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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes, la Junta de supervisores desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores, ejerció sus funciones de manera independiente de conformidad con la Ley y llevó a cabo activamente la labor pertinente de manera responsable a todos los accionistas, partiendo de la protección efectiva de los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios. Todos los supervisores asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto. La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la ejecución de las finanzas de la empresa, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los principales procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración y el funcionamiento de La empresa de conformidad con la ley, el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, y promovió el funcionamiento normalizado y el desarrollo saludable y sostenible de la empresa al tiempo que salvaguardaba los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
La Junta de supervisores considera que los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa son leales a sus funciones y han realizado todos los trabajos en su conjunto, y que no se han producido violaciones ni daños a los intereses de los accionistas en 2021. El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores para 2021 es el siguiente, que debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación. Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró 11 reuniones, todas ellas de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los detalles son los siguientes:
1. 40ª reunión de la Sexta Junta de supervisores
La 40ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 22 de enero de 2021 y se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez.
2. 41ª reunión de la Sexta Junta de supervisores
La 41ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 28 de enero de 2021, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta de que la empresa cumpliera las condiciones para la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a un objeto no específico (incluidas 20 propuestas), la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a un objeto no específico, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a un objeto no específico, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a un objeto no específico, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertible Proyecto de ley sobre el informe de demostración y análisis del plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe sobre La utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa, “Propuesta de ley sobre la dilución de los rendimientos al contado, la adopción de medidas de llenado y los compromisos de los sujetos pertinentes de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico”, “propuesta de ley sobre las normas de reunión de los tenedores de bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico”.
3. 42ª reunión de la Sexta Junta de supervisores
La 30ª reunión de la 6ª Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 3 de febrero de 2021, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la elección de la Junta de supervisores y la designación de candidatos para la séptima Junta de supervisores como representantes no asalariados, el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, y el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021. Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de personas a las que se concedió por primera vez el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021 y proyecto de ley sobre préstamos a accionistas controladores y transacciones conexas.
4. Primera reunión de la séptima Junta de supervisores
La primera reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró in situ el 22 de febrero de 2021 y se examinó y aprobó la propuesta de elección del Presidente de la séptima Junta de supervisores.
5. Segunda Reunión de la séptima Junta de supervisores
La segunda reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 16 de marzo de 2021, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y el número de derechos concedidos, y sobre la primera concesión de acciones restringidas en 2021 a los objetivos de incentivos. Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de beneficiarios de incentivos concedidos por primera vez por la empresa en el marco del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (fecha de concesión).
6. Tercera Reunión de la séptima Junta de supervisores
La tercera reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró in situ el 23 de marzo de 2021, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la cantidad de garantía para las filiales en 2021.
7. Cuarta Reunión de la séptima Junta de supervisores
La cuarta reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 23 de abril de 2021, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen, la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2020, la propuesta sobre El informe financiero final de la empresa 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa 2020. El proyecto de ley sobre el depósito y la situación real de los fondos recaudados de la empresa en 2020, el informe especial sobre la ocupación de los fondos no operacionales de la empresa y otros fondos conexos, el proyecto de ley sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento científico y Tecnológico de Worldwide, el proyecto de ley sobre la Renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 y el proyecto de ley sobre el plan de subsidios anuales de los supervisores de la empresa en 2021.
8. Quinta Reunión de la séptima Junta de supervisores
La Quinta Reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 27 de abril de 2021, en la que se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021 de la empresa, el proyecto de ley sobre la adquisición de participaciones minoritarias en la Ciencia y la tecnología en las filiales de cartera y el proyecto de ley sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total. 9. Sexta Reunión de la séptima Junta de supervisores
La sexta reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 30 de junio de 2021, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta de revisión del plan de emisión de bonos convertibles de la empresa a un objeto no específico, la propuesta de revisión del plan de emisión de bonos convertibles de la empresa a un objeto no específico. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración (proyecto revisado) del plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad (proyecto revisado) sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa, Proyecto de ley sobre la dilución de los rendimientos al contado de los bonos convertibles emitidos por una empresa a un objeto no específico, la adopción de medidas de compensación y los compromisos de los sujetos pertinentes (versión revisada), etc.
10. Séptima Reunión de la séptima Junta de supervisores
La séptima reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 20 de agosto de 2021, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021 y el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el primer semestre de 2021.
11. Octava Reunión de la séptima Junta de supervisores
La octava reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ el 26 de octubre de 2021 y se examinó y aprobó la propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y los Estatutos de la empresa, llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, el control interno, etc., y, sobre la base de los resultados de la inspección, En relación con la empresa durante el período que abarca el informe
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa de conformidad con las facultades que le confiere el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores, y asistió a todas las juntas de directores y accionistas de la empresa sin derecho a voto, y no tuvo objeciones a los informes y propuestas presentados por la Junta de directores a la Junta de accionistas para su examen.
