Reglamento de la Junta de supervisores
Artículo 1 a fin de normalizar los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”), promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de Gobierno de Las personas jurídicas de las empresas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “la justicia pública”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Estas normas se formulan de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shanghai, etc.
Artículo 2 la secretaría del Consejo de Administración se encargará de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores podrá pedir al Secretario de la Junta u otra persona que le preste asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores.
Artículo 3 las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales. La Junta de supervisores se reunirá periódicamente al menos una vez cada seis meses.
El supervisor podrá proponer la celebración de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 4 antes de dar aviso de la convocación de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, la secretaría del Director solicitará propuestas a todos los supervisores. Al solicitar propuestas, la secretaría del Consejo de Administración indicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 5 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto al Presidente de la Junta de supervisores por conducto de la secretaría del Consejo de Administración o directamente al Presidente de la Junta de supervisores. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
El nombre del supervisor propuesto;
Los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Propuestas claras y concretas;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita del supervisor por la secretaría del Consejo de Administración o el Presidente del Consejo de supervisión, la secretaría del Consejo de Administración notificará la convocación de una reunión provisional del Consejo de supervisión.
Si la secretaría del Consejo de Administración no está dispuesta a dar aviso de la reunión, se propone que el supervisor informe oportunamente al Departamento de supervisión.
Artículo 6 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, será convocado y presidido por el Vicepresidente de la Junta de supervisores; Si el Vicepresidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida.
Artículo 7 cuando se celebren reuniones periódicas y reuniones provisionales de la Junta de supervisores, la Secretaría de la Junta notificará las reuniones con diez y cinco días de antelación, respectivamente, y las presentará a todos los supervisores por escrito, correo electrónico, fax, correo electrónico, notificación por persona especial u otros medios. En caso de notificación no directa, la confirmación se efectuará por teléfono o correo electrónico y se registrará en consecuencia.
En caso de circunstancias especiales que requieran la convocación inmediata de una reunión provisional de la Junta de supervisores, la notificación de la reunión podrá enviarse inmediatamente por teléfono o por otros medios de comunicación, sin limitación del plazo de notificación previa de la reunión, siempre que la notificación de la reunión de emergencia requiera que todos los supervisores no tengan objeciones y que el convocante haga una explicación en la reunión.
Artículo 8 la notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La hora y el lugar de la reunión;
Ii) Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
Duración de la reunión;
El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
La solicitud de que el supervisor asista personalmente a la reunión;
Contactos e información de contacto;
El momento de la notificación.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, el contenido de los apartados 1 y 2 supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 9 las reuniones de la Junta de supervisores podrán celebrarse in situ, mediante comunicación o mediante la combinación de la comunicación in situ y la comunicación.
Artículo 10 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión.
El Secretario del Consejo de Administración asistirá a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto.
Artículo 11 El Presidente de la Conferencia invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas.
El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 12 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se llevará a cabo mediante votación a mano alzada, votación por escrito o votación electrónica.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. El supervisor expresará una opinión clara sobre las cuestiones debatidas, si el supervisor vota en contra o se abstiene, expondrá sus razones. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
La resolución de la Junta de supervisores debe ser aprobada por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 13 cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, podrá hacerse una grabación sonora completa, según sea necesario.
Artículo 14 el personal de la secretaría del Consejo de Administración levantará actas de las reuniones sobre el terreno. El acta incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar y las modalidades de los períodos de sesiones y la celebración de los períodos de sesiones;
Notificación de la reunión y Programa de la reunión;
El organizador y el moderador de la reunión;
Asistencia a la reunión;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (indicando el número específico de votos afirmativos, negativos y abstenciones);
Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, la secretaría del Consejo de Administración recopilará las actas de las reuniones de conformidad con las disposiciones anteriores.
Artículo 15 los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública.
Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa o hace una declaración pública a las autoridades reguladoras.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de la publicación de las resoluciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai.
Artículo 17 los supervisores supervisarán e instarán al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores.
Artículo 18 los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, el voto, el acta de la reunión firmada y confirmada por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a Especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores.
El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será de diez años.
Artículo 19 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y del reglamento interno del Consejo de Administración. A los efectos del presente reglamento, el término “anterior” incluye este número. El presente reglamento entrará en vigor una vez aprobado por la Junta General de accionistas y será modificado por la Junta de supervisores. El presente reglamento será interpretado por la Junta de supervisores.
