China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones (en lo sucesivo denominada “la empresa” o ” Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) ) (en lo sucesivo denominada” la empresa “o” Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) \ \ \ ), de conformidad con las medidas para La administración de la oferta pública The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies and the Regulatory Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in Shanghai Stock Exchange no. 1 – regulatory Operations and other relevant provisions have Verified the matters of Cash management by Using some Idle funds raised by Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) and the
Situación general de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos
Objetivo de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos
Con el fin de maximizar los beneficios de los accionistas y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados temporalmente ociosos, la empresa tiene la intención de administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos hasta un máximo de 500 millones de yuan de acuerdo con el calendario del proyecto de inversión y el plan de inversión de capital, principalmente para la compra oportuna de alta seguridad, buena liquidez, Los productos de gestión del efectivo, como los depósitos estructurados de bancos e instituciones financieras, están garantizados por el presente Acuerdo.
Ii) fuentes de financiación de la gestión del efectivo
1. Fuentes de financiación
El importe máximo de la gestión del efectivo no excederá de 500 millones de yuan, y el capital proviene de la recaudación temporal de fondos ociosos de la empresa. El importe de los fondos mencionados puede utilizarse de forma continua durante el período de validez y el Director General de la empresa está autorizado a ejercer el poder de decisión durante el período de validez y dentro del importe mencionado.
La cantidad de fondos recaudados ociosos utilizados para la gestión del efectivo será efectiva en el plazo de un año a partir del 27 de mayo de 2022. El período de inversión de un solo producto de gestión del efectivo no excederá de un a ño.
2. Información básica sobre la recaudación de fondos
Información básica
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China (c
El plan de inversión de los fondos recaudados por la empresa y los detalles del saldo de los fondos recaudados para cada proyecto recaudado al 31 de diciembre de 2021 son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Inversión ajustada en años anteriores
Importe
Huadian caofeidian Heavy Tool
Equipment Manufacturing base of Heavy Industry Co., Ltd. Caofeidian 5476 Addsino Co.Ltd(000547) 6 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000 – 4956000
Proyecto de la fase II Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Transporte de materiales
Expansión del producto básico del sistema 307520011999941199994 –
Y elementos de apoyo Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Unión de acero de alta gama
Ampliación de la capacidad de los productos estructurales
Objetivo
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) R & D Center 16522001652200 – 1652200 Construction Project
Operaciones de proyectos de ingeniería complementaria 18 609,38 18 609,38 18 609,38
Proyecto de financiación
Liquidez complementaria permanente 0,0042688684268868 –
Total 144580,00 144580,00 78.498,00 – 66.082,00
En 2021, de conformidad con la resolución de la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración, la empresa utilizó 150 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y 50 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. La fecha de vencimiento y devolución de la liquidez suplementaria temporal mencionada es anterior al 27 de mayo de 2022. La fecha de vencimiento de los fondos de gestión del efectivo antes mencionados es el 27 de mayo de 2022.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados temporalmente inactivos de la empresa era de 66.082 millones de yuan (sin intereses).
Apertura y almacenamiento de una cuenta especial para la recaudación de fondos
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, la empresa y la institución patrocinadora se reunieron el 4 de diciembre de 2014 con China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) El Departamento de ventas de la Oficina Central firmó La situación de apertura y almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa es la siguiente:
Cuenta Especial de recaudación de fondos
Huadian caofeidian Heavy Industry Equipment CO., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Co., Ltd. 11090678141073369380000 Division caofeidian Heavy Industry Equipment Manufacturing base Division Beijing West Third Ring Sub – Branch 918 Phase II Project, Supplementary Project Operation fund project
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Joint Stock Co., Ltd. 2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7039316522000000
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Material Transportation System Core China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares 69273523754688620000 product Expansion and Supporting Projects, China Electric Power Corporation Sales Department Heavy Industries High – end Steel Structure product Expansion Capacity Project
El 29 de diciembre de 2015, la empresa, Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) \
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de cada cuenta especial de recaudación de fondos era la siguiente:
Cuenta Especial de recaudación de fondos
Huadian caofeidian Heavy Industry Equipment CO., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Co., Ltd. 11090678141091659496084 Division caofeidian Heavy Industry Equipment Manufacturing base Division Beijing West Third Ring Sub – Branch phase 8 Project, Supplementary Project Operation fund project
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Joint Stock Co., Ltd. 2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 70393831797631375
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \ shares 692735237, 1778092347 product Expansion and Supporting Projects (Changing company ‘s Head Office Sales Department),
China China Construction Bank Corporation(601939) shares 12050181570000 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Información básica sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Para controlar el riesgo, los productos de gestión del efectivo deben tener las características de alta seguridad, buena liquidez y acuerdo de garantía de capital. El rendimiento anualizado de los productos de gestión del efectivo es superior al tipo de interés de los depósitos bancarios a plazo equivalente. Los detalles son los siguientes: 1, los bancos y otras instituciones financieras emitieron depósitos estructurados de capital garantizado
Los depósitos estructurados garantizados por el capital emitidos por bancos y otras instituciones financieras pueden formularse de conformidad con el plan de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos, lo que es más flexible y puede aportar beneficios al tiempo que satisface las necesidades de financiación de los proyectos de recaudación de fondos.
