Acerca de Dongxin Semiconductor Co., Ltd.
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Haitong Securities Company Limited(600837) empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Zhang Kun, Chen Cheng Código de la empresa patrocinadora: 688110
Con el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China para su registro (respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Dongxin Semiconductor Co., Ltd. [2021] 3558), Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa que cotiza en bolsa”, “la empresa” o “Dongxin share”) ha emitido 110562.440 acciones públicas iniciales, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 30,18 yuan por acción. El total de fondos recaudados fue de 3.336774.400 Yuan, y el importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión fue de 3.063581.600 Yuan. La oferta pública inicial de acciones de Dongxin se cotiza en la bolsa de Shanghai el 8 de diciembre de 2021. Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ (
Durante el período de supervisión continua comprendido entre el 8 de diciembre de 2021 y el 31 de diciembre de 2021 (en lo sucesivo denominado “el período de supervisión continua”), la institución patrocinadora y el representante patrocinador se ajustarán a las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de recomendación”), Las normas de la bolsa de Shanghái para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y las directrices de la bolsa de Shanghái para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua se supervisan continuamente mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ y la debida diligencia, etc. el informe sobre la supervisión continua en 2021 es el siguiente:
Supervisión continua de las instituciones patrocinadoras en 2021
Contenido de la labor del proyecto
1. Establecer un sistema de supervisión continua sólido y eficaz, y la organización patrocinadora ha establecido un sistema de supervisión continua sólido y eficaz y ha elaborado un plan de trabajo correspondiente para la supervisión continua específica. Plan de trabajo.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Contenido de la labor del proyecto
En caso de que las partes interesadas en el acuerdo modifiquen el contenido del Acuerdo, prevalecerá la modificación. En los últimos cinco días de negociación, se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta. En caso de rescisión del Acuerdo, las Partes en el acuerdo informarán a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de rescisión y explicarán las razones. 3. Durante el período de supervisión continua, la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con las disposiciones pertinentes durante el período de supervisión continua de la empresa que cotiza en bolsa, si no se produce ninguna declaración pública que requiera la publicación de información sobre violaciones de las leyes y reglamentos, presentará una declaración sobre las violaciones de Las leyes y reglamentos antes de su divulgación. Shanghai Stock Exchange Report and Disclosure after Auditing. 4. Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa o una parte interesada pertinente comete una violación de la ley o de un compromiso, la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada pertinente, dentro de los cinco días siguientes a la fecha en que se descubra o durante el período de supervisión continua, entregará a Shanghai Securities el informe de violación de la ley o de un compromiso, etc. Fácil de reportar.
Durante el período de supervisión continua, la organización patrocinadora lleva a cabo la supervisión continua mediante la comunicación diaria, la determinación de 5, la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la visita periódica o irregular de retorno, la inspección in situ, la diligencia debida, etc. Llevar a cabo la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa. Entre ellos, el patrocinador llevó a cabo una inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa del 11 de enero de 2022 al 14 de enero de 2022.
6. Supervisar e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen normas de funcionamiento, y las instituciones de recomendación de compromisos han instado a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen normas de funcionamiento y rendimiento, y a que paguen dividendos. Sistema de pago, cumplimiento de compromisos, pago de dividendos, etc.
7. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores e instituciones de recomendación de la alta dirección para que supervisen y guíen continuamente a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores y personal en el cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas departamentales, as í como a los supervisores de la bolsa de valores de Shanghai y al personal directivo superior; durante el período de supervisión continua, las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores y supervisores; El personal directivo superior puede cumplir los compromisos que ha contraído. Las leyes y reglamentos pertinentes y el cumplimiento efectivo de los compromisos contraídos.
8. Supervisar el establecimiento, la mejora y la aplicación efectiva del Gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, verificar el establecimiento y la aplicación del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, incluido, entre otras cosas, el reglamento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, los Estatutos de la sociedad supervisora municipal y el reglamento interno de la tercera Junta, as í como el cumplimiento por los directores, supervisores y altos directivos de las normas y reglamentos pertinentes durante el período de supervisión continua; Normas de conducta de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se han aplicado eficazmente los sistemas de gobernanza pertinentes.
9. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente sistemas de control interno, incluidos, entre otros, el sistema de gestión financiera y el sistema de contabilidad, verificar el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de auditoría interna y el sistema de auditoría interna, as í como el uso de los fondos recaudados y el sistema de control interno de las empresas de los mercados conexos, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y supervisar continuamente las transacciones, las garantías externas, las inversiones extranjeras, las transacciones con derivados y el período de orientación; Las empresas que cotizan en bolsa han aplicado eficazmente el sistema de control interno pertinente. El control de las filiales y otros procedimientos y normas importantes de adopción de decisiones empresariales.
10. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren y apliquen eficazmente las instituciones de divulgación de información e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que apliquen estrictamente el sistema de divulgación de información, examinen los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y examinen los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes; En segundo lugar, los documentos presentados por el patrocinador para examinar la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no contienen registros falsos, declaraciones engañosas ni información. Omisiones importantes. 11. Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, véase “En segundo lugar, la institución patrocinadora examinará la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y supervisará oportunamente los Documentos de divulgación de información problemáticos”. La empresa que cotiza en bolsa corregirá o complementará, y la empresa que cotiza en bolsa no corregirá
Contenido de la labor del proyecto
O suplementaria, debe informar oportunamente a la bolsa de Shanghai. 12. Si los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no se revisan con antelación, el examen de los documentos pertinentes se completará en un plazo de cinco días laborables a partir del cumplimiento de la obligación de divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa, y los detalles de los documentos de divulgación de información sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa se detallarán en “II. Los documentos de divulgación de información sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa examinados por el patrocinador supervisarán oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa”. Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa las correcciones o adiciones, informará sin demora a la bolsa de Shanghai. 13. Preocupada por el hecho de que la empresa que cotiza en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los supervisores y el personal directivo superior no hayan sido objeto de sanciones administrativas por parte de los controladores interbancarios, los directores, los supervisores y el personal directivo superior de la Comisión Reguladora de valores de China, las Medidas de supervisión o las sanciones disciplinarias de la bolsa de valores de Shanghai por parte de la Comisión Reguladora de valores de China y las sanciones disciplinarias de la bolsa de valores de Shanghai durante el período de supervisión continua, Insto a la Comisión a que mejore el sistema de control interno y adopte medidas para corregirlo mediante la emisión de una carta de preocupación reglamentaria por la bolsa de Shanghai. Situación.
14. Toda persona que preste atención al cumplimiento de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales, o que no cumpla los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai. Cuando una sociedad cotizada o sus accionistas controladores o controladores reales hagan un compromiso, la institución patrocinadora y el representante patrocinador instarán a la sociedad cotizada y a sus accionistas controladores a que no cumplan el compromiso durante el período de supervisión continua del compromiso, ni el contenido concreto, el modo y el tiempo de ejecución, ni el controlador de La capacidad de ejecución de la empresa cotizada ni los asuntos prácticos. El análisis, el riesgo de cumplimiento y las contramedidas, las medidas correctivas en caso de incumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales han hecho una divulgación adecuada de la información sobre la aplicación de los compromisos, etc. El contenido específico, la forma y el momento de la ejecución, la institución de recomendación de la capacidad de ejecución y el representante de la recomendación revelarán información suficiente sobre el análisis de los compromisos, los riesgos y contramedidas de la ejecución y las medidas de alivio en caso de incumplimiento, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, y harán un seguimiento continuo de la ejecución de los compromisos por las partes interesadas. Supervisar e instar a las partes interesadas a que cumplan sus compromisos de manera oportuna y adecuada. En caso de que la divulgación, el cumplimiento o la modificación de los compromisos de la sociedad cotizada o de sus accionistas controladores o controladores reales no se ajusten a las leyes y reglamentos, las normas de cotización y otras disposiciones de la bolsa de Shanghai, la institución patrocinadora y el representante patrocinador presentarán oportunamente sus opiniones de supervisión e instarán a las partes interesadas a que las completen y rectifiquen. 15. Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y verificar oportunamente los rumores del mercado. Después de la verificación, se descubre que la empresa que cotiza en bolsa tiene asuntos importantes que no deben revelarse o que la empresa que cotiza en bolsa no tiene tales asuntos durante el período de supervisión continua. En caso de discrepancia entre la información y los hechos, la empresa que cotiza en bolsa debe ser informada o aclarada oportunamente; Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga ni aclara, informará sin demora a la bolsa de Shanghai. 16. If any of the following circumstances are found, the Listed Companies shall be urged to make statements and make corrections within a time limit, while They shall report to the Shanghai Stock Exchange
Aviso: durante este período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa y las partes interesadas no han aparecido (ⅰ) las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las “normas de cotización” y otras cuestiones de Shanghai. Normas comerciales pertinentes de la bolsa de valores; Las opiniones profesionales emitidas por los intermediarios y sus signatarios pueden contener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, etc.
