Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Plan de incentivos restrictivos para 2020
Logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la parte de concesión de reservas y anulación de algunas acciones restringidas
De
Dictamen jurídico
Dirección: Guohao Lawyer Building, no. 2, no. 15, Baita Park, Old fuxing road, Shangcheng District, Hangzhou 310008
Grandall Building, no. 2 & No. 15, Block B, Baita Park, Old fuxing road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China tel. / Tel: (+ 86) (571) 85775888 Fax: (+ 86) (571) 85775643
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Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Plan de incentivos restrictivos para 2020
Logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la parte de concesión de reservas y anulación de algunas acciones restringidas
De
Dictamen jurídico
A: Dbappsecurity Co.Ltd(688023)
De conformidad con el Acuerdo de atribución de servicios jurídicos especiales firmado por Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (en lo sucesivo denominado Dbappsecurity Co.Ltd(688023) “o” la empresa “) y la Oficina de abogados Guohao (Hangzhou) (en lo sucesivo denominada” la empresa “), la empresa acepta la atribución de Dbappsecurity Co.Ltd(688023) en su calidad de asesor jurídico especial, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado” el derecho de sociedades “), La Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la inclusión en La lista de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices comerciales para la divulgación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital, etc. Las leyes y reglamentos y los documentos normativos, as í como las disposiciones del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” o “el plan de incentivos”) emitirán esta opinión jurídica sobre cuestiones relacionadas con el primer período de atribución (en lo sucesivo denominado “el período de atribución”) de la parte reservada del plan de incentivos.
Primera parte Introducción
El presente dictamen jurídico se basa en los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y en las opiniones jurídicas emitidas por las leyes, reglamentos y documentos normativos existentes en China, y no ofrece opiniones sobre cuestiones no jurídicas. Antes de la emisión de este dictamen jurídico, se había emitido una carta de compromiso a nuestro abogado en la que se comprometía a que la información proporcionada a nuestro abogado era verdadera, completa y válida, sin ocultar, falsa o engañosa.
La presente opinión jurídica no contiene declaraciones falsas, engañosas graves ni omisiones importantes; de lo contrario, la Bolsa está dispuesta a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes de conformidad con la ley.
Esta opinión jurídica se limita a los fines para los que se conceden las acciones restringidas al objeto incentivador y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el permiso previo por escrito de la bolsa.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará uno de los documentos jurídicos necesarios para conceder las acciones restringidas al objeto incentivador, que se presentará junto con otros materiales de solicitud y se revelará públicamente, y asumirá la responsabilidad de las opiniones jurídicas emitidas de conformidad con la ley.
The Lawyers have conducted reasonable, necessary and possible Verification, Verification and discussion of information, Documents and related Facts provided or disclosed by Dbappsecurity Co.Ltd(688023) \
Parte II
Aprobación y autorización del primer período de atribución de la parte reservada del plan de incentivos
El 25 de agosto de 2020, la 20ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones de la empresa. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos y acordó que la empresa aplicara el plan de incentivos.
El 25 de agosto de 2020, la 17ª Reunión de la primera Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión para la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de los primeros beneficiarios de incentivos concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020.
El 15 de septiembre de 2020, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones de la empresa, etc. El Consejo de Administración está facultado para determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas al objeto de incentivo cuando el objeto de incentivo cumpla los requisitos y ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de las acciones restringidas.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020, la empresa convocó la 21ª reunión del primer Consejo de Administración el 19 de octubre de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de subvenciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2020, y ajustar la cantidad de subvenciones previstas en el plan de incentivos. Después del ajuste, el número de personas a las que se concedió el plan de incentivos por primera vez cambió de 226 a 222; El número de acciones restringidas que se adjudicarán por primera vez en el plan de incentivos se ajustará de 1.407 millones de acciones a 1.381 millones de acciones, y el número de acciones restringidas reservadas se ajustará de 807,8 millones de acciones a 102,8 millones de acciones, y el número total de acciones restringidas concedidas no cambiará a 1.481,4 millones de acciones.
The Independent Director of the company expressed its Agreement on the above Bill.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020, la empresa convocó la 21ª reunión del primer Consejo de Administración el 19 de octubre de 2020 para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos incentivadores”. El Consejo de Administración de la empresa consideró que se habían cumplido las condiciones para la concesión de acciones restringidas establecidas en el plan de incentivos y acordó que el 20 de octubre de 2020 era la primera fecha de concesión. Se otorgaron 1.381,2 millones de acciones restringidas a 222 personas a un precio de 134,45 yuan por acción. The Independent Director of the company expressed its Agreement on the above Bill.
