Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar el nivel de Gobierno de Shanxi Lu ‘an Environmental Protection and Energy Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y normalizar la selección, el desempeño de sus funciones, la capacitación y el examen del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el Derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shanghai sobre el mercado de valores y las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, Este sistema se formula de conformidad con las leyes, reglamentos y otros documentos normativos, como los Estatutos de la sociedad.
Artículo 2 el sistema establece la autoridad y las responsabilidades del Secretario del Consejo de Administración y es la base principal para que el Consejo de Administración examine y evalúe los logros del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la sociedad, será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración, asumirá las obligaciones que las leyes, reglamentos y sistemas conexos de la sociedad exijan al Secretario del Consejo de Administración, tendrá las responsabilidades y responsabilidades correspondientes y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será el enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shanghai. El Secretario del Consejo de Administración se encarga de la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones en nombre de la empresa.
Artículo 5 la sociedad establecerá un departamento administrativo para la labor del Consejo de Administración y la divulgación de información, que estará encabezado por el Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo II Elección y nombramiento
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad deberá cumplir las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones; Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones;
Obtener el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai.
Artículo 8 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Las prohibiciones previstas en el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos;
Ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
El actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 9 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de Shanghai los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la descripción de las calificaciones del Secretario del Consejo de Administración de la persona recomendada (candidato) que cumpla las disposiciones del presente sistema, su cargo actual, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Copias de los currículos personales y certificados académicos de los candidatos;
Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o resolución pertinente del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifiquen los medios de comunicación mencionados anteriormente, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shanghai los datos modificados.
Artículo 10 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Artículo 11 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 8 del presente sistema;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, causando grandes pérdidas a la empresa o al inversor;
Violar las leyes y reglamentos u otros documentos normativos y causar grandes pérdidas a las empresas y los inversores.
Cuando se despida al Secretario del Consejo de Administración, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shanghai, explicará las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shanghai sobre la destitución indebida de la empresa.
Artículo 12 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad sea despedido o dimita de su cargo, estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la sociedad y a las formalidades para la transferencia de los documentos de archivo pertinentes y el trabajo específico.
Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha cumplido las obligaciones de presentación de informes y publicación mencionadas después de su renuncia, o no ha completado el examen de la partida, los documentos y los procedimientos de transferencia de trabajo, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos. Artículo 13 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará de ello a la bolsa de Shanghai para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Consejo de Administración de la sociedad no designa a ninguna persona que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración o si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente de la sociedad asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Capítulo III asunción de funciones
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de la divulgación de información de la empresa, incluidas: 1) la publicación de la información de la empresa;
Formular y perfeccionar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa;
Instar a los deudores de divulgación de información pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información y ayuden a las Partes y al personal pertinentes a cumplir sus obligaciones de divulgación de información;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar inmediatamente a la bolsa de Shanghai y revelarla a menos que se revele información importante;
Ser responsable de la preparación de los informes de registro de las personas con información privilegiada de la empresa;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, supervisar e instar a la Junta de Síndicos a que revele o aclare oportunamente, e instar a la empresa y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa de Shanghai;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los inversores y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Organizar la reunión del Consejo de Administración y la reunión de la Junta General de accionistas, participar en la reunión de la Junta General de accionistas, la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Consejo de supervisión y la reunión conexa del personal directivo superior, ser responsable de la labor de las actas de la reunión del Consejo de Administración y firmar;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa sobre las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai, y ayudar a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará inmediatamente a la bolsa de Shanghai de manera veraz;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados;
Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y la bolsa de Shanghai. Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración de la empresa en el fortalecimiento del mecanismo de gobernanza empresarial, que incluirá:
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas y asistir a ellas sin derecho a voto; Asistir sin derecho a voto a las reuniones de los comités especiales del Consejo de Administración y de la Junta de supervisores;
Establecer y mejorar el sistema de control interno de la divulgación de información de la empresa;
Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares y reducir y regular las transacciones conexas;
Promover activamente el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa;
Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y mejorará el mecanismo de comunicación, recepción y servicio de los inversores de la empresa.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las acciones de la sociedad, que incluirá:
Mantener la información sobre las acciones de los accionistas de la sociedad;
Manejar los asuntos relacionados con la venta limitada de acciones de la empresa;
La identidad de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad de gestión, as í como los datos y la información sobre las acciones de la sociedad de gestión, se utilizarán de manera uniforme para la declaración en línea de la información personal de los directores, supervisores y altos directivos, y se inspeccionará periódicamente la divulgación de información sobre las transacciones de acciones de la sociedad por los directores, supervisores y altos directivos;
Otras cuestiones relativas a la gestión de las acciones de la empresa.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración ayudará al Consejo de Administración de la empresa a formular la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la empresa y a planificar o llevar a cabo la refinanciación del mercado de capitales de la empresa o la fusión y reorganización.
Artículo 19 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la capacitación de la empresa en el funcionamiento normal y organizará la capacitación de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes en las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos normativos.
Artículo 20 el Secretario del Consejo de Administración informará a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para que cumplan sus obligaciones de lealtad y diligencia. En caso de que se sepa que las personas mencionadas han violado las leyes y reglamentos pertinentes, otros documentos normativos o los Estatutos de la sociedad y han adoptado o pueden adoptar las decisiones pertinentes, se les advertirá e informará inmediatamente al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 21 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las demás funciones exigidas por el derecho de sociedades, la c
Artículo 22 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad cooperarán en el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de Shanghai en caso de obstrucción indebida o obstrucción grave en el desempeño de sus funciones.
Artículo 23 el Secretario del Consejo de Administración, en el desempeño de sus funciones, tendrá derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa, a consultar todos los documentos en el ámbito de sus funciones y a exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Artículo 24 cuando la sociedad convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración para que asista a la reunión sin derecho a voto y proporcione información sobre la reunión.
Artículo 25 el Secretario del Consejo de Administración firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a cumplir continuamente la obligación de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que la información pertinente se revele al público, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 26 el Consejo de Administración de la sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones.
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime naturalmente al Secretario de la Junta de sus responsabilidades.
El representante de valores obtendrá el certificado de calificación de Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai.
Capítulo IV capacitación
Artículo 27 los candidatos al Secretario del Consejo de Administración o a los representantes de valores de la sociedad participarán en la formación de calificación aprobada por la bolsa de Shanghai durante al menos 36 horas de formación en principio, y obtendrán el certificado de calificación de la formación de calificación del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 28 en principio, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad asistirá al menos una vez al a ño a la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de valores.
Si el Secretario del Consejo de Administración es criticado por la bolsa de valores y el examen anual no está cualificado, debe participar en la última sesión de capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de valores.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 29 para las cuestiones no reguladas por el presente sistema, el Secretario del Consejo de Administración aplicará las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 30 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación en la reunión del Consejo de Administración de la sociedad, as í como cuando se modifique.
Artículo 31 el sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad.