2. Otros productos de gestión del efectivo que cumplan los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y otras autoridades reguladoras y las disposiciones de la presente propuesta.
La empresa revelará oportunamente la información sobre los productos de gestión del efectivo, como el fideicomisario de la gestión del efectivo, el tipo de producto, el nombre del producto, la cantidad, la tasa de rendimiento anual prevista, la cantidad de rendimiento prevista, la duración del producto, el tipo de rendimiento, el acuerdo estructurado, la Tasa de rendimiento anual de referencia, la tasa de rendimiento prevista y si las transacciones conexas se constituyen o no después de firmar el acuerdo pertinente con el Banco y otras instituciones financieras.
Análisis del control de riesgos de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos
Cuando los fondos recaudados temporalmente ociosos se utilizan para comprar productos de gestión del efectivo, el Departamento de activos financieros de la empresa debe realizar una auditoría previa y evaluar los riesgos, y todos los productos de gestión del efectivo adquiridos deben cumplir los requisitos de garantía del capital.
Además, el Departamento de activos financieros de la Empresa hará un seguimiento de la dirección de inversión de los productos de gestión del efectivo adquiridos por los fondos recaudados temporalmente ociosos, el progreso del proyecto, etc. si se descubren los factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos, se adoptarán oportunamente las medidas de seguridad correspondientes para controlar el riesgo de Seguridad.
2. Prevención del riesgo de liquidez y del riesgo de flujo de caja
De acuerdo con el calendario del proyecto de recaudación de fondos y el plan de inversión de capital, la empresa seleccionará el tipo y el plazo de los productos de gestión del efectivo apropiados para garantizar que el plan de inversión de capital recaudado no se vea afectado.
El director independiente de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración o la Junta de supervisores tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el depósito y la utilización de los fondos recaudados, y podrán contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría cuando sea necesario, a expensas de la empresa. Contenido principal del contrato de productos de gestión del efectivo
Tras la firma del Acuerdo de compra de productos de gestión del efectivo con bancos e instituciones financieras, la empresa anunciará provisionalmente las principales condiciones del Acuerdo, como la fecha de firma, la fecha de inicio, la fecha de vencimiento, el tipo de interés previsto, la estructura del producto, el tiempo de reembolso del principal y los Ingresos y la dirección de los fondos.
Información básica del Fideicomisario
No debe haber relación entre la empresa y el organismo emisor de los productos de gestión del efectivo. La empresa revelará oportunamente la información básica del fideicomisario en forma de anuncio temporal después de firmar el Acuerdo de compra de productos de gestión de efectivo con el Banco y otras instituciones financieras. Si el fideicomisario no cotiza en bolsa, la empresa revelará el nombre de la empresa, la fecha de establecimiento, el representante legal, el capital social, la actividad principal, los principales accionistas y el controlador real, si se trata de una transacción específica y otra información básica, el desarrollo de la actividad principal, los principales indicadores financieros y otras condiciones financieras de funcionamiento, y la empresa, el accionista controlador de la empresa y su acción concertada, el controlador real y la relación conexa u otra relación. Diligencia debida del Consejo de Administración, etc. Si el fideicomisario ha cotizado en bolsa, la empresa revelará el nombre de la empresa, el lugar de cotización, el Código de valores, la relación de asociación u otra relación con la empresa, el accionista mayoritario de la empresa y su acción concertada, el controlador real, etc.
Efectos en las empresas
La situación financiera de la empresa en los últimos años es la siguiente:
