Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Dictámenes especiales de verificación sobre la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng securities” o “Sponsorship Institution”) actúa como asesor financiero independiente para la emisión no pública de acciones de Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (en lo sucesivo denominada ” Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) ” o “Company”), de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y la inclusión de patrocinadores en la lista, las normas para la inclusión de acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, han verificado el uso de los fondos recaudados en 2021, y las condiciones de verificación y las opiniones son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Situación de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones en 2014
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 8 de enero de 2014 en el documento “licencia reguladora de valores [2014] No. 64”, y aprobada por la bolsa de Shenzhen, Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng securities”), el principal asegurador de la empresa, adopta El método de combinación de la asignación de precios a los inversores en línea y la emisión de precios a los inversores públicos sociales que poseen el valor de mercado de las acciones a no limitadas en el mercado de Shenzhen. El precio de emisión de 11,45 millones de acciones ordinarias (a) en RMB es de 27,88 yuan por acción, de las cuales 6,8 millones de acciones son emitidas por la empresa y 4,65 millones son ofrecidas por los accionistas. La empresa recaudó un total de 189584.000 Yuan, después de deducir 23.248400 Yuan de los gastos de emisión, el capital neto recaudado fue de 166335.600 Yuan. The above funds were in place on 22 January 2014, which was Verified by Ruihua Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report of Ruihua YZ [2014] No. 4 Zhongyan Technology Co.Ltd(003001) .
Al 31 de diciembre de 2019, todos los fondos recaudados de la OPI se habían utilizado y todas las cuentas de recaudación de fondos de la OPI se habían cerrado.
Ii) emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios en 2015
El 27 de febrero de 2015, la Comisión Reguladora de valores de China aprobó el documento “sfrc License [2014] 1397”, en el que las empresas que cotizan en bolsa emitieron 30.081854 nuevas acciones a Cai xiaoru a título privado por 20,28 Yuan / acción para recaudar fondos de apoyo para la compra de activos. El monto total de los fondos de apoyo recaudados es de 62,5 millones de yuan, después de deducir los gastos de emisión de 6 millones de yuan, el monto neto real de los fondos recaudados es de 56,5 millones de yuan. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 27 de mayo de 2015 y fueron verificados por Ruihua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital de Ruihua YZ [2015] No. 4 Guangdong Tengen Industrial Group Co.Ltd(003003) .
El 24 de noviembre de 2015, la Comisión Reguladora de valores de China emitió el “permiso de la Comisión Reguladora de valores [2015] 2692” aprobado, la empresa fue autorizada a huachuang Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) Employee Growth No. 32 oriented Asset Management Plan, jingying Times No. 1 Fund, jinying wenshijun flexible Allocation No. 3 Asset Management Plan and Cai xiaoru non – Public Issue 15527023 Shares, Value of 1 yuan per share, Issue Price of 33.49 yuan per share, shares payed in RMB, Después de deducir los gastos de suscripción y recomendación, los gastos de registro de la emisión y otros gastos de transacción por un total de 16.327400 Yuan, el capital neto recaudado ascendió a 503672.600 Yuan. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 27 de junio de 2016 y fueron verificados por Ruihua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital de Ruihua YZ [2016] No. 4 Huapont Life Sciences Co.Ltd(002004) .
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 561727 millones de yuan de los fondos recaudados, de los cuales: el importe total de los fondos recaudados invertidos en años anteriores era de 561727 millones de yuan, los fondos recaudados utilizados en 2020 eran de 0.000 yuan y el saldo de la cuenta de fondos recaudados era de 2.242000 Yuan.
Iii) Recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018
El 2 de noviembre de 2018, tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) \ \ Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 29 de diciembre de 2018 y fueron verificados por la empresa de contabilidad Ruihua (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación Ruihua YZ [2019] No. 4 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) .
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 476097.000 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales: 35.067910 Yuan de los fondos recaudados invertidos en años anteriores y 37.533060.000 Yuan de los fondos recaudados utilizados en 2020, de los cuales 12.533060.000 Yuan de los fondos recaudados invertidos y 2.500000.000 Yuan de los fondos líquidos suplementarios temporales (al 31 de diciembre de 2020, se habían devuelto 79,6 millones de yuan y se habían depositado en la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos), El saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 228600 Yuan.
Iv) Situación de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020
El 12 de octubre de 2020, tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre el registro de la emisión de acciones a determinados destinatarios (c
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 97.341200 Yuan de fondos recaudados para reponer el capital circulante y reembolsar los préstamos bancarios, y el saldo de la cuenta de fondos recaudados era de 49.000 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las “medidas de gestión de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM” y las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM” de la bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha elaborado el “sistema de gestión de los fondos recaudados” Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Uso del saldo de la cuenta bancaria
Zhuhai nanwan Sub – Branch 44 – 358 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 187150.00
Xiamen International Bank Co., Ltd Zhuhai Branch 801710 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 28 0.00 First public in 2014
Development Bank shares Xiamen International Bank Co., Ltd Zhuhai Branch (regular) 0.00
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Zhuhai Branch 6977648083.142015 Issue shares
Bank Of China Limited(601988) Zhuhai Branch 710766369796221.78 Purchasing assets
Bank of East Asia (China) Limited Zhuhai Branch 12 Shenzhen Inovance Technology Co.Ltd(300124) 301840026.662018 Public Development
China Construction Bank Corporation(601939) Zhuhai Branch 44050164631350001031 0.86 convertible Company
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Zhuhai Branch 63066883913.45 Bond
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Zhuhai Branch 196, 2007, 880, 130000, 280 0 0.49 emisión de acciones a objetos específicos en 2020
Total 266,38
Nota: al 31 de diciembre de 2019, todos los fondos recaudados de la OPI se habían utilizado y todas las cuentas de recaudación de fondos de la OPI se habían cerrado.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones en 2014
Unidad: 10.000 yuan
Capital neto recaudado 16.633,56 capital recaudado invertido en el año en curso
Fondos recaudados para fines de cambio
Proporción de fondos recaudados que se han invertido en la recaudación de fondos
Cambios en los proyectos acumulados hasta el final del período recaudación de fondos hasta el final del período aportación prevista hasta el final del período El logro es el progreso de la diferencia entre la cantidad total de insumos invertidos y la cantidad total de insumos invertidos en el proyecto de inversión comprometido (incluido el progreso de la diferencia entre la cantidad total de insumos invertidos y la cantidad acumulada de insumos invertidos en el proyecto de inversión comprometido) (1) la cantidad estimada de la Parte no desembolsada realizada en la fecha del Estado (1) la cantidad (2) (3) = (4) = (4) = el cambio de la eficiencia del período (2) – (1) (2) / (1) Grandes cambios)
Mongolia Interior Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) producción anual
20000 toneladas de preparados enzimáticos no 950 C.Q.Pharmaceutical Holding Co.Ltd(000950) C.Q.Pharmaceutical Holding Co.Ltd(000950) 000 – 948071 – 19.29 99.80% 2014 – 6 – Essence Fastening Systems (Shanghai) Co.Ltd(301005) 03 nota 1 no
Proyecto (fase II)
Sistema enzimático no 2727 Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) 00 – 249014 – 236.86 91,31% 2014 – 6 – 30 – Nota 2 no
Proyecto de reforma técnica de la base de producción de agentes
Proyecto de ampliación del Centro de I + D no 190656190656190656 – 215361 247,05 112,96% 2016 – 6 – 30 – Nota 3 no
Artículos de construcción de redes de servicios de marketing 25 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 0000 – 194497 – 555.03 77.80% 2018 – 12 – 31
