Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385)
Informe de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385) (en adelante, la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaración de la Junta
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión de la empresa supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno del Consejo de Administración; La Dirección de la empresa es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión empresarial, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
En resumen, el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes en la fecha de referencia del informe de autoevaluación del control interno. Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Situación de la evaluación del control interno (ⅰ) base de la evaluación del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa, el sistema de gestión del control interno de la empresa y el Manual de evaluación. El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con los años anteriores. Procedimientos y métodos de evaluación del control interno
La evaluación del control interno se lleva a cabo estrictamente de conformidad con las normas básicas, las directrices de evaluación y los procedimientos prescritos por las medidas de evaluación del control interno de la empresa. La evaluación del control interno se divide principalmente en la capacitación en evaluación del control interno, la etapa de preparación temprana, la etapa de autoevaluación de cada unidad, la etapa de resumen de los resultados de la evaluación y la etapa de presentación de informes, la etapa de rectificación de defectos y la etapa de presentación de documentos de trabajo.
En el proceso de autoevaluación, se adoptan los métodos de ensayo, Inspección sobre el terreno, muestreo y análisis comparativo para reunir ampliamente pruebas de la eficacia del diseño y el funcionamiento del control interno de la empresa, rellenar fielmente los documentos de trabajo de evaluación, analizar e identificar los defectos del control interno. Iii) Alcance de la evaluación del control interno
De conformidad con los requisitos del sistema de evaluación del control interno, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación sobre la base del principio de orientación al riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación del control interno son la empresa y sus filiales y filiales. El trabajo de evaluación incluye principalmente el trabajo de evaluación a nivel empresarial y empresarial.
En el nivel de la empresa, el documento evalúa sistemáticamente la eficacia del diseño y el funcionamiento del control interno desde los aspectos de la gobernanza empresarial, la estrategia de desarrollo, la política de recursos humanos, la responsabilidad social, la cultura empresarial, la evaluación de riesgos, la información y la comunicación, la supervisión interna, etc.
En el plano empresarial, se evalúa sistemáticamente la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno desde los aspectos de los recursos humanos, la gestión de fondos, la gestión de adquisiciones, la gestión de la producción, la gestión de la calidad, la gestión de activos, la gestión de las ventas, la investigación y el desarrollo, La gestión de proyectos de ingeniería, las operaciones de garantía, la contratación externa, la gestión presupuestaria, la presentación de informes financieros, la transferencia interna de información, el sistema de información y la gestión de contratos.
Las principales esferas de interés son la gobernanza empresarial, la cultura empresarial, los recursos humanos, la gestión de los fondos, la gestión de las adquisiciones, las ventas y las cuentas por cobrar, las inversiones importantes, la gestión de proyectos, las transacciones conexas, las operaciones de garantía y la presentación de informes financieros. Los detalles son los siguientes: 1. Gobernanza Empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial normalizada y normas de procedimiento, ha aclarado las responsabilidades y facultades en materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, y ha mejorado constantemente la estructura organizativa del control interno para garantizar el funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa a fin de salvaguardar los intereses generales de todos los accionistas y la empresa que cotiza en bolsa. La empresa ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de operaciones bajo la dirección del Consejo de Administración, y ha contratado a cuatro directores independientes para que ejerzan las funciones de la autoridad, el órgano de adopción de decisiones, el órgano de supervisión y el órgano ejecutivo, respectivamente.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad y ejerce el derecho de voto sobre cuestiones importantes, como la política de gestión, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios, de conformidad con la ley. La Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño de conformidad con la ley y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General Extraordinaria de accionistas se convocará de vez en cuando de conformidad con las normas pertinentes y los estatutos. El reglamento interno de la Junta General de accionistas contiene disposiciones detalladas sobre los derechos y obligaciones de los accionistas, las funciones y facultades de la Junta General de accionistas, la convocatoria y notificación de la Junta General de accionistas, la propuesta de la Junta General de accionistas y la resolución de la Junta General de accionistas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró ocho juntas generales de accionistas, entre ellas una junta general anual de accionistas y siete juntas generales provisionales de accionistas, y examinó y aprobó 33 propuestas relativas a la elección de directores y directores independientes de la Quinta Junta de directores de la empresa, la elección de supervisores representativos de Los accionistas de la Quinta Junta de supervisores, las medidas de gestión de la evaluación y la autorización, la aplicación y la concesión del plan de incentivos restrictivos de capital en 2021, la garantía para las empresas que participan en el capital social, Seguir autorizando a las filiales a proporcionar garantías a los clientes, modificar los Estatutos de las empresas, renovar las empresas contables, los informes periódicos de las empresas, seguir utilizando sus propios fondos ociosos para comprar productos financieros de bajo riesgo, conceder al Presidente de la Junta de la empresa parte de la autoridad, las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, proporcionar garantías y transacciones con partes vinculadas a las empresas que cotizan en bolsa, etc.
