Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2020
Cuestiones relativas al primer ejercicio / ejercicio durante el período de restricción de la venta / levantamiento de la restricción de la venta, cancelación de algunas opciones sobre acciones y recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimientos de aprobación y autorizaciones conexas para la ejecución del plan de incentivos 7. Descripción de los logros de la opción de compra de acciones y el primer ejercicio del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2020 9 VI. Explicación sobre el ajuste de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020… 12 VII. Descripción de las cuestiones relacionadas con la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas Observaciones finales del asesor financiero independiente 15 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Tellgen Corporation(300642) : refers to Tellgen Corporation(300642) . 2. Plan de incentivos, plan de incentivos y plan de incentivos: se refiere al plan de opciones de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) de Shanghai Tellgen Corporation(300642) Science and Technology Co., Ltd. Para 2020. 3. Opción de compra de acciones: la empresa otorga al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 4. Acciones restringidas: la sociedad concederá a un determinado número de acciones de la sociedad objeto de incentivos de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos. 5. Objeto del incentivo: se refiere al Director, el personal directivo superior, el personal directivo medio y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa (incluidas las sucursales y filiales) que adquiere opciones de compra de acciones / acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos. 6. Fecha de autorización y fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede derechos al objeto incentivador, y la fecha de autorización / concesión debe ser la fecha de negociación. 7. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de terminación del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones. 8. Ejercicio: se refiere al comportamiento del objeto de incentivo de comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos. 9. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 10. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto de incentivo determinado en el plan de incentivos. 11. Condiciones de ejercicio: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos. 12. Precio de adjudicación: el precio de cada acción restringida concedida por una empresa a un objeto de incentivo. 13. Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas hasta la fecha en que se ejecuten o cancelen todas las opciones sobre acciones y se cancelen todas las acciones restringidas o recompradas. 14. Período de restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso. 15. Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 16. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos. 17. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China.
18. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China 19. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 20. Listing Rules: refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in December 2020) 21. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 – gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM 22. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 23. C
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Tellgen Corporation(300642) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
Este asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre la equidad y razonabilidad de los accionistas, los efectos en los intereses de los accionistas y el funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Tellgen Corporation(300642) . El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores en virtud del presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos divulgados públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período. El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimientos de aprobación y autorizaciones conexas para la ejecución del plan de incentivos
1. El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la segunda reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2020, etc. Los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020 (en adelante, el “Plan de incentivos actuales” o el “Plan de incentivos de acciones para 2020”). The Lawyer and the Independent Financial Advisor issued the corresponding Report.
2. El 14 de diciembre de 2020, la empresa convocó la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la Evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020, Proyecto de ley sobre la verificación de las opciones de compra de acciones de la empresa y la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidos en 2020, etc.
3. Del 15 de diciembre de 2020 al 24 de diciembre de 2020, los nombres y cargos de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos se anunciaron en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relacionada con los objetivos de incentivos propuestos en el plan de incentivos. El 25 de diciembre de 2020, la Junta de supervisores de la empresa publicó la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020.
4. El 30 de diciembre de 2020, la empresa celebró la cuarta junta general provisional de accionistas de 2020 y examinó y aprobó la propuesta de “opciones de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos (proyecto) y su resumen para la empresa” y la propuesta de “medidas de gestión para la aplicación de las opciones de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos para la empresa” en 2020. El proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2020, y el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2020, as í como el informe de autocontrol sobre la compra y venta de acciones de la empresa. 5. El 15 de enero de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020” y la “propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto de incentivos”. Los directores independientes expresaron sus opiniones independientes sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos. La Junta de supervisores estuvo de acuerdo con el ajuste de los objetivos de incentivos y el número de derechos concedidos, y acordó que 35 objetivos de incentivos recibirían opciones sobre acciones y acciones restringidas de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos sobre opciones sobre acciones y acciones restringidas para 2020 (proyecto). The Lawyer and the Independent Financial Advisor issued the corresponding Report.
6. El 29 de enero de 2021, la empresa completó el registro de la concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas en el plan de incentivos, y el 1 de febrero de 2021 reveló el anuncio sobre la finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones y el plan de incentivos sobre acciones restringidas en 2020.
7. El 20 de agosto de 2021, la empresa celebró la séptima reunión de la tercera Junta Directiva y la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2020. The Independent Director expressed the independent Opinion on the relevant matters of this Incentive Plan, and the Lawyer issued the corresponding legal opinion.
8. El 26 de octubre de 2021, la empresa convocó la octava reunión de la tercera Junta Directiva y la sexta reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de las opciones de compra de acciones en 2020 y el plan de incentivos restrictivos a las acciones” y la “propuesta sobre La cancelación de algunas opciones de compra de acciones y la cancelación de algunas acciones restringidas”. The Independent Director issued the independent Opinion on the relevant issues of this Incentive Plan, and the Lawyer and the Independent Financial Advisor issued the corresponding Report.
9. El 22 de abril de 2022, la empresa convocó la décima reunión de la tercera Junta Directiva y la octava reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre los logros parciales de la opción de compra de acciones y el primer ejercicio del plan de incentivos de acciones restringidas en 2020, el ejercicio de La opción de compra de acciones y las condiciones de venta restringidas en 2020, la propuesta sobre el ajuste de las cuestiones relacionadas con la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2020, Proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas. The Independent Director expressed the independent Opinion on the relevant matters of this Incentive Plan, and the Lawyer issued the corresponding legal opinion.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el primer ejercicio / ejercicio / levantamiento de las restricciones a la venta / levantamiento de las restricciones a la venta, la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra y cancelación de algunas de las restricciones a la venta del plan de incentivos sobre acciones restringidas para 2020. De conformidad con las “medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y las “opciones de compra de acciones y planes de incentivos de acciones restringidos (proyecto)” (en lo sucesivo denominados “planes de incentivos (proyecto)”).
Primera línea sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020
Descripción de los logros parciales en el ejercicio / levantamiento de las condiciones de restricción
Logros en el cumplimiento de las condiciones del primer ejercicio del plan de incentivos / ejercicio durante el período de restricción de la venta / levantamiento de la restricción de la venta
Descripción
1. El primer período de ejercicio / Liberación del plan de incentivos está a punto de expirar
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) de la empresa, el primer período de ejercicio / liberación de la restricción de la venta es el siguiente:
El primer día de negociación después de 15 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención y 27 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención
En el último día de negociación, la relación entre el ejercicio y la liberación de las acciones restringidas es el total de opciones sobre acciones concedidas / acciones restringidas
25% del número.
La fecha de concesión del plan de incentivos es el 15 de enero de 2021 y la fecha de terminación del registro de la concesión de opciones sobre acciones es 2021.
El primer período de espera de la opción de compra de acciones expirará el 28 de abril de 2022. Acciones restringidas
La fecha de cotización es el 5 de febrero de 2021 y el primer período de restricción de las acciones restringidas será el 4 de mayo de 2022.
