Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
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Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o \ \ \ \ \ \
Supervisión continua
Supervisión continua del contenido del trabajo
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de supervisión continua, y formular el plan de trabajo correspondiente y el plan de trabajo correspondiente para las organizaciones patrocinadoras específicas que han establecido y aplicado eficazmente la supervisión continua
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
A través de la comunicación diaria, la comunicación diaria regular o no, la visita de retorno regular, la inspección in situ, la debida diligencia, etc., la organización patrocinadora realiza la visita de retorno regular, la inspección in situ, etc., para conocer la situación comercial de la empresa y llevar a cabo la supervisión continua de La empresa.
Durante el período de supervisión continua, si la empresa que cotiza en bolsa no formula una declaración en el formulario de desarrollo de 2021 durante el período de supervisión continua de conformidad con las disposiciones pertinentes, informará de ello a la bolsa de Shanghai antes de su divulgación y, en caso de que se produzcan violaciones de las leyes y reglamentos que requieran que la institución patrocinadora haga pública la declaración en los medios de comunicación designados tras el examen y la verificación de la bolsa de Shanghai de conformidad con las disposiciones pertinentes.
En 2021, si la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas no realizan una supervisión continua durante el período de supervisión continua, la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas que incumplen sus compromisos incumplen las leyes y reglamentos, incumplen las normas y reglamentos o incumplen sus compromisos, deberán hacerlo en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubran o deban descubrirse, pero si no se cumplen a tiempo las cuestiones relativas a la inversión extranjera, deberán informar a la bolsa de Shanghai. El contenido del informe incluye los procedimientos de examen de las empresas que cotizan en bolsa o los bancos pertinentes, las circunstancias específicas de las Partes que han violado la ley, las violaciones de los compromisos, etc., y la rectificación por el Banco patrocinador. Para más detalles, véase “2. Medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador y otros problemas detectados por el patrocinador y el representante del patrocinador y su rectificación”.
Supervisión continua del contenido del trabajo
Durante el período de supervisión continua, la institución patrocinadora supervisará a la empresa y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes, reglamentos, normas departamentales y las normas comerciales emitidas por la bolsa de Shanghai y supervisen a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores y supervisores. El personal directivo superior se atendrá a las leyes y otros documentos normativos y cumplirá efectivamente los seis reglamentos, las normas departamentales y las normas comerciales y otros compromisos emitidos por la bolsa de Shanghai.
Los documentos normativos y el cumplimiento efectivo de todos los compromisos contraídos por las empresas que cotizan en bolsa, pero en caso de que no se cumplan oportunamente los procedimientos de examen de las cuestiones relativas a las inversiones en el extranjero, las empresas que cotizan en bolsa han adoptado medidas correctivas, Para más detalles, véase “2. Problemas encontrados por el patrocinador y su Representante y rectificación”.
El patrocinador ha instado a las empresas a que mejoren el sistema de gobernanza empresarial de conformidad con las disposiciones pertinentes y a que supervisen estrictamente a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de gobernanza empresarial, incluido el sistema de gobernanza empresarial.
No limitado a las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como a los casos en que los directores y supervisores no hayan cumplido oportunamente los procedimientos de deliberación sobre las cuestiones relativas a las inversiones en el extranjero, las empresas que cotizan en bolsa hayan adoptado medidas correctivas y las normas de conducta del personal directivo superior, etc. Para más detalles, véase “2. Problemas encontrados por el patrocinador y su Representante y rectificación”.
En 2021, la empresa que cotiza en bolsa no ha cumplido oportunamente el procedimiento de examen de las cuestiones relativas a la inversión extranjera, y la empresa que cotiza en bolsa ha adoptado medidas correctivas, como se indica en el presente informe para supervisar a la empresa que cotiza en bolsa a fin de establecer un sistema de control interno sólido y eficaz. Incluye, pero no se limita a “2. La institución patrocinadora y el representante patrocinador se encuentran en el sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna, as í como en el problema de la recaudación de fondos y la rectificación de la situación”.