Contenido de la labor del proyecto
Violación de la ley u otras irregularidades; Iii) las circunstancias previstas en los artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de las instituciones patrocinadoras; Otras circunstancias que la bolsa de valores de Shanghai o la institución patrocinadora consideren necesarias para informar. 17. Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa establecidos por la organización patrocinadora, garantizar el plan de calidad de la inspección in situ y aclarar los requisitos de trabajo para la inspección in situ. Patrocinador en cantidad. La inspección periódica in situ de las empresas que cotizan en bolsa por parte de las instituciones patrocinadoras no será inferior a una vez al a ño, del 11 de enero de 2022 al 14 de enero de 2022, y la inspección in situ se llevará a cabo por dos representantes patrocinadores responsables del proyecto, y al menos una persona participará En la inspección in situ. Dos representantes participaron en la inspección in situ.
18. Se presta especial atención a la existencia de las siguientes cuestiones en las empresas que cotizan en bolsa: i) existen sospechas importantes de fraude financiero; Los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas son sospechosos de ocupar fondos; Iii) puede haber una garantía de incumplimiento; Se sospecha que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, los directores, supervisores o altos directivos han usurpado los intereses de las empresas que cotizan en bolsa; Existen anomalías significativas en las transacciones financieras o en la corriente de efectivo; Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa no han tenido ninguna de esas cuestiones. Otras cuestiones que la bolsa o el patrocinador consideren necesarias para la verificación in situ. En caso de que se produzcan las circunstancias mencionadas, la institución patrocinadora y su Representante patrocinador instarán a la empresa a verificar y divulgar la información, y llevarán a cabo una verificación especial sobre el terreno de conformidad con las disposiciones en un plazo de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento o de su conocimiento. Si la empresa no divulga la información a tiempo, la institución patrocinadora informará oportunamente a la bolsa de Shanghai. 19. Identificar e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que revelen que, durante el actual período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa y las entidades conexas no tienen capacidad, competitividad básica o control estable que sea perjudicial para la empresa. 20. Prestar atención a las fluctuaciones anormales de las transacciones de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, y durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa y las entidades pertinentes no han presentado ninguna cuestión que promueva el cumplimiento de la verificación y la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones del presente reglamento. 21. Llevar a cabo una verificación especial de las cuestiones que puedan afectar gravemente a la empresa que cotiza en bolsa o a los derechos e intereses legítimos de los inversores que no existan en la empresa que cotiza en bolsa o en las entidades pertinentes durante el período de supervisión continua, y emitir esas cuestiones. 22. En caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en el funcionamiento diario de la empresa que cotiza en bolsa, la institución patrocinadora y el representante patrocinador transmitirán esas cuestiones a la empresa que cotiza en bolsa y a las entidades pertinentes durante el período de supervisión continua del funcionamiento de la empresa, as í como si existen otros riesgos importantes no revelados. Formule observaciones y revele:
Contenido de la labor del proyecto
I) el estancamiento o la aparición de operaciones importantes puede dar lugar a operaciones importantes