La Junta de supervisores considera que la empresa funciona estrictamente de conformidad con todas las leyes y reglamentos y que el sistema de control interno es perfecto. La convocatoria, convocación y resolución de la Junta General de accionistas y de la Junta Directiva de la sociedad se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes. El funcionamiento del Consejo de Administración de la empresa es normal, el procedimiento es legal, la toma de decisiones es razonable, en 2021 ha aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas. Los directores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables en el desempeño de sus funciones y no actuarán en violación de las leyes, reglamentos, estatutos o en perjuicio de los intereses de la sociedad y de los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Todos los supervisores llevaron a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas y detalladas de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021, y consideraron que el sistema financiero de la empresa era sólido y que el funcionamiento financiero era normal durante el período que abarca el informe, y que no se había encontrado ningún problema de violación de Las normas. Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el informe financiero final 2021 de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas contables y refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2021 de manera veraz, exacta, completa y justa. Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas se llevaron a cabo de conformidad con los principios de equidad y voluntariedad y no afectaron a la independencia empresarial de la empresa ni perjudicaron los intereses de la empresa y otros accionistas.
La Junta de supervisores ha examinado el plan de incentivos de acciones restringidas y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, y el plan de incentivos de acciones se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de los incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. La aplicación del plan de incentivos beneficiará al desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. Transacciones conexas de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no ha realizado ninguna transacción importante con partes vinculadas, y los procedimientos de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los precios son justos y no hay ningún acto que perjudique los intereses de la empresa y de Todos los accionistas.
5. Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la garantía externa de la empresa es la garantía de crédito bancario de la empresa subordinada en el ámbito de los estados financieros consolidados, que se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, ha cumplido los procedimientos de examen necesarios y no ha perjudicado a la empresa ni a Todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no sufrió reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni otras pérdidas que afectaran a los intereses de los accionistas o causaran la pérdida de activos de la empresa.
6. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa, y la Junta de supervisores consideró que la empresa había establecido el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos durante el período que abarca el informe. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente el sistema de gestión de la información privilegiada y estandarizó estrictamente el proceso de transmisión de la información. Durante el período que abarca el informe no se encontraron casos en que las personas con información privilegiada revelaran información privilegiada, realizaran operaciones con información privilegiada o sugirieran a otras personas que utilizaran información privilegiada para realizar transacciones.
7. Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y emitió las siguientes opiniones de auditoría:
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales y a las necesidades reales de funcionamiento de la empresa. El sistema de control interno se ha aplicado eficazmente en la empresa, ha desempeñado un mejor papel de control y prevención en todos los procesos y vínculos clave de la gestión de la empresa, ha garantizado el desarrollo ordenado y eficaz de todas las actividades comerciales de la empresa, ha protegido la seguridad e integridad de los activos de la empresa y ha mantenido los intereses de la empresa y los accionistas. La Organización de control interno de la empresa está completa, la ejecución y supervisión de las actividades clave de control interno son plenamente eficaces. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción, el funcionamiento y la supervisión del sistema de control interno de la empresa, y el plan de rectificación tiene una fuerte pertinencia y maniobrabilidad, lo que es beneficioso para mejorar el entorno de gobernanza del control interno, mejorar la capacidad de gobernanza del control interno y mejorar la eficiencia de la gobernanza del control interno.
8. Opiniones sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores considera que la empresa ha utilizado los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y ha divulgado oportunamente el uso de los fondos recaudados, y que no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Plan de trabajo para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá aplicando la política estratégica de la empresa, cumpliendo estrictamente las responsabilidades encomendadas a la Junta de supervisores por las leyes y reglamentos nacionales y los Estatutos de la empresa, supervisando e instando a la empresa a normalizar su funcionamiento, mejorando su estructura de gobierno corporativo y trabajando arduamente para salvaguardar Los intereses de los accionistas y la empresa y promover el desarrollo sostenible de la empresa. Al mismo tiempo, la Junta de supervisores reforzará la supervisión de la inversión extranjera, la reestructuración de activos y las transacciones conexas de la empresa, que están relacionadas con la estabilidad y la sostenibilidad de las operaciones a largo plazo de la empresa y pueden tener un impacto significativo en el funcionamiento de la empresa, y la Junta de supervisores de la empresa reforzará la supervisión de las cuestiones importantes mencionadas para garantizar la aplicación efectiva de las medidas de Supervisión Interna de la empresa y protegerá contra los posibles riesgos.
Junta de supervisores
23 de abril de 2022