El 19 de octubre de 2020, la compañía convocó la 18ª Reunión de la primera Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de subvenciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2020 y el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas por primera vez a los objetivos de incentivos.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020, la empresa convocó la sexta reunión del segundo Consejo de Administración el 12 de julio de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2020, y el Consejo de Administración de la empresa acordó distribuir dividendos de acciones a todos los accionistas debido a que la empresa tomó el 17 de junio de 2021 como fecha de registro de las acciones. El precio de las acciones restringidas del plan de incentivos se ajustó de 134,45 yuan por acción a 134,25 yuan por acción. El director independiente de la empresa dio su consentimiento a la propuesta.
El 12 de julio de 2021, la empresa convocó la quinta reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2020. La Junta de supervisores de la empresa ha verificado la lista de objetos de incentivos y los arreglos de adjudicación de las acciones restringidas reservadas.
El 22 de octubre de 2021, la empresa convocó la novena reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la parte inválida de las acciones restringidas concedidas que aún no han sido atribuidas” y la “propuesta de ley sobre el primer período de atribución de la parte del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 que cumple los requisitos de atribución”. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion on the above – mentioned bill on this matter. La Junta de supervisores de la empresa verificó y emitió dictámenes de verificación sobre la lista de objetos de incentivos que cumplían los requisitos de atribución en el primer período de atribución de la primera subvención.
El 7 de noviembre de 2021, se completó el procedimiento de registro de acciones para el primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2020, y el número de acciones restringidas atribuidas fue de 318350 acciones. La sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation emitió el certificado de Registro de cambios de valores. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the capital Verification Report on 8 November 2021 (xinhuishi Bao Zi [2021] No. Zf1107), which examined the contribution of Incentive objects that Meet the conditions of attribution for the first time of Attribution of the restricted Stock Incentive Plan awarded in 2020. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) “2020 restrictive Stock incentive program First granted part of the result of the first belonging period and shares listed announcement.
El 22 de abril de 2022, la empresa convocó la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de abolir la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2020 que se había concedido a las acciones restringidas que aún no se habían asignado, y la Propuesta de que el primer período de atribución de la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2020 de la empresa cumpliera las condiciones de atribución. The Independent Director of the company expressed the independent opinion agreed to the above Bill, and the supervisory Board of the company Verified the list of Incentive objects that Meet the conditions of attribution for the first Attribution period of the reserved part and issued the verification opinion.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, las cuestiones relativas a la atribución del primer período de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos han obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa y se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos, as í como al plan de incentivos.
Cuestiones de atribución y nulidad
Primer período de atribución de las acciones restringidas parcialmente reservadas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del presente plan de incentivos, el primer período de atribución de la parte de concesión de la retirada de tierras es “desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión de la parte de concesión de la retirada de tierras hasta el último día de negociación 24 meses después de la Fecha de concesión de la parte de concesión de la retirada de tierras”. La fecha de concesión de la parte reservada del plan de incentivos es el 22 de abril de 2021, por lo que el plan ha entrado en el primer período de atribución, el primer período de atribución es del 22 de abril de 2022 al 21 de abril de 2023.
Condiciones de atribución y logros
Tras la inspección de los abogados de la bolsa, se han cumplido las condiciones de atribución del primer período de atribución de las acciones restringidas reservadas para la concesión, como se indica a continuación:
Estado de cumplimiento de las condiciones de atribución
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa: 1. El informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por un contador público certificado con una opinión negativa o un informe de auditoría que no puede expresar una opinión; 2. El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión; 3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, las empresas que no se ajusten a la ley no han tenido la situación anterior, las condiciones de atribución han cumplido las normas, los Estatutos de la sociedad y el compromiso público de distribuir los beneficios; 4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones; 5. Other circumstances identified by c
1. Ser identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses; 2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no son personas adecuadas; 3. En los últimos 12 meses, la c
Debe cumplir un mandato de más de 12 meses. Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa: la empresa ha cumplido los requisitos de evaluación de la actuación profesional en 2019, las condiciones de atribución de los ingresos empresariales adultos como base, 2020
