Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos nuestro deber diligentemente, con la debida diligencia, fielmente y asistimos a las reuniones pertinentes a tiempo, de conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes En las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes de la empresa y otras leyes y reglamentos pertinentes. Examinar cuidadosamente las diversas propuestas de la reunión del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Como director independiente de la empresa, tenemos las cualificaciones profesionales y la capacidad de trabajar en el campo profesional en el que hemos acumulado una rica experiencia. Nuestros antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajos a tiempo parcial son los siguientes:
Mao Xinping, Doctorado en metalurgia del acero de la Universidad de Ciencia y tecnología de Beijing, miembro de la Academia China de ingeniería, actualmente es Director del Centro de innovación cooperativa de tecnología común del acero del Plan Nacional 2011 de la Universidad de Ciencia y tecnología de Beijing. He has been Deputy Chief Engineer and Chief Designer of Wuhan Iron and Steel Design and Research Institute of the Ministry of Metallurgical Industry, Deputy General Manager and Chief Engineer of Guangzhou Zhujiang Iron and Steel Co., Ltd., Deputy Executive Vice – President of Wuhan Iron and Steel (Group) Company, Deputy President of Central Research Institute. Mayo de 2021 hasta la fecha director independiente de la empresa.
Chang Hai Bo Wen, Ph.D., National Electric Communications University of Japan, currently President of High Performance Metal Structure Materials Research Institute, Suzhou University, Special Professor, Ph.D. supervisor. He was Deputy Director, Chairman Researcher, Foundry Research Center of Japan Light Metal Co., Ltd., Chief Engineer of Aluminum Corporation Of China Limited(601600) Mayo de 2021 hasta la fecha director independiente de la empresa.
Li Gang, Ph.D., School of Accounting, Central University of Finance and Economics, is currently Professor, Ph.D. tutor, Director of Accounting Department and leader of Key disciplines in Xinjiang Uygur Autonomous Region. Marzo de 2021 hasta la fecha director independiente de la empresa.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
1. Nosotros y nuestros familiares inmediatos, los principales miembros de las relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, los familiares no poseen directa o indirectamente el 1% o más de las acciones emitidas de la empresa, no son los diez principales accionistas de la empresa, no trabajan en las unidades de accionistas que poseen directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de la empresa, no trabajan en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa;
2. No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa ni a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa y de sus principales accionistas o de las instituciones y personas interesadas;
3. Somos directores independientes designados por el Consejo de Administración de la empresa y elegidos por la Junta General de accionistas de la empresa. No tenemos ninguna otra relación importante con la empresa, la dirección de la empresa y las principales partes interesadas que puedan influir en nuestra opinión independiente y objetiva. Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones de la Junta General de accionistas. Hemos participado en todas las reuniones de la Junta Directiva y de la Junta General de accionistas celebradas por la empresa después de nuestra participación en el cargo, sin ninguna ausencia injustificada. Con el fin de cumplir plenamente las responsabilidades de los directores independientes, antes de cada reunión, hemos leído la propuesta de la reunión en detalle, hemos tomado la iniciativa de conocer la situación pertinente de la propuesta a la empresa y al personal pertinente, hemos hecho pleno uso de nuestros conocimientos especializados, hemos presentado sugerencias y opiniones racionales sobre La propuesta de la reunión de la Junta de directores, y hemos ejercido el derecho de voto en la Junta de directores con una actitud cautelosa, salvaguardando los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios. Creemos que la convocación de la Junta General de accionistas y de la Junta Directiva de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales decisiones empresariales y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de aprobación pertinentes. La asistencia a las reuniones pertinentes fue la siguiente:
Referencia del año en curso
Número de ausencias de los accionistas y del Consejo de Administración
Número de reuniones
Mao Xinping 8 8 0 02
Changhai Bowen 8 8 0 0 2
Li Gang 10 10 0 0 3
Ii) Funcionamiento del Comité Especial
El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. En 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, cada Comité Especial examinó, respectivamente, cuestiones importantes como el informe periódico de la empresa, la distribución de beneficios, la elección de un nuevo período de sesiones y las inversiones importantes, y presentó sus opiniones y Recomendaciones al Consejo de Administración una vez que llegó a un acuerdo.
