Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las directrices sobre el registro y la formación de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, las directrices sobre la selección y el comportamiento de los directores de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las directrices sobre el trabajo de los directores independientes de la bolsa de Shanghai durante el informe anual. Las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, las normas comerciales y los Estatutos de la sociedad, las normas de trabajo de los directores independientes y otros sistemas pertinentes de la sociedad, el desempeño fiel y diligente de las funciones de los directores independientes en la gobernanza empresarial, el control interno, la divulgación de información y la supervisión financiera, el ejercicio independiente, prudente y responsable de sus funciones, la asistencia a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, y la expresión de opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración, Salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021:
Información básica e independencia de los directores independientes
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa que no sea el director independiente, no hay relación con la empresa y los principales accionistas que nos impida llevar a cabo un juicio independiente y objetivo, tenemos la independencia necesaria del director independiente, el conocimiento básico del funcionamiento de la empresa que cotiza en bolsa, La familiaridad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai, la experiencia de trabajo necesaria para desempeñar las funciones de director independiente. Nuestros antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajos a tiempo parcial figuran en el anexo.
Desempeño anual de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, a través de reuniones sobre el terreno, comunicaciones telefónicas, correo electrónico y medios de comunicación públicos, comprendimos y prestamos atención a la producción y el funcionamiento de la empresa y a las cuestiones importantes, asistimos a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración, cumplimos estrictamente nuestras responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes, examinamos y examinamos cuidadosamente todas las propuestas de ley, y somos independientes sobre la base de una comprensión completa de la situación. Emitir opiniones con prudencia y ejercer el derecho de voto para garantizar la adopción de decisiones científicas y el funcionamiento conforme de la empresa.
Asistencia a la reunión
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró ocho reuniones del Consejo de Administración, y el director independiente votó a favor de todas las propuestas examinadas en la reunión del Consejo de Administración durante el año, como se indica a continuación:
El nombre del director independiente asistirá a la asistencia in situ y participará en el número de ausencias encomendadas por medios de comunicación número de reuniones
Lu Daming 8 1 7 0
Wang Kun 8 2 6 0
Huang yanghua 2 200 0
Zheng Xinye (saliente) 6 0 6 0 0
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró tres juntas generales de accionistas y la participación de directores independientes en las juntas generales de accionistas se muestra en el cuadro siguiente:
Número de asistencia in situ
Lu Daming 3 3
Wang Kun 3 0
Huang yanghua 1
Zheng Xinye (saliente) 2 0
3. En el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa participaron en las reuniones de los comités especiales del Consejo de Administración de la siguiente manera:
Número de reuniones a las que asistirán directores independientes
Junta de Auditores Wang Kun 5 1 4 0
Lu Daming 5 2 3 0
Nombramiento y remuneración de Lu Daming 1 0 1 0
Comisión Wang Kun 1 0 1 0
4. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes no formularon objeciones a las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración.
Ii) opiniones independientes
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes examinaron y debatieron diversas propuestas presentadas a la Junta para su examen y expresaron opiniones independientes sobre cuestiones importantes:
Número de serie tiempo de reunión
1 202101.15 cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos
1. Independencia de la remuneración del personal directivo superior en 2020 2 202104.06 cuarto dictamen del Consejo de Administración
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Sr. Zhao yingjiu como ingeniero jefe de la empresa
3 202104.12 cuarto período de sesiones de la Junta
Siete sesiones provisionales
1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
3. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020
4. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
5. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la contratación de la institución de auditoría y el control interno de la empresa en 2021
6. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
7. Opiniones independientes sobre la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente inactivos
8. Opiniones independientes sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
9. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros con China Huadian Group Finance Co., Ltd.
10. Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa acumulada y actual de la empresa
1. Opiniones independientes sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos del plan de incentivos para las acciones restringidas
2. Opiniones independientes sobre el proyecto de reforma técnica (adquisición de herramientas de apoyo) de la plataforma Huadian 1001
3. Opiniones independientes sobre el establecimiento de empresas conjuntas mediante inversiones en el extranjero
4. Opiniones independientes sobre la aplicación del plan de accionariado asalariado en la nueva empresa conjunta
5 202105.13 opinión independiente sobre la solicitud de préstamo de 137,2 millones de yuan (incluida la comunicación electrónica) al Banco por la empresa y la filial de propiedad total Huadian caofeidian Heavy Industry Equipment Eight Conference Co., Ltd.
6. Opinión independiente sobre la garantía de 80 millones de yuan para el crédito bancario de la filial de propiedad total Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd.
7. Opiniones independientes sobre la garantía del crédito bancario de 50 millones de yuan de Wuhan Huadian Engineering Equipment CO., Ltd., una filial de propiedad total
8. Opiniones independientes sobre la elección de candidatos a directores independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa
6 202106.07 dictámenes de la cuarta reunión del Consejo de Administración sobre el nombramiento del Sr. Bai jianming como Director General Adjunto de la empresa
7 202108.26 cuarto período de sesiones del Consejo de Administración
8 202110.28 cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos
Cinco sesiones
Inspección in situ y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que se examina, los dirigentes y departamentos pertinentes de la empresa cooperaron estrechamente con los directores independientes en el desempeño de sus funciones y proporcionaron activamente información pertinente para facilitar el desempeño de sus funciones.
Con la cooperación activa de la empresa, el director independiente, mediante la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y la reunión con el personal directivo, escuchará los informes de la dirección sobre cuestiones importantes, informes financieros, etc., se comunicará con el Departamento de auditoría interna y el contable de auditoría anual sobre La labor de auditoría interna y auditoría anual, y llevará a cabo una inspección in situ de la producción y el funcionamiento de la empresa, la aplicación del sistema de gestión y control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. Comprender a fondo el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, intercambiar opiniones con la empresa sobre el entorno económico externo, la tendencia del desarrollo de la industria, el plan de desarrollo del “Decimocuarto plan quinquenal” y la construcción del control interno, examinar la suficiencia de los procedimientos de reunión de la Junta Directiva, los documentos necesarios y la información que permita un juicio razonable y preciso, presentar propuestas de mejora de la gestión a la empresa y promover el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, hemos prestado especial atención a las transacciones conexas de la empresa, las garantías externas y la ocupación de fondos, el almacenamiento y la utilización de fondos recaudados y la labor financiera, etc.
