleciendo la función de supervisión. Cumplir concienzudamente sus responsabilidades, asistir a la Junta de directores, a la Junta General de accionistas y a las reuniones operacionales pertinentes de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad de los procedimientos de adopción de decisiones, llevar a cabo actividades de supervisión en torno a las actividades operacionales y de inversión de la empresa, fortalecer aún más la conciencia de la prevención de riesgos y salvaguardar mejor los intereses de la empresa y los accionistas.
Junta de supervisores
Abril 2022
