Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Informe del director independiente sobre el séptimo Consejo de Administración de la empresa
17ª sesión opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de Las empresas, como directores independientes de Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (en adelante, “la empresa”), sobre la base de un juicio independiente y de una actitud responsable hacia la empresa, todos los accionistas y los inversores, mantenemos el principio de la búsqueda de la verdad a partir de los hechos. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha realizado una investigación y verificación cuidadosas de las siguientes cuestiones y ha emitido opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 17ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
Opinión independiente sobre el informe financiero final 2021
La estructura financiera de la empresa en 2021 es razonable y la situación financiera es buena. El informe financiero anual 2021 de la empresa puede reflejar realmente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 elaborado por el Consejo de Administración de la empresa tiene en cuenta la escala actual de capital social, el rendimiento operativo, las perspectivas de desarrollo y el potencial de crecimiento futuro de la empresa, y el contenido del plan coincide con el crecimiento del rendimiento de la empresa; Teniendo plenamente en cuenta las demandas razonables de los inversores, es beneficioso que todos los accionistas compartan los resultados de la gestión del desarrollo de la empresa. El plan se ajusta a las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fomento de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y se ajusta a la política de distribución de beneficios, el plan de distribución de beneficios y el plan de retorno a largo plazo de los accionistas. El director independiente estuvo de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios 2021 y acordó presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre el plan de remuneración y prestaciones de los directores y altos directivos de la empresa 2022 el plan de remuneración anual de los directores y altos directivos de la empresa 2022 se ajusta a la situación real de la gestión de la empresa en la actualidad, presta la misma atención a las restricciones y los incentivos, contribuye a seguir promoviendo la diligencia y la diligencia de los altos directivos de la empresa, promueve la eficiencia del trabajo y la eficiencia de la gestión de la empresa, y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas. El procedimiento de elaboración del plan salarial anual 2022 del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos, estatutos y normas pertinentes.
Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Tras la verificación, creemos que el sistema de control interno de la empresa se ajusta básicamente a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos de los departamentos de supervisión de valores, se adapta a las necesidades reales de las actividades operacionales de la empresa, el sistema de control interno se extiende a través de todos los aspectos de las actividades operacionales de la empresa y forma un sistema de control más normalizado, que puede garantizar la producción y el funcionamiento normales de la empresa y controlar razonablemente los riesgos operacionales. El informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre el control interno 2021 refleja de manera exhaustiva y objetiva la situación real del funcionamiento del control interno de la empresa, y estamos de acuerdo con el informe.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá violación de las disposiciones pertinentes sobre La gestión y utilización de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa
De conformidad con la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China) y las disposiciones pertinentes del reglamento de la empresa, hemos examinado las transacciones financieras entre los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas durante el período que abarca el informe. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las garantías externas y las transacciones conexas. Tras la verificación, creemos que:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa; 2. Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas;
3. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha realizado ninguna transacción conexa con los accionistas de la empresa, las filiales controladoras de los accionistas, las empresas afiliadas de los accionistas y otras partes vinculadas.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2022
Creemos que las empresas de contabilidad de tongtong (Asociación General Especial) que la empresa tiene la intención de renovar tienen la calificación de auditoría de las empresas relacionadas con los valores y los futuros. En el proceso de proporcionar a la empresa servicios de auditoría de informes financieros para 2021, la empresa muestra un alto nivel de negocio y un espíritu de trabajo diligente y concienzudo, y el informe de auditoría emitido por la empresa refleja objetiva y verdaderamente la situación financiera y los resultados de la operación de la empresa. Es beneficioso para proteger los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó renovar el nombramiento de la empresa de contabilidad (Asociación General Especial) para que actuara como organismo de auditoría de la empresa en 2022 y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su votación.
Opiniones independientes sobre la terminación de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
La decisión de la empresa de poner fin a la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico se basa en la situación real de la empresa y no tiene un efecto negativo significativo en el funcionamiento y el desarrollo sostenible de la empresa, ni perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo los procedimientos necesarios para examinar la propuesta, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa. Por consiguiente, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta.
Opinión independiente sobre la concesión de la parte anulada a acciones restringidas del tipo II que aún no se han atribuido
A través de la verificación, creemos que las acciones restringidas de la segunda categoría de la parte abolida cumplen con las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, la Guía de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021, y han cumplido los procedimientos necesarios. No existe ninguna situación que tenga un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, ni que perjudique los intereses de la empresa y de los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la parte inválida de la empresa ha sido concedida pero no ha sido atribuida a la segunda clase de acciones restringidas.
Opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos por la empresa para la gestión financiera encomendada
El uso de los fondos propios por parte de la empresa para llevar a cabo la gestión de las finanzas confiadas de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y con la premisa de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y obtener el rendimiento de la Inversión, no tendrá ningún efecto adverso en las actividades comerciales normales de la empresa, no dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas, y el procedimiento de adopción de decisiones será legal y eficaz Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa no debe utilizar más de 150 millones de yuan (incluyendo este número) de fondos propios ociosos para confiar la gestión financiera.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 17ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa)
Wang Yifei Li anxing Zhu zuyin
23 de abril de 2022
