Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría de la Comisión Reguladora de valores de China, como miembro actual del Comité de auditoría de Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960) (en adelante, “la empresa”), se presenta al Consejo de Administración el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa estuvo integrado por tres miembros, a saber, el director independiente Li Gang, el Director Mao Xinping y el Director Hu hanjun, y el director independiente Li Gang fue el Presidente.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes. En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones y todos los miembros asistieron personalmente a todas las reuniones. En la reunión se examinaron los informes anuales, semestrales, trimestrales, los planes de distribución de beneficios y la contratación de empresas de contabilidad.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
1. Desempeño de las funciones en la auditoría de los informes anuales
En la auditoría del informe anual de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha leído cuidadosamente la Organización de la auditoría anual de la empresa y la información conexa, se ha comunicado con el contable público certificado encargado de la auditoría del informe anual de la empresa, ha instado al contable público certificado a que complete la auditoría del informe anual a tiempo de acuerdo con el calendario de trabajo. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha examinado el informe financiero de la empresa y ha convenido en presentar al Consejo de Administración, para su examen, los estados financieros y contables anuales de la empresa auditados oficialmente por el contable de auditoría anual.
2. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó y evaluó los estados financieros anuales 2021 y la auditoría del control interno realizada por Zhongxing Hua Certified Public Accountants (Special general Partnership), que había sido contratada por la empresa, y consideró que Zhongxing Hua Certified Public Accountants (Special general Partnership) había prestado un mejor servicio a la empresa, y que su trabajo era meticuloso, serio, objetivo y justo. Ser capaz de emitir opiniones de auditoría pertinentes de manera realista. 3. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente los materiales de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa e instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que llevaran a cabo la auditoría interna de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de Los documentos normativos, y formuló observaciones orientativas sobre los problemas de la auditoría interna.
4. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa era verdadero, completo y exacto, que no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes, y que la empresa no tenía ningún ajuste importante de los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes y cuestiones que habían dado lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
5. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El Comité de auditoría considera que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de control interno de las empresas que cotizan en bolsa publicados por la Comisión Reguladora de valores de China.
6. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, tras escuchar las opiniones de ambas partes, llevó a cabo activamente la labor de coordinación pertinente y completó mejor la labor de auditoría a fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos pudieran comunicarse plena y eficazmente con las instituciones de auditoría externa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las disposiciones pertinentes. En el nuevo ejercicio contable, seguiremos cumpliendo estrictamente las normas pertinentes, cumpliendo las responsabilidades del Comité de auditoría con la debida diligencia y diligencia, ejerciendo plenamente la función de supervisión y realizando esfuerzos incansables para salvaguardar los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores: Li Gang (Firma)
(Firmado) Mao Xinping
(Firmado) Hu hanjun
22 de abril de 2022
