Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Zhu zuyin)
Como director independiente de Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, de conformidad con las leyes y reglamentos del Estado, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, en 2021, Cumplí mis responsabilidades de manera honesta, diligente e independiente, examiné cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración y expresé opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 14 reuniones del Consejo de Administración, y asistí a las reuniones del Consejo de Administración como director independiente de la siguiente manera:
Si el número de ausencias encomendadas por el propio Director no es dos veces consecutivas sin asistencia personal
14 14 0 0 no
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, y como director independiente asistí a las reuniones generales de accionistas sin derecho a voto de la siguiente manera:
Número de reuniones de accionistas a las que se debe asistir en persona
3 3 0 0
Asistí a la Junta Directiva de la empresa a tiempo, asistí a la Junta General de accionistas sin derecho a voto y no asistí a la reunión en persona dos veces seguidas. Este año, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas han examinado cuidadosamente las propuestas presentadas, han mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa y han presentado propuestas razonables desde la perspectiva de los directores independientes.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones: (I) El 22 de enero de 2021, la empresa celebró la 51ª reunión del sexto Consejo de Administración, expresé una opinión independiente sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez. El 28 de enero de 2021, la empresa convocó la 52ª reunión del sexto Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre los siguientes asuntos:
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de que la empresa cumpla las condiciones para emitir bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos;
2. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos; 3. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetivos no específicos; 4. Opiniones independientes sobre la propuesta de informe de análisis de demostración sobre el plan de la empresa de emitir bonos convertibles a objetos no específicos;
5. Opiniones independientes sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos;
6. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo al informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa;
7. Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de diluir el rendimiento al contado de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico, adoptar medidas de compensación y compromisos de los sujetos pertinentes;
8. Opiniones independientes sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles de sociedades.
El 3 de febrero de 2021, la empresa celebró la 53ª reunión del sexto Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre la elección del Consejo de Administración y la designación de los candidatos a directores no independientes para el séptimo Consejo de Administración; 2. Opiniones independientes sobre la elección de un nuevo Consejo de Administración y el nombramiento de un candidato a director independiente para el séptimo Consejo de Administración; 3. Opiniones independientes sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 y su resumen; 4. Opiniones independientes sobre las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021”; 5. Opiniones independientes sobre los préstamos a los accionistas controladores y las transacciones conexas.
El 22 de febrero de 2021, la empresa celebró la primera reunión del séptimo Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Presidente de la empresa;
2. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa;
3. Opiniones independientes sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa.
El 16 de marzo de 2021, la empresa convocó la segunda reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de derechos e intereses concedidos por primera vez en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021;
2. Opiniones independientes sobre la primera concesión de acciones restringidas en 2021 a los beneficiarios de incentivos.
El 23 de marzo de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la cantidad de garantía para las filiales en 2021.
El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el informe financiero final de 2020;
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
3. Opiniones independientes sobre el plan de remuneración y prestaciones de los directores y altos directivos de la empresa para 2021; 4. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020;
5. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020;
6. Una declaración especial y una opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa;
7. Opiniones independientes sobre el cumplimiento de los compromisos mundiales en materia de Ciencia y tecnología;
8. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
9. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2021.
El 27 de abril de 2021, la empresa celebró la quinta reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total.
Ⅸ) el 30 de junio de 2021, la empresa celebró la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de modificación del plan de emisión de bonos convertibles de sociedades por la empresa a objetos no específicos;
2. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos (proyecto revisado);
3. The Independent Opinion on the demonstration and Analysis Report (Revised draft) on the Scheme of issuing convertible Corporate Bonds by companies to specific objects;
4. Opiniones independientes sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad (proyecto revisado) sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por las empresas a objetos no específicos;
5. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo al informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa;
6. Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de diluir el rendimiento al contado de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico, adoptar medidas de reposición y los compromisos de los sujetos pertinentes (versión revisada).
El 20 de agosto de 2021, la empresa celebró la octava reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad;
2. Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, en el período que abarca el informe, hago referencia al plan de remuneración de los altos directivos de la empresa en 2021 y hago una evaluación de los altos directivos de la empresa.
Como miembro del Comité de auditoría de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, he examinado los estados financieros anuales, semestrales y trimestrales de la empresa, los informes de auditoría interna, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, los informes anuales de evaluación del control interno, la contratación de organismos de auditoría externa y los cambios en las políticas contables durante el período que abarca el informe.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, siempre me he centrado en el estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, la profundización de la comprensión y la comprensión de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, la mejora continua de la capacidad de desempeño de mis funciones, la formación de conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y la prestación de mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa. Y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros asuntos
No se ha presentado ninguna propuesta del director independiente de convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento de una empresa contable por un director independiente;
No se ha producido ninguna situación en la que el director independiente haya contratado a una institución de auditoría externa o a una institución consultiva.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa y hago todo lo posible por proteger los derechos e intereses de los inversores. En 2022 seré más diligente y concienzudo, utilizando mis propios conocimientos y experiencia para proporcionar más consejos constructivos para el desarrollo de la empresa y promover el desarrollo saludable y sostenible de la empresa en la dirección establecida.
Gracias por su informe.
Director independiente: Zhu zuyin 23 de abril de 2022
