Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (en lo sucesivo denominado “la empresa” o Dbappsecurity Co.Ltd(688023) ), cumpliremos fielmente las responsabilidades del director independiente en 2021, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las Normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo del director independiente y otras disposiciones y requisitos pertinentes, Dar pleno juego al papel de los directores independientes y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El informe sobre la labor de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, entre ellos tres directores independientes, que representan más de un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. El Comité de estrategia y desarrollo, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación son cuatro comités especiales de la Junta de Síndicos, en los que la mayoría de los directores independientes son el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Xin jinguo, varón, nacido en 1962, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Doctor en Administración, profesor, tutor de doctorado, tutor de posgrado en contabilidad, certificado de contador público certificado de China y tasador de activos certificado de China. Ha sido Vicepresidente de la escuela de Administración de empresas del Instituto de industria electrónica de Hangzhou y Vicepresidente de la escuela de Finanzas y economía. Actualmente es Director del Centro de investigación de la informatización y el desarrollo económico y Social de la provincia de Zhejiang y miembro del Comité Asesor del Gobierno Municipal de Hangzhou. Zhejiang Province Key Majors “Accounting” and Zhejiang Province fine course “Audit Science” Head.
Zhao Xinjian, varón, nacido en 1955, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Maestría en tecnología de radio, profesor. Las principales experiencias son las siguientes: Profesor del Departamento de electrónica del Instituto de tecnología de Zhejiang de 1981 a 1992, Profesor de la Universidad de tecnología de Zhejiang de 1992 a 2015, Director y profesor asociado del Departamento de ingeniería de comunicaciones del Instituto de ingeniería de la información, Director y profesor asociado del Departamento de ingeniería de comunicaciones y electrónica, Director y profesor del Centro de educación en información de red, Director y profesor de la Oficina de información, profesor, Profesor del Instituto de ingeniería de la información, jubilado en 2015.
De septiembre de 2018 a septiembre de 2018, trabajó en Shenzhen Securities Times Co., Ltd. Como Director del Departamento de Finanzas, Director Financiero, Vicepresidente; De octubre de 2018 a junio de 2020, trabajó como Presidente de Shenzhen New Fortune multimedia Management Co., Ltd. Desde julio de 2020, ha sido Presidente de Shenzhen Siyuan Management Consulting Co., Ltd. Ii) Declaración de independencia
Ni nosotros mismos ni los miembros de las principales relaciones sociales, como los familiares inmediatos, hemos prestado servicios en empresas o filiales; No soy uno de los diez principales accionistas de la empresa y sus familiares inmediatos, y no poseo más del 1% de las acciones emitidas directa o indirectamente. Ni yo ni mis familiares inmediatos ocupaban puestos en las unidades de accionistas que poseían directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa o en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa.
No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico a la empresa ni a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa ni de sus principales accionistas o de las instituciones y personas interesadas.
Contamos con la independencia requerida en los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo de los directores independientes, as í como con la calificación de director independiente de la empresa, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Panorama general del desempeño de las funciones en el año en curso
Asistencia a la reunión
Participación de los accionistas en el Consejo de Administración
Situación de la Asamblea General
Continuidad de los directores
Nombre del accionista que asista a dos ausencias no asistidas
Número de reuniones
Zhu weijun 12 12 10 0 no 3
Xin Jin Guo 12 12 10 0 no 3
Zhao Xinjian 12 12 10 0 no 4
El Sr. Zhu weijun y el Sr. Xin jingguo fueron elegidos directores independientes por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 y asistieron a la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, la junta general anual de accionistas de 2020 y la Junta General de accionistas de 2021.
Durante el período que se examina, el Comité Especial del Consejo de Administración celebró 10 reuniones, entre ellas una reunión del Comité de estrategia y desarrollo, cinco reuniones del Comité de auditoría, tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación y una reunión del Comité de nombramientos. Como miembros de los comités profesionales de la Junta, participamos en las reuniones de los comités profesionales durante sus respectivos mandatos.
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más amplias de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, hacemos preguntas a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia profesional acumulados por nosotros mismos, y emitimos opiniones por escrito pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y La ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, votamos a favor de todas las propuestas de la Junta de 2021: todas las propuestas examinadas por la Junta de 2021 fueron aprobadas por votación. Ii) Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, hicimos pleno uso de la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, y mantuvimos estrechos contactos con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa mediante conversaciones y llamadas telefónicas, as í como Para comprender el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, comprender a fondo la situación de la gestión, la situación financiera y el progreso de los proyectos de inversión financiados por la empresa, etc. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, promover el nivel de gestión de la empresa.