El procedimiento de convocatoria, convocación y votación de la reunión se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad. Beijing Tianyuan law firm Lawyers attended the Shareholder ‘s Meeting, witnessed the scene and issued Legal Opinions.
El Consejo de Administración será responsable de la Junta General de accionistas y ejercerá el poder de decisión de la empresa de conformidad con la ley. El quinto Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores y tiene un Presidente. El Consejo de Administración es responsable del establecimiento, la mejora y la aplicación efectiva del control interno de la empresa, la formulación del plan de operaciones y el plan de inversión de la empresa, el plan de presupuesto financiero y las cuentas finales, la elaboración del sistema básico de gestión, etc. El Consejo de Administración está integrado por el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. El Comité de auditoría está integrado por tres directores, dos de los cuales son independientes. El Comité de auditoría se encarga de examinar el control interno de las empresas, supervisar la aplicación efectiva del control interno y la autoevaluación del control interno, coordinar la auditoría del control interno y otras cuestiones conexas. De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, la empresa ha formulado el reglamento interno del Consejo de Administración, el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento interno de Los comités profesionales del Consejo de Administración, y ha normalizado la labor del Consejo de Administración, los directores independientes y los comités profesionales del Consejo de Administración.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 16 reuniones del Consejo de Administración para examinar y aprobar 76 proyectos de ley, entre ellos la elección de Vicepresidentes y directores adicionales, la garantía hipotecaria para las filiales que controlan acciones, la garantía para las empresas que cotizan en bolsa, la autorización continua de las filiales para proporcionar garantías a los clientes, la previsión de las transacciones ordinarias con partes vinculadas para 2021, la modificación de los Estatutos de la empresa, la elección del Presidente, el personal del Comité Especial del quinto Consejo de Administración, el nombramiento del Presidente de la empresa, Cambios en las políticas contables, renovación del nombramiento de una empresa contable, concesión de parte de la autoridad al Presidente de la Junta Directiva de la empresa, continuación del uso de fondos propios ociosos para la compra de productos financieros de bajo riesgo, celebración de una junta general provisional de accionistas, concesión de acciones restringidas a los destinatarios de Los incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021, celebración de la Junta General de accionistas de 2020, cuestiones relativas a la inversión extranjera, transacciones conexas, terminación de la oferta privada de bonos corporativos a corto plazo para inversores profesionales, Se adoptaron decisiones sobre la prestación de apoyo financiero a las filiales y el informe de trabajo correspondiente para 2020, lo que garantizó la eficiencia del trabajo y la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas, supervisará al Director, al Director y a otros altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley y supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta de directores. La Quinta Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, incluidos dos representantes de los empleados. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró un total de siete reuniones de la Junta de supervisores, examinó y aprobó 17 proyectos de ley, que abarcaban el nombramiento de supervisores, la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores, el informe periódico, la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021, la renovación de la Oficina de contadores, la utilización continua de fondos propios ociosos para comprar productos financieros de bajo riesgo, etc., y desempeñó el papel que le correspondía.
La Dirección de la empresa es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas y del Consejo de Administración, de la Organización y dirección del funcionamiento diario del control interno de la empresa, de la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, de la elaboración de planes de trabajo específicos y de la obtención oportuna de información operacional para examinar la ejecución de los planes y hacer los ajustes apropiados de acuerdo con los resultados reales de la ejecución. Durante el período que abarca el informe, la dirección de la empresa organizó varias reuniones en diferentes industrias y diferentes sistemas empresariales para examinar las estrategias de gestión y hacer un seguimiento de la ejecución del presupuesto. 2. Cultura empresarial
Desde su creación, la empresa se ha comprometido a construir una cultura empresarial competitiva y orientada a la industria. Después de más de 20 a ños de construcción, propaganda, implementación y sublimación, la cultura corporativa de la empresa ha formado un sistema completo y único, convirtiéndose en el impulso espiritual y la Guía de acción del desarrollo de la empresa. El logro de la construcción de la cultura corporativa y la capacidad de propaganda son generalmente reconocidos y respetados por la industria. La empresa implementa seriamente el sistema de responsabilidad Post, cultiva los valores positivos y el sentido de responsabilidad social, aboga por la honestidad y la confianza, ama el trabajo duro, desarrolla la innovación y el espíritu de trabajo en equipo, establece la idea de gestión moderna, fortalece la conciencia de riesgo. El personal directivo superior de la empresa puede comprender profundamente y practicar activamente la cultura empresarial, desempeñar un papel rector en el proceso de construcción y mejora de la cultura empresarial, el personal de la empresa puede cumplir los códigos de conducta de los empleados, cumplir concienzudamente las responsabilidades laborales, todo el personal de la empresa puede lograr el patriotismo, el respeto de la disciplina y el cumplimiento de la ley, de conformidad con la ley. Después de muchos a ños de desarrollo, la empresa tiene una profunda base cultural corporativa, formando el concepto central de “servir al país para prosperar la agricultura, luchar por la primera y el desarrollo común”, y ha promovido eficazmente el desarrollo de la empresa.
