Informe anual de los directores independientes 2021 (Wang fanghua)
Como director independiente del tercer Consejo de Administración de Tellgen Corporation(300642) (en lo sucesivo denominado "la empresa"), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de Las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas para la cotización"), No. 2 Guidance on Self - Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange - Standardized Operation of GEM Listed Companies (hereinafter referred to as "Standardized Operation of GEM Listed Companies") and other relevant laws, Regulations, Standardized documents, as well as the articles of Association (hereinafter referred to as "Articles of Association"), the rules of Procedure of the board meeting (hereinafter referred to as "The rules of Procedure of the board meeting"), El sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado "el sistema de trabajo de los directores independientes") y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la empresa, ejercen seriamente su poder y desempeñan sus funciones de conformidad con la ley, asisten activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, examinan cuidadosamente las diversas Propuestas de la Junta de Síndicos y emiten opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes de la empresa, cumplen concienzudamente las responsabilidades y obligaciones que incumben a los directores independientes y desempeñan plenamente el papel de los directores independientes. Ha mantenido eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes se llevaron a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes, de manera legal y eficaz.
1. Asistencia a la Junta
En 2021, el tercer Consejo de Administración celebró seis reuniones, asistí personalmente a todas las reuniones del Consejo de Administración a las que debía asistir, no se encomendó a otros directores independientes que asistieran a la reunión en su nombre, no hubo ausencia y no se encomendó a otros directores independientes que asistieran a la reunión en su nombre y ejercieran el derecho de voto. Antes de la reunión, leeré en detalle los materiales de la reunión, revisaré cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes proporcionadas por la empresa, y comprobaré si cada proyecto de ley se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de directores, y si el contenido de la propuesta es verdadero, exacto y completo. Si existe alguna situación que perjudique los intereses de los accionistas minoritarios, etc., se examinará seriamente y se comunicará activamente con la dirección para obtener la información necesaria para tomar decisiones precisas, y se juzgará de manera independiente, objetiva y prudente, sobre cuya base se ejercerá el derecho de voto. En el curso de la reunión, escuché y examiné cuidadosamente cada tema, participé activamente en el debate y presenté propuestas razonables. En 2021, he examinado y votado a favor de todas las propuestas de las seis reuniones de la tercera Junta Directiva, sin votos en contra ni abstenciones. 2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, asistí a la Junta General de accionistas de 2020. En la reunión, los accionistas escucharon atentamente las preguntas y declaraciones. Por razones personales, no he podido asistir a la primera junta general provisional de accionistas de 2021, he presentado a la empresa un formulario de solicitud de licencia, y después de la reunión para conocer activamente los resultados de las deliberaciones de la empresa.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con el Reglamento del director independiente de la empresa cotizada, los estatutos, el sistema de trabajo del director independiente y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa, he realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de las actividades operacionales de la empresa en 2021, y no He presentado ninguna objeción a las propuestas del Consejo de Administración ni a otras cuestiones. El 15 de enero de 2021, en la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre el ajuste de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2020, y sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto de los incentivos.
2. En la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 18 de febrero de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del personal responsable de las finanzas de la empresa.
3. El 22 de abril de 2021, en la quinta reunión del tercer Consejo de Administración, antes de la reunión del Consejo de Administración, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020, la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021, as í como sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, Sobre la ocupación de los fondos no operativos y la garantía externa de la empresa, sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, sobre los logros de las condiciones para la liberación de la restricción de la venta en el tercer período de Liberación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2017, sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas en 2021, Se emitieron opiniones independientes sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, el plan de remuneración de los directores y supervisores de la empresa en 2021, el plan de remuneración de los altos directivos de la empresa en 2021 y la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de parte de los fondos propios ociosos.
4. El 6 de agosto de 2021, en la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre la participación de la empresa en los fondos de inversión de la industria de la inversión.
5. El 20 de agosto de 2021, con respecto a las cuestiones relacionadas con el informe semestral 2021 de la empresa, presenté mis opiniones sobre la situación de la garantía externa de la empresa, la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, las transacciones relacionadas con las partes vinculadas en el semestre 2021, la distribución de beneficios y el plan de conversión de la reserva de capital en capital de la empresa en el semestre 2021, el ajuste de las opciones sobre acciones en 2020 y el plan de incentivos limitados a las acciones. Se expresaron opiniones independientes sobre la participación en los fondos de inversión para la industria de las inversiones.