Cooperación de la empresa con los directores independientes
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa oportunamente sobre el progreso de la producción y el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, solicita opiniones y escucha opiniones, y puede aplicar y corregir oportunamente los problemas que planteamos, lo que nos proporciona las condiciones necesarias y un fuerte apoyo para un mejor desempeño de nuestras funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, el director independiente, con una actitud de trabajo diligente y concienzuda, llevó a cabo un juicio cuidadoso sobre las principales preocupaciones, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
De estricta conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de las transacciones conexas, hacemos un juicio cuidadoso sobre la necesidad, objetividad, equidad en la fijación de precios, influencia en los derechos e intereses de las empresas y los accionistas de las transacciones conexas en el curso de la producción y el Funcionamiento de la empresa. Este año, la empresa y las filiales de control de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 para el reconocimiento previo y la opinión independiente de acuerdo.
Ii) garantías externas
Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó ninguna garantía externa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó los fondos recaudados de manera regular y razonable de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, los documentos normativos y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai. Después de la comprensión y verificación, la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa no tienen ningún cambio encubierto en la dirección de los fondos recaudados y perjudican los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, examinamos estrictamente las calificaciones del personal directivo superior de la empresa y propusimos candidatos para el personal directivo superior; Examinar la situación de la remuneración del personal directivo superior y considerar que la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones de la evaluación de la actuación profesional y el sistema de remuneración conexo de la empresa, y que la remuneración se paga de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó oportunamente el informe de rendimiento de 2020.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, con el fin de garantizar la independencia y objetividad de la labor de auditoría, la empresa contrató a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del informe financiero anual 2021 de la empresa. El procedimiento de examen de la contratación de una empresa contable por la empresa es legal y eficaz y se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación y aprobación de la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020, la empresa utilizó el capital social total de 7407407500 acciones el 31 de diciembre de 2020 como base de distribución, distribuyó dividendos en efectivo de 2 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, y distribuyó dividendos en efectivo por un total de 148148 millones de yuan, lo que representa el 11,05% de los beneficios netos de los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en el estado consolidado anual de la empresa en 2020, lo que dio lugar a un retorno efectivo a los inversores.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención al cumplimiento de los compromisos contraídos por la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales y los accionistas de la empresa desde la oferta pública inicial y la cotización en bolsa en noviembre de 2019, a fin de evitar la competencia entre pares, regular las transacciones con partes vinculadas y limitar la venta de acciones.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Después de que la empresa cotiza en bolsa, la empresa cumple estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de la Sección de la bolsa de valores de Shanghai, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información, y se adhiere al principio de “apertura, equidad y equidad”, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud e integridad del contenido, hacer que los inversores comprendan el desarrollo de la empresa de manera más completa y oportuna y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores en general.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció y mejoró el sistema de control interno y promovió constantemente la construcción del sistema de control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos normativos.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
En 2021, la empresa celebró 12 reuniones del Consejo de Administración, 5 del Comité de auditoría, 3 del Comité de remuneración y evaluación, 1 del Comité de nombramientos y 1 del Comité de estrategia y desarrollo. Los directores de la empresa desempeñan activamente las responsabilidades correspondientes en el trabajo diario, comprenden y estudian cuidadosamente las cuestiones pendientes de adopción de decisiones con antelación, especialmente como miembros de los comités especiales que celebran debates especiales sobre cuestiones importantes a tiempo, ejercen el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y emiten dictámenes de auditoría y actas de los comités especiales, que proporcionan un apoyo profesional a la adopción de decisiones científicas y eficientes de la Junta. Promover eficazmente el nivel de gobernanza empresarial.
Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
Creemos que el funcionamiento de la empresa es normal, el sistema es sólido, no hay otras cosas que necesitan ser mejoradas en la actualidad.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, observamos estrictamente los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa sobre la base del principio de objetividad, imparcialidad e independencia, proporcionamos sugerencias de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, damos pleno juego al papel de los directores independientes y salvaguardamos los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, el director independiente seguirá siendo diligente y concienzudo, prestará especial atención a las actividades de producción y gestión de la empresa, utilizará sus propios conocimientos especializados y experiencia, proporcionará más opiniones y sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, fortalecerá la construcción del Consejo de Administración, mejorará el nivel de adopción de decisiones de gestión del Consejo de Administración, desempeñará eficazmente las responsabilidades del director independiente, promoverá el desarrollo de alta calidad de la empresa y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por último, expresamos nuestro sincero agradecimiento a la dirección de la empresa y al personal pertinente por su asistencia y cooperación en nuestro trabajo de 2021.
Directores independientes: Zhao Xinjian, Xin jinguo, Zhu weijun
