Informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2021
Como miembro del Comité de auditoría de Hangzhou anheng Information Technology Co., Ltd., de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, las normas de funcionamiento estándar, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai, los Estatutos de la empresa y las normas detalladas de aplicación de los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración, El desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa estuvo integrado por el Sr. Zhu weijun, director independiente, el Sr. Xin jinguo, director independiente y el Sr. Wu Zhuo Qun, entre los cuales el Sr. Xin jinguo, director independiente con calificación contable profesional, actuó Como Presidente. Todos los miembros del Comité tienen conocimientos financieros, teoría profesional o rica experiencia en gestión, y la composición profesional, la proporción de directores independientes y los procedimientos de nombramiento del Comité se ajustan a las normas de la bolsa de Shanghai y a los requisitos de los sistemas pertinentes.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras disposiciones pertinentes. En 2021, la Junta celebró cinco sesiones, a las que asistieron todos sus miembros. Los detalles son los siguientes:
Duración de la reunión
1. Examinar y aprobar la “propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020” y el Resumen 2. Examinar y aprobar la “propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021”
3. Examen y aprobación de la “propuesta sobre la previsión diaria de las transacciones conexas de la empresa 2021” en la reunión del Comité de Contaduría General celebrada el 22 de abril de 2021 4. Examen y aprobación de la “propuesta sobre el cambio de la política contable de la empresa”
5. Examinar y aprobar la propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la empresa en 2020;
6. Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020;
1. Examen y aprobación de la “propuesta sobre el primer informe trimestral de la empresa 2021”
2. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
1. Examen y aprobación de la propuesta de la Comisión de planificación de 30 días sobre el aumento de la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
1. Examinar y aprobar la “propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021” y el resumen “2. Examinar y aprobar la” propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021 para las reuniones de 26 comités de auditoría “
3. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el informe semestral de trabajo del Ministerio de auditoría interna para 2021
1. Examen y aprobación de la propuesta sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021
Quinto juicio, octubre de 2021
2. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el aumento de la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas detalladas del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base del principio de diligencia debida, ha cumplido Las siguientes responsabilidades:
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría supervisó la labor de auditoría de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership), la institución de auditoría de la empresa, en 2021, y consideró que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tenía las calificaciones necesarias para participar en la auditoría de las actividades relacionadas con los valores y que, desde que la empresa la nombró como institución de auditoría de la empresa, había seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales y había desempeñado sus funciones de auditoría con diligencia y diligencia. El informe de auditoría emitido puede reflejar adecuadamente la situación real de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Orientación de la auditoría interna
En 2021, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y reconoció la viabilidad del plan, e instó al Departamento de auditoría interna a que siguiera estrictamente el plan de auditoría. Tras examinar el informe de auditoría interna, la auditoría interna de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a los requisitos pertinentes del sistema de auditoría interna de la empresa, y no encontramos ningún problema importante en la auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y su divulgación y formular observaciones al respecto
En 2021, revisamos los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa, y creemos que los informes financieros de la empresa pueden reflejar la situación actual de las operaciones y las finanzas de la empresa de manera veraz, precisa y completa, sin fraude, fraude y errores graves, asuntos relacionados con juicios contables importantes y asuntos que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas, y reflejan adecuadamente la situación financiera de la empresa en todos los aspectos importantes. Resultados de las operaciones y corrientes de efectivo.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos.
En 2021, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de operaciones funcionaron de manera normalizada, protegiendo efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y la Organización de auditoría externa y coordinó la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó plenamente su función de examen y supervisión, aseguró el tiempo y la energía suficientes para desempeñar sus funciones y cumplió efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, a saber, el funcionamiento normalizado, los estatutos y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Ha desempeñado un papel importante en la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, la orientación de la labor de auditoría interna, la revisión de los informes financieros de las empresas, la coordinación de la comunicación entre las instituciones de auditoría interna y externa, etc., y ha garantizado la realización efectiva de la auditoría anual y la auditoría interna.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá fortaleciendo la función de supervisión, cumpliendo eficazmente las responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración, prestando asistencia al Consejo de Administración en la adopción de decisiones científicas y realizando esfuerzos incansables para salvaguardar los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
¡Por la presente informo!
Junta de Auditores 22 de abril de 2022