6. En la octava reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 26 de octubre de 2021, emití opiniones independientes sobre el plan de recompra de acciones de la empresa, el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2020, la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas.
The Independent Opinions above have been disclosed in the Information Disclosure website designated by c
En mi opinión, todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos, estatutos y normas de procedimiento del Consejo de Administración pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, y reflejan los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y el procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes mencionadas es legal y eficaz. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Labor de los comités que prestan servicios en la Junta
De conformidad con los estatutos, el reglamento interno del Consejo de Administración y otros documentos jurídicos normativos pertinentes, y teniendo en cuenta las condiciones específicas de los miembros del Consejo de Administración de la empresa, a fin de promover activamente la labor del Consejo de Administración y fortalecer sus funciones profesionales, el Consejo de Administración de la empresa ha establecido un Comité Estratégico, un Comité de nombramientos, un Comité de auditoría y un Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de estrategia del tercer Consejo de Administración de la empresa, desempeñé activamente las responsabilidades pertinentes, asistí personalmente a las reuniones del Comité Especial y, al mismo tiempo, formulé activamente observaciones y sugerencias sobre la dirección estratégica de la empresa en la comunicación diaria de trabajo. En 2021, participé en una reunión del Comité de estrategia de la Junta de Síndicos, a saber:
Nombre de la reunión del Comité Especial
Estrategia de la tercera Junta Directiva del Comité de estrategia 12 de abril de 2021
Inspección in situ
Durante el período que abarca el informe, aproveché la oportunidad de participar en la Junta de directores, la Junta General de accionistas y el Comité Estratégico del Consejo de Administración para realizar visitas sobre el terreno a la empresa y comunicarse con ella, y el número de días de Trabajo sobre el terreno fue de 8 días. Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa por teléfono, etc., y mantenerse al día con la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa; Al mismo tiempo, prestar mucha atención al sitio web de la empresa, el mercado de valores y la red de medios de comunicación. Prestar atención a la dinámica del mercado y al impacto de los cambios ambientales externos en la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de producción y gestión de la empresa.
La gestión de la divulgación de información de la empresa puede completar la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información, a fin de garantizar la equidad de la divulgación de información.
Creo que la gestión de la empresa es estable, el pensamiento de desarrollo es claro, el sistema de control interno es completo y eficaz.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista y el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Superviso y compruebo el progreso de las transacciones conexas y la inversión extranjera de la empresa, y todas las cuestiones importantes examinadas y decididas por el Consejo de Administración de la empresa requieren que la empresa proporcione la información pertinente de antemano para un examen cuidadoso y pueda ejercer su derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
3. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre cotización en bolsa y el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de precaución, diligencia y atención, estudio activamente las leyes y reglamentos pertinentes, profundiza el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, especialmente los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales, fortalece la capacidad de protección de los intereses de las empresas y los inversores, y forma la conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales.
A través de la labor anterior, el director independiente ha cumplido efectivamente las obligaciones de lealtad y diligencia, ha desempeñado plenamente el papel del director independiente, ha mantenido los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios.
Otros asuntos
En 2021, como director independiente de la empresa, no ejercí las siguientes facultades especiales:
1. Proponer al Consejo de Administración el despido de la empresa contable;
2. Proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas;
3. Proponer la convocación de la Junta de Síndicos;
4. Solicitar públicamente el derecho de voto de los accionistas antes de la Junta General de accionistas;
5. Contratación independiente de órganos de auditoría externa y órganos consultivos.
Como director independiente de la empresa, presento un informe sobre el desempeño de mis responsabilidades en 2021. En 2022, seguiré actuando de buena fe y diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas y requisitos de la empresa relativos al trabajo de los directores independientes, fortaleciendo el estudio y la comunicación sobre el negocio de la empresa, cumpliendo seriamente las obligaciones de los directores independientes, desempeñando plenamente el papel de los directores independientes, esforzándome por promover el desarrollo estable de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, sin perjuicio.
Se informa de ello.
(no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe anual de los directores independientes (Wang fanghua) para 2021)
Directores independientes:
Wang fanghua
Fecha: 2022
