Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187)
Informe anual de los directores independientes 2021
(director independiente: Cao Yue)
Como director independiente de Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), Cao Yue se adhirió estrictamente a las leyes y reglamentos de la República Popular China sobre el derecho de sociedades, la Ley de valores de la República Popular China, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Las disposiciones y requisitos del sistema de control interno de la empresa, como los documentos normativos y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), ejercen seriamente el poder en el trabajo, desempeñan sus funciones de conformidad con la ley, expresan objetivamente sus opiniones, supervisan el funcionamiento normalizado de la empresa, salvaguardan los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas medianos y pequeños, y desempeñan mejor el papel de director independiente. A continuación se presenta un informe sobre mi desempeño como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
Participé activamente en el Consejo de Administración, el Comité Especial del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, sin ausentarme ni asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración dos veces seguidas. En una actitud diligente y concienzuda, examinó cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, tomó la iniciativa de participar en el debate de las propuestas y formuló sugerencias razonables, y desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta.
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró 11 reuniones de la Junta Directiva, y mi asistencia fue la siguiente:
Número de asistencia en el lugar
11 4 7 0 0
1. Asistí personalmente a la reunión sin autorización de otros directores independientes. Durante el período de sesiones, si no puedo llegar a la reunión in situ, tomo activamente el correo electrónico y otros medios para obtener información detallada, y a través de la comunicación para ejercer el derecho de voto.
2. En mi opinión, la convocatoria del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y son legítimas y eficaces, por lo que se ha votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración y no se han presentado objeciones ni abstenciones.
Trabajo diario
Durante el período que abarca el informe, he examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he escuchado periódicamente los informes del personal pertinente de la empresa, y me he centrado en mejorar la Inspección sobre el terreno de la empresa, comprender oportunamente la dinámica de la empresa, comprender a fondo la situación de La gestión de la empresa, formular sugerencias para el desarrollo a largo plazo de la empresa y la gestión científica, y proporcionar sugerencias de referencia para la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, ejerzo los derechos conferidos por los accionistas de manera cuidadosa y diligente, protejo los intereses generales de la empresa y cumplo independientemente sus responsabilidades, sin la influencia de los accionistas controladores, los controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa, y protejo eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos. Entre ellos, soy miembro del Comité de remuneración y evaluación y del Comité de auditoría, y también soy el Coordinador del Comité de auditoría. He cumplido efectivamente las responsabilidades del Presidente y los miembros de los comités especiales pertinentes, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y he presentado opiniones y sugerencias sobre la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, la presentación de informes financieros, las transacciones conexas, la garantía externa y el Nombramiento de una empresa contable.
Como coordinador del Comité de auditoría, presido el trabajo diario del Comité de auditoría de conformidad con los requisitos de los sistemas pertinentes, escucho atentamente los informes de trabajo del Departamento de auditoría interna y, sobre la base de mis conocimientos financieros especializados, doy orientación y supervisión a la labor de auditoría interna. Al mismo tiempo, se llevó a cabo una supervisión eficaz del establecimiento y la aplicación del control interno y se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de auditoría.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, desempeñé mis funciones con prudencia y diligencia, asistí a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa y asistí a las reuniones de la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, y expresé mi opinión independiente mediante votación in situ o votación por correspondencia de conformidad con las disposiciones pertinentes, como se indica a continuación:
Opiniones independientes expresadas en el período de sesiones de la Conferencia
Dictamen sobre el nombramiento de la Sra. Wang Feng como Directora independiente en la quinta reunión del quinto Consejo de Administración el 10 de enero de 2021
1. Opiniones independientes sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios;
2. Opiniones independientes sobre el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios;
3. Opiniones independientes sobre el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios;
4. Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios;
La sexta reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 22 de enero de 2021, 5. Opiniones independientes sobre el informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios;
6. Opiniones independientes sobre la necesidad de que la empresa prepare el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados;
7. Opiniones independientes sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios, la adopción de medidas de compensación y el compromiso de las partes interesadas;
8. Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023);
9. Opiniones independientes sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que se ocupe plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios.
1. Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa en 2020;
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020; 3. Opiniones independientes sobre la “propuesta relativa a la contratación de un organismo de auditoría para 2021” en la séptima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 26 de abril de 2021;
4. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020;
5. Opiniones independientes sobre la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021;
6. Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento del Director General Adjunto de la empresa.
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento del Director General Adjunto y Secretario del Consejo de Administración de la empresa;
Dictamen independiente sobre la décima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 9 de julio de 2021.
1. Explicación y opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de las partes vinculadas y la garantía de la undécima reunión del quinto Consejo de Administración en 2021;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley de garantía de préstamos para filiales a bancos” de 25 de agosto de 2021;
1. The first independent opinion of the Fifth Board of Directors in 2021, 29 September 2021, on the bill on the restricted Stock Incentive Plan (Draft) of Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) 2021 and its summary;
2. Opiniones independientes sobre la Ciencia y la racionalidad de los índices establecidos en el plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021.
1. The 12th Meeting of the 5th Board of Directors on 26 October 2021;
2. Opiniones independientes sobre el uso de los fondos ociosos de la empresa para comprar productos financieros.
El contenido específico de la opinión independiente anterior se detalla en la red de información de la marea http://www.cn.info.com.cn./ Contenido relacionado.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice muchas visitas sobre el terreno a la empresa para conocer la producción y el funcionamiento de la empresa.
Control interno y situación financiera; Mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal pertinente de la empresa, mantenerse al corriente de los acontecimientos importantes de la empresa y prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa.
Prestar atención a los medios de comunicación y a la red y a los informes pertinentes sobre la empresa, y conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa.
Estado de funcionamiento de la empresa, comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa, hacer sugerencias activas para la gestión de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa. Supervisar e instar a las empresas a que emprendan negocios en la bolsa de Shenzhen
Normas para la inclusión en la lista de acciones a bordo, medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen
Directrices de autorregulación no. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otros estatutos
Para que el público y los accionistas puedan revelar la información de la empresa de manera veraz, precisa, oportuna y completa.
Entender el funcionamiento de la empresa.
2. Desempeñar eficazmente las funciones de director independiente. Estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad
Desempeñar sus funciones y participar oportunamente en la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales establecidos en virtud del Consejo de Administración de la sociedad de conformidad con la situación real
Reuniones del Consejo de miembros, examinar cuidadosamente los materiales de las reuniones pertinentes, comprender a fondo el contenido de las propuestas y utilizar los conocimientos especializados para examinar las cuestiones examinadas
Xiang ha realizado una investigación objetiva, independiente e imparcial y ha ejercido su derecho de voto de manera independiente y prudente. Especialmente para
El proyecto de ley sobre las transacciones con partes vinculadas se ha examinado cuidadosamente y no está sujeto a la aprobación de la empresa cuando se emiten opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
Y los principales accionistas, protegiendo los intereses de los accionistas minoritarios.
Capacitación y aprendizaje
Siempre me he centrado en el estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes para profundizar las disposiciones pertinentes, en particular:
Se trata de la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos y otras leyes y reglamentos pertinentes.
