Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 36ª reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, como directores independientes de Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624) (en adelante, “la empresa”), y sobre la base de una investigación cuidadosa y con una actitud altamente responsable, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 36ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2022:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios propuesto por la empresa para 2021
Tras la verificación, el director independiente considera que el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa para 2021, teniendo en cuenta el plan de desarrollo futuro y el Acuerdo de capital de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa y a la política de dividendos en efectivo estipulada en los Estatutos de la empresa, y que el plan de distribución de beneficios tiene legitimidad, conformidad y racionalidad, no perjudica los derechos e intereses de los accionistas minoritarios y es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de 2021 propuesto por el Consejo de Administración, y estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, hemos verificado cuidadosamente la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe. Tras la verificación, se formularon las siguientes declaraciones especiales y opiniones independientes:
En 2021, la empresa no tiene accionistas controladores, controladores reales u otras partes vinculadas que ocupen los fondos de la empresa, ni ninguna ocupación ilegal de fondos que se haya producido en años anteriores y se haya acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021.
No hay garantía externa para 2021.
La empresa puede aplicar estrictamente las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” y la “circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, etc., y controlar estrictamente los riesgos de las garantías externas y los riesgos de ocupación de capital de las partes vinculadas. El comportamiento de la garantía externa de la sociedad se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y el riesgo está dentro del alcance controlable, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
A través de la revisión, creemos que el actual sistema de control interno de la empresa es más completo, razonable y eficaz, cada sistema puede ser implementado plenamente y eficazmente, puede promover el funcionamiento normal de la empresa y el desarrollo saludable y sostenible; El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja de manera realista y objetiva la situación real de la construcción del sistema de control interno, la aplicación del sistema de control interno y la autoevaluación de la empresa en la actualidad. El resumen del control interno de la empresa es más amplio y el objetivo del fortalecimiento del control interno es más claro, lo que puede garantizar la autenticidad, legitimidad, integridad, veracidad, exactitud, puntualidad e integridad de los datos contables de la empresa. Tratar a todos los inversores con justicia y proteger los intereses de las empresas y los inversores.
Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras un examen cuidadoso, estamos de acuerdo en que el contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y se ajusta a las leyes pertinentes de la bolsa de Shenzhen, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos reflejan fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y el contenido del informe es verdadero, exacto y completo, sin registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a los bancos y otras instituciones financieras por las empresas y sus filiales en 2022
La reputación y el Estado de funcionamiento de la empresa y sus filiales son buenos, el riesgo financiero es controlable, la solicitud de crédito integral a los bancos y otras instituciones financieras no tendrá ningún efecto adverso en el funcionamiento normal y el desarrollo empresarial de la empresa, y no habrá condiciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de Todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. The decision – Making Procedure for credit application is in accordance with the relevant laws and Regulations, Regulatory documents and relevant provisions of the articles of Association, such as the Corporate Law, the rules of Shenzhen Stock Exchange GEM listing, the guidance of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa solicite una línea de crédito integral a los bancos y otras instituciones financieras, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022
De conformidad con las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM”, “normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa” y “Estatutos de las empresas”, hemos examinado a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), que tiene la calificación de auditoría de las empresas relacionadas con los valores y los futuros. Además, tiene la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. La empresa ha contratado a su organismo de auditoría para 2021, la empresa se adhiere al principio de auditoría independiente en el proceso de práctica, puede emitir informes profesionales a tiempo para la empresa, el contenido del informe es objetivo e imparcial.
Acordamos seguir contratando a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022, y acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión financiera encomendada
En la actualidad, la situación de funcionamiento de la empresa es normal, la situación de los fondos es buena, en las circunstancias que no afectan al desarrollo de las principales empresas, el uso adecuado de los fondos propios ociosos para llevar a cabo la gestión financiera encomendada es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la Empresa, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El procedimiento de adopción de decisiones sobre inversiones se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. Por lo tanto, los directores independientes están de acuerdo en que la empresa utilice sus propios fondos para confiar la gestión financiera, y están de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración
El mandato del tercer Consejo de Administración de la empresa ha expirado, y la elección de este nuevo Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de deliberación y votación para la elección de los directores no independientes de la Junta Directiva se ajusta a la ley y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El Sr. Wu taibing, el Sr. Sun Chun y el Sr. Zhu Wei, como candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa, no pueden actuar como directores de la empresa en virtud del derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de la empresa, ni pueden ser considerados prohibidos por la Comisión Reguladora de valores de China y no han sido levantados, ni pueden ser ejecutados por deshonestidad. No ha sido objeto de sanciones por parte de la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni de sanciones disciplinarias por parte de la bolsa de valores.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el Sr. Wu taibing, el Sr. Sun Chun y el Sr. Zhu Wei como candidatos a directores no independientes de la empresa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la elección del nuevo Consejo de Administración y el nombramiento de los candidatos a directores independientes para el Cuarto Consejo de Administración
El mandato del tercer Consejo de Administración de la empresa ha expirado, y la elección de este nuevo Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de examen y votación de la elección de los directores independientes del Consejo de Administración se ajusta a la ley y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El Sr. Chen qisheng y el Sr. Dai Yang, como candidatos a directores independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa nominada, no pueden actuar como directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, como se estipula en el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de la empresa, ni han sido identificados por la Comisión Reguladora de valores de China como excluidos del mercado y no han sido levantados. El candidato a director independiente ha obtenido el certificado de calificación de director independiente y tiene la calificación y la capacidad de servir como director independiente de la empresa cotizada.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el Sr. Chen qisheng y el Sr. Dai Yang se presentarán a la bolsa de Shenzhen para su examen como candidatos a directores independientes, y luego se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las partes anuladas concedidas a acciones restringidas del tipo II que aún no se han atribuido
Tras la verificación, el director independiente considera que, de conformidad con las disposiciones del “Plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” (proyecto), algunos de los objetivos de incentivos se han separado del servicio y no tienen la calificación de objetivos de incentivos, y que la empresa anula sus acciones restringidas concedidas pero no pertenecientes a la empresa; Al mismo tiempo, las acciones restringidas del primer período de atribución del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 de la empresa que no pertenezcan a la parte de las acciones restringidas serán anuladas por la empresa, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 de la empresa (proyecto), las decisiones adoptadas han cumplido los procedimientos necesarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la parte inválida de la empresa ha sido concedida a acciones restringidas que aún no han sido atribuidas.
Opiniones independientes sobre la abolición de la concesión de reservas de acciones restringidas al plan de incentivos de acciones restringidas para 2021
El director independiente considera que la cancelación de la concesión de acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 cumple las normas pertinentes de las medidas de gestión de incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 (proyecto). Al mismo tiempo, el director independiente considera que la cancelación de la concesión de reservas de acciones restringidas no afectará a las condiciones de funcionamiento y a la estructura del capital social de la empresa y no perjudicará los intereses de los accionistas. Por lo tanto, los directores independientes acordaron cancelar la concesión de 1 millón de acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021.
Directores independientes: Chen qisheng y Dai Yang 22 de abril de 2022
