Acerca de Dongxin Semiconductor Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las Normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de innovación científica de la bolsa de Se verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados por Dongxin en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Importe real de los fondos recaudados y situación de la recepción de los fondos
El 9 de noviembre de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) aprobó el registro de la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones de Dongxin (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) (la “Respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Dongxin Semiconductor Co., Ltd.”). La empresa emitió 11.0562440 acciones comunes de RMB al público, con un precio de emisión de 30,18 yuan por acción, un total de 3.336774.400 Yuan de fondos recaudados y un importe neto de 30.635816 Yuan de fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified the funds available for the IPO of the company, and issued the capital Verification Report No. Zb11526 of Xinhui Shi Bao Zi [2021] on 7 December 2021. The Results of the verification were as follows: as of 7 December 2021, Dongxin shares had actually issued 110562440 RMB Ordinary Shares, and the price of issue was 30.18 yuan per share. El total de los fondos recaudados es de 3.336774.400 Yuan, deducidos los gastos relacionados con la emisión (excluido el impuesto sobre el valor añadido) de 27.319,29 Yuan, y el capital neto recaudado real es de 30.635581.600 Yuan, de los cuales 110562.400 Yuan se incluyen en el capital social y 295301.910 yuan en la reserva de capital.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie del proyecto
Cantidad real de fondos recaudados a 308581,64
Menos: honorarios de auditoría, honorarios de abogados y otros honorarios de emisión b 222348
Recaudación neta de fondos C = a – B 30635816
Más: ingresos por concepto de intereses menos honorarios netos d 154,24
Menos: liquidez complementaria e 2941500
Saldo pendiente de recaudación de fondos f = C + D – E 277097,40
Saldo efectivo saldo de los fondos recaudados g 279320,88
Diferencia h = F – G – 222348
Nota: la diferencia se refiere a los honorarios de auditoría no sustituidos, los honorarios de los abogados y los honorarios de emisión.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de normalizar la gestión y el uso de los fondos recaudados y mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos, la empresa ha formulado las medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados por Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la situación real de la empresa. De conformidad con las medidas de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y firma el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados (en adelante, el “Acuerdo de supervisión”), En el que se estipulan detalladamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes del emisor, la institución patrocinadora y el banco comercial que deposita los fondos recaudados. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shanghai, y la empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo no utilizado de los fondos recaudados inicialmente en la Cuenta Especial era el siguiente:
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco de apertura de cuentas (10.000 yuan)
Suzhou Sub – Branch 63383154323147144
Shanghai Hongqiao Development Zone 1001242729 Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) 2398086.27 Sub – Branch
Subbranch of Suzhou Branch 124620 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 3764239763.17
Total 279320,88
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha establecido una cuenta especial pertinente para la recaudación de fondos, y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos junto con la organización patrocinadora y la sucursal de Shanghai Hongqiao Development Zone, la sucursal de Suzhou y la sucursal de Suzhou.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro 1, cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados. Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La inversión inicial del proyecto de inversión de la empresa es de 64.428200 Yuan, la empresa no ha sido sustituida este año.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el año, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
En el año en curso, la empresa no tiene fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo, la inversión en productos relacionados.
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
Durante el año, la empresa no utilizó fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o devolver préstamos bancarios.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
La empresa no tiene exceso de fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utiliza los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
1. El 4 de enero de 2022, la 23ª reunión del primer Consejo de Administración y la octava reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de parte del exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, y acordaron que la empresa utilizara parte del exceso de fondos recaudados por un total de 693 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo. A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo asciende a 693 millones de yuan.
2. El 4 de enero de 2022, la 23ª reunión del primer Consejo de Administración y la octava reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara hasta 3.064 millones de yuan de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo a condición de que no afectara a la ejecución de los proyectos de inversión recaudados y garantizara la seguridad de los fondos recaudados. Se utiliza para comprar productos financieros seguros, líquidos y de capital garantizado. El proyecto de ley entrará en vigor en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. Dentro de los límites y plazos mencionados, la empresa puede reciclarlos. A la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la cantidad real de fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para la gestión del efectivo es de 207547.800 Yuan. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no había transferencia o sustitución de fondos recaudados. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente sobre los fondos recaudados divulgada por la empresa es oportuna, veraz, exacta y completa; Los fondos recaudados utilizados se invierten en los proyectos de inversión de los fondos recaudados prometidos y no se utilizan ilegalmente.
Labor de verificación de las instituciones patrocinadoras
Los representantes de los patrocinadores verificaron el depósito, la utilización y la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la revisión de la información y la comunicación mediante entrevistas. Incluye principalmente: consultar el Estado de cuenta del Banco de depósito de fondos recaudados por la empresa, el certificado de utilización de fondos recaudados, el informe conexo de la Agencia, el anuncio conexo de la utilización de fondos recaudados, etc., y comunicarse con el personal pertinente de la empresa, etc.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que: El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y al sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, las acciones de Dongxin no habían cambiado el uso de los fondos recaudados ni perjudicado los intereses de los accionistas, ni habían utilizado los fondos recaudados en violación de las leyes y reglamentos nacionales contra el blanqueo de dinero. La institución patrocinadora no tiene objeciones a la situación de los fondos recaudados en 2021.
(no hay texto)
Anexo:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Preparado por: Dongxin Semiconductor Co., Ltd. 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados
Total de fondos recaudados para fines de cambio 0,00
Total de fondos recaudados invertidos y recaudados 29.415,00
Los fondos recaudados con cargo a las partidas modificadas se comprometieron al final del período hasta el final del período y la inversión acumulada hasta el final del período hasta que las partidas de inversión al final del período hayan alcanzado los compromisos de inversión viables previstos para el año en curso; Incluye la cantidad de inversión prometida después del ajuste de la inversión prometida en parte la cantidad de entrada de la cantidad de inversión proyectada en el año en curso y el progreso de la inversión prometida (%) la cantidad total de capital (1) la cantidad de entrada (2) La diferencia de la cantidad de entrada (3) (4) = (2) / (1) la fecha de la situación la eficiencia produce un cambio significativo