Investigación sobre el terreno y cooperación de las empresas que cotizan en bolsa
En 2021, realizamos la inspección in situ, la comunicación, la comprensión y la orientación de la empresa, centrándose en el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión básica y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas, as í como en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Mantener un estrecho contacto con los directores internos y el personal directivo superior de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa. La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros y nos proporciona condiciones completas y apoyo para el desempeño de nuestras funciones.
El actual sistema de control interno de la empresa ha sido básicamente perfecto, de acuerdo con la situación real de la producción y el funcionamiento de la empresa en la actualidad, la empresa tiene un control interno estricto, suficiente y eficaz sobre las filiales, las transacciones conexas, la garantía externa, el uso de los fondos recaudados, la Divulgación de información y otros vínculos para garantizar el funcionamiento y la gestión normales de la empresa.
Supervisión del proceso de preparación y auditoría de los informes anuales
En el proceso de preparación y auditoría de los informes anuales de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes, los directores independientes desempeñarán concienzudamente las responsabilidades que les incumben en el proceso de preparación y divulgación de los informes anuales, dominarán oportunamente la Organización del trabajo de auditoría de los informes anuales y el progreso de la labor de auditoría, y se comunicarán e intercambiarán oportunamente con las instituciones de auditoría sobre las principales preocupaciones de auditoría y los problemas encontrados en el proceso de auditoría a fin de asegurar que los informes de auditoría reflejen plenamente la situación real de la empresa. Al mismo tiempo, se insta activamente a las instituciones de auditoría a que presenten oportunamente los informes de auditoría previstos.
Salvaguardar eficazmente los intereses de los pequeños y medianos inversores
Al emitir una opinión independiente, prestamos especial atención a los intereses de los pequeños y medianos inversores en el ámbito de la investigación, e instamos a la empresa a que adopte cada decisión sin perjuicio de los intereses de los inversores para proteger eficazmente el derecho de los pequeños y medianos inversores a saber, votar y obtener beneficios.
ⅵ) Situación del autoaprendizaje
A fin de cumplir mejor las responsabilidades de los directores independientes y desempeñar plenamente el papel de los directores independientes, seguimos actualizando nuestra comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes y mejorando constantemente nuestra capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, nos centramos en las siguientes cuestiones y, tras verificar la información pertinente, hicimos un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información sobre diversas cuestiones, y emitimos opiniones independientes, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
En estricta conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de las empresas, examinamos las transacciones conexas que se producen en el curso de la producción y el funcionamiento cotidianos y formulamos las opiniones pertinentes. Las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se refieren a la venta de bienes, la compra de bienes y materias primas, la prestación de servicios laborales, la recepción de servicios laborales, el depósito y el préstamo de empresas vinculadas, etc. creemos que el procedimiento de votación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa Se ajusta a las disposiciones pertinentes, el precio de transacción es razonable y justo, es necesario para la producción y el funcionamiento de la empresa, está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas medianos y pequeños y la Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía a las empresas afiliadas ni a las personas. Además de las garantías proporcionadas por la empresa a sus filiales, la empresa y sus filiales no tienen garantías externas ni garantías atrasadas. Los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas no ocupan fondos de la empresa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
Nombramiento de directores y remuneración del personal directivo superior
Los procedimientos de nombramiento y elección de los directores de la empresa se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos. El procedimiento de toma de decisiones sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las normas, y las normas de pago de la remuneración en 2021 se ajustan a las normas del sistema de remuneración de la empresa.
Empleo o sustitución de empresas contables
En 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del informe anual, mantendremos una comunicación adecuada con los auditores externos de la empresa y cumpliremos las responsabilidades y obligaciones pertinentes. Creemos que zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha cumplido todas las tareas de auditoría con la debida diligencia en la prestación de servicios de auditoría a la empresa, siguiendo las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, y ha convenido en renovar su nombramiento como organismo de auditoría financiera y de control interno para 2022.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Creemos que la empresa mantiene su propio desarrollo estable, al tiempo que tiene en cuenta los intereses de los accionistas y formula una política de dividendos sostenible y estable. El Consejo de Administración formula el sistema de gestión de dividendos, el plan de retorno de los accionistas y los procedimientos de adopción de decisiones, que se ajustan a las leyes y reglamentos nacionales y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, lo que refleja la importancia que la empresa asigna a los inversores, especialmente a los pequeños y medianos inversores, en el retorno razonable de la inversión.