Los procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales importantes, como el uso de fondos, las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas, las inversiones extranjeras y los patrocinadores de derivados, han exigido a la empresa que adopte medidas correctivas específicas, el control de las filiales, etc., y han verificado el diseño, la aplicación y la eficacia del sistema de control interno reformado. El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes y se ha aplicado eficazmente.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información, supervisar e instar a las empresas a que apliquen estrictamente los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tener razones fundadas para creer que el sistema de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no contiene Registros falsos ni declaraciones engañosas.
Declaración u omisión material de otros documentos pertinentes
Divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai
Facilitar la revisión previa de otros documentos presentados y la información sobre los problemas existentes
Supervisar e instar a la empresa a que corrija o complemente los documentos a tiempo, y la empresa no corregirá ni complementará los documentos.
En caso afirmativo, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai; Si la institución de recomendación de la información de la sociedad cotizada no ha examinado previamente el documento de divulgación de información de la sociedad 10, lo hará en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que la sociedad cotizada haya cumplido sus obligaciones con Shanghai, completará el examen de los documentos pertinentes e informará a la Bolsa de valores depositada sobre la situación.
En los documentos de divulgación de información en cuestión, se instará a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen oportunamente.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, informará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Informar
Supervisión continua del contenido del trabajo
Preocupada por los casos en que las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y las empresas han sido objeto de sanciones administrativas por parte de los altos directivos emitidos por la bolsa de valores de Shanghai y de cartas de preocupación por la supervisión de la bolsa de valores de Shanghai por parte de la Comisión Reguladora de valores de China, como se indica en el presente informe, 11 sanciones disciplinarias o cartas de preocupación por la supervisión emitidas por la bolsa de valores de Shanghai, En segundo lugar, la institución patrocinadora y el representante patrocinador envían e instan a que mejoren el sistema de control interno y adopten medidas para corregir los problemas existentes y rectificar la situación.
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales para cumplir sus compromisos en 2021; informar oportunamente a la bolsa de Shanghai sobre la situación de las empresas que cotizan en bolsa, sus accionistas controladores y los controladores reales cuando no existan elementos de incumplimiento de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores controladores y los controladores reales
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y abordar oportunamente los rumores del mercado
Línea de verificación. Si, tras la verificación, se descubre que una empresa que cotiza en bolsa tiene un a ño 2021 importante que no debe revelarse, y si, tras la verificación de la institución patrocinadora, no hay 13 elementos o la información divulgada no se ajusta a los hechos, se insta a la empresa que cotiza en bolsa a que informe oportunamente a la bolsa de Shanghai sobre la divulgación o aclare los hechos; si la empresa que cotiza en bolsa no divulga o aclara los hechos, la situación será oportuna.
Informe a la bolsa de Shanghai
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, se insta a las empresas que cotizan en bolsa a que expliquen e insten a las empresas que cotizan en bolsa a que modifiquen sus inversiones en el extranjero dentro de un plazo determinado y a que informen a la bolsa de Shanghai al mismo tiempo: i) se sospeche que han violado el Artículo 2021 de la lista.
Normas y otras normas comerciales pertinentes; En el caso de que las instituciones de servicios de valores y sus signatarios cumplan los procedimientos de examen, las opiniones profesionales emitidas por los miembros de las empresas que cotizan en bolsa pueden contener registros falsos, declaraciones engañosas o rectificaciones y anuncios importantes, como las 14 omisiones que figuran en el presente informe; La empresa se encuentra en las circunstancias estipuladas en los artículos 71 y 72 de las “medidas de recomendación descubiertas por la institución patrocinadora y el representante patrocinador”; y iv) problemas públicos y rectificación “. Salvo lo anterior, la División no cooperará con la supervisión continua; La empresa no tiene nada que informar excepto la bolsa de Shanghai o el patrocinador