Con el desarrollo de la empresa a un nivel superior, la empresa se basará en la base de la cultura empresarial, seguirá llevando a cabo la propaganda y la práctica de la cultura empresarial, y ampliará su connotación a un nivel más profundo, para lograr la integración de la cultura empresarial en la prestación de servicios de calidad a los agricultores y los agricultores, mejorando constantemente los beneficios económicos y sociales de la empresa. 3. Recursos Humanos
La empresa formula y perfecciona continuamente el Manual de trabajo de recursos humanos, aclara el establecimiento de la Organización de recursos humanos, la contratación y contratación de personal, la gestión de la remuneración, la gestión de la evaluación de la actuación profesional, la gestión de la movilidad del personal, la gestión de la separación del servicio, la Gestión de la capacitación del personal, la promoción del personal y una serie de normas de gestión de recursos humanos, y proporciona activamente a los empleados una plataforma para el espíritu empresarial y el crecimiento, lo que hace que la empresa brille con vitalidad y vigor. Proporciona la garantía de recursos humanos para el rápido desarrollo de la empresa en el futuro. Al mismo tiempo, con el fin de adaptarse al mecanismo actual de desarrollo empresarial y a las necesidades de los nuevos talentos, se invita a un grupo de empresarios que se atreven a luchar contra la pasión empresarial a unirse a la empresa, con el fin de hacer to do lo posible por el sueño empresarial común.
El establecimiento de la Organización de recursos humanos de la empresa hace hincapié en el plano, rompe la gestión tradicional de múltiples niveles, fortalece el intercambio de información y la comunicación entre los departamentos, fortalece la supervisión mutua entre los departamentos de la Organización, ayuda a mejorar la eficiencia del trabajo y el nivel de Supervisión Interna, la gestión del personal de la empresa es más transparente, la gestión facilita el control de las actividades internas de la empresa.
El sistema digital de gestión de recursos humanos de la empresa se actualizará iterativamente y se perfeccionará aún más para realizar la informatización de los datos, la informatización de los procesos y la informatización de la gestión, optimizar el control y el análisis estratégico de la gestión de los recursos humanos de la empresa, integrar los recursos de gestión y reducir Los costos de gestión, a fin de apoyar la gestión y la adopción de decisiones de la empresa. 4. Gestión de fondos
La empresa concede gran importancia a la gestión de los fondos, establece un puesto especial para la gestión de los fondos, lleva a cabo la gestión y planificación unificadas de los fondos de la empresa, aumenta aún más la eficiencia del volumen de Negocios de los fondos, acorta el período de rotación de los fondos; Supervisar estrictamente el almacenamiento y la utilización de los fondos de cada unidad, aplicar un sistema estricto de control de las cuentas por cobrar, hacer hincapié en la integridad de los procedimientos de las cuentas por cobrar y la gestión de procesos, controlar la tasa de aumento de las cuentas por cobrar y aumentar la velocidad del volumen de Negocios de Las existencias. En la evaluación interna, la empresa hace hincapié en la evaluación de las existencias, las cuentas por cobrar y el costo de los fondos, y fortalece la posición prominente del flujo de caja en toda la gestión. 5. Gestión de las adquisiciones
La empresa tiene un estricto control interno sobre la compra y el pago, as í como una descripción unificada de la operación del proceso de negocio, hace una estipulación clara sobre la selección de proveedores, la firma de contratos, el control de calidad de la recepción, la liquidación financiera y la gestión de facturas, archivos, etc., y realiza el intercambio de recursos del Grupo con la ayuda de la Plataforma de operación digital, incluyendo la información básica del proveedor, la variedad de materias primas, el precio, etc., para cada sucursal y filial en la feroz competencia del mercado. Ganar ventaja de costos juega un papel muy importante. De acuerdo con las características del suministro de materias primas y teniendo en cuenta la influencia de la fluctuación del costo de las materias primas utilizadas en la producción de piensos en el costo de los productos, el precio de venta y el margen bruto, la empresa divide el negocio de compra en dos formas: compra unificada y compra propia, y establece claramente la lista de materias primas para la compra unificada. Cada línea de productos de compra unificada tiene un equipo de compra profesional, una fuerte capacidad profesional, puede controlar plenamente los cambios en el mercado, concentrar los recursos dispersos, elegir uniformemente a los proveedores adecuados, mejorar