De conformidad con las normas pertinentes, hemos examinado el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios. Creemos que: la pérdida de rendimiento de la empresa 2021 no tiene intención de distribuir los beneficios, no tiene reservas de capital para aumentar el capital social, de acuerdo con la situación real de la empresa y las necesidades de desarrollo futuro, es propicio para el desarrollo saludable, sostenible y estable de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, no hay daños a los intereses de los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron violaciones de los compromisos de la empresa ni de los accionistas.
Aplicación de la divulgación de información
Seguimos prestando atención a la labor de divulgación de información de la empresa y a los informes de los medios de comunicación públicos sobre la empresa, captamos oportunamente la situación de la divulgación de información de la empresa e instamos a la empresa a que cumpla sus obligaciones de divulgación de información de manera verdadera, exacta, oportuna y completa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y las medidas de gestión de la divulgación de información de la empresa. En 2021, la empresa emitió 62 anuncios temporales e informes periódicos. La divulgación de información de la empresa sigue el principio de “apertura, equidad y equidad”. El personal de divulgación de información pertinente de la empresa debe hacer un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información sobre las cuestiones importantes que se produzcan en la empresa.
Aplicación de los controles internos
La empresa siguió mejorando el sistema de control interno de conformidad con los requisitos reglamentarios, revisó el sistema de divulgación de información y el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, elaboró el sistema de gestión de la remuneración y el desempeño de los altos directivos y reforzó aún más la aplicación de las normas de control interno. Sobre la base del fortalecimiento de la supervisión diaria y la inspección especial, se llevó a cabo la autoevaluación de la eficacia del control interno de los procesos empresariales clave y los vínculos de control clave, se formó el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021, se contrató a zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del control interno de la empresa, se llevó a cabo la auditoría de la aplicación del control interno de la empresa 2021 y se publicó el informe de auditoría.
Cambios en las políticas contables
Expresamos nuestra opinión independiente sobre el cambio de la política contable de la empresa, y creemos que la empresa, de conformidad con las normas y requisitos pertinentes del Ministerio de Finanzas, puede hacer que la política contable de la empresa se ajuste a las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y puede reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Transacciones conexas con Beijing Automotive Group Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa financiera”)
Expresamos nuestra opinión independiente sobre la firma de acuerdos de servicios financieros y transacciones conexas entre la empresa y la empresa financiera, que es una institución financiera no bancaria aprobada por la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China, a la que la empresa solicita créditos y financiación integrales de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, as í como la necesidad objetiva de que la empresa lleve a cabo actividades comerciales normales, siguiendo los principios de equidad e imparcialidad, y los procedimientos de examen y adopción de decisiones de la empresa se ajustan a las leyes, Los estatutos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad no perjudicarán los intereses de la sociedad ni de los accionistas minoritarios.
Xii) deterioro del valor acumulado
Expresamos nuestra opinión independiente sobre la provisión para el deterioro del valor de la empresa, y creemos que la provisión para el deterioro del valor de la empresa se basa en el principio de precaución, de acuerdo con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, puede reflejar realmente la situación real de los activos de la empresa, Después de la provisión para el deterioro del valor, puede garantizar la exactitud y exhaustividad de los informes financieros de la empresa, reflejar más objetiva e imparcialmente la situación financiera de la empresa y los resultados de la gestión. El procedimiento de examen se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y no perjudica los derechos e intereses de la sociedad ni de los accionistas minoritarios.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, participamos activamente en la gobernanza empresarial sobre la base de los principios de objetividad, imparcialidad e independencia. Cumplir eficazmente sus responsabilidades, asistir diligentemente a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñar plenamente las funciones de los directores independientes y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, diligencia y fidelidad, as í como al espíritu de gran responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, fortaleciendo aún más la comunicación con los directores, supervisores y gerentes de la empresa, fortaleciendo el aprendizaje, mejorando el nivel profesional y la capacidad de adopción de decisiones, cumpliendo fielmente y eficazmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes a fin de proteger la objetividad y la imparcialidad.
